(1) A közvetítő kriptoeszköz-szolgáltatónak hatékony kockázatalapú eljárásokat – többek között az (EU) 2015/849 irányelv 13. cikkében említett kockázatérzékenységi alapon alapuló eljárásokat – kell alkalmaznia egyrészt annak meghatározása céljából, hogy végre kell-e hajtani, el kell-e utasítani, vissza kell-e utalni vagy fel kell-e függeszteni egy olyan kriptoeszköz-átruházást, amely esetében hiányoznak a kezdeményezőre és a kriptoeszköz-kedvezményezettre vonatkozóan előírt adatok, valamint a megfelelő utóintézkedések meghozatala céljából.
Amennyiben a közvetítő kriptoeszköz-szolgáltató a kriptoeszköz-átruházás fogadásakor azt észleli, hogy a 14. cikk (1) bekezdésének a), b) és c) pontjában és a 14. cikk (2) bekezdésének a), b) és c) pontjában, vagy a 15. cikk (1) bekezdésében említett adatok hiányoznak vagy hiányosak, akkor az említett közvetítő kriptoeszköz-szolgáltatónak – kockázatérzékenységi alapon és indokolatlan késedelem nélkül –:
|
a)
|
el kell utasítania az átruházást vagy vissza kell utalnia az átruházott kriptoeszközöket; vagy
|
|
b)
|
a kriptoeszköz-átruházás továbbítása előtt be kell kérnie a kezdeményezőre vagy a kriptoeszköz-kedvezményezettre vonatkozóan előírt adatokat.
|