+EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES DIREKTĪVA 2009/65/EK (2009. gada 13. jūlijs) par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) (pārstrādāta versija) (Dokuments attiecas uz EEZ)
---+SATURS I NODAĻA PRIEKŠMETS, DARBĪBAS JOMA UN DEFINĪCIJAS II NODAĻA PVKIU DARBĪBAS ATĻAUŠANA III NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ PĀRVALDĪBAS SABIEDRĪBĀM 1. IEDAĻA Nosacījumi uzņēmējdarbības sākšanai 2. IEDAĻA Attiecības ar trešām valstīm 3. IEDAĻA Darbības nosacījumi 4. IEDAĻA Tiesības veikt uzņēmējdarbību un pakalpojumu sniegšanas brīvība IV NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ DEPOZITĀRIJU V NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ IEGULDĪJUMU SABIEDRĪBĀM 1. IEDAĻA Nosacījumi uzņēmējdarbības sākšanai 2. IEDAĻA Darbības nosacījumi VI NODAĻA PVKIU APVIENOŠANA 1. IEDAĻA Princips, atļauja un apstiprinājums 2. IEDAĻA Trešo personu veikta kontrole, informācija sertifikātu turētājiem un citas sertifikātu turētāju tiesības 3. IEDAĻA Izmaksas un stāšanās spēkā VII NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ PVKIU IEGULDĪJUMU POLITIKU VIII NODAĻA GALVENĀS–PAKĀRTOTĀS STRUKTŪRAS 1. IEDAĻA Darbības joma un apstiprinājums 2. IEDAĻA Kopīgi noteikumi pakārtotajiem PVKIU un galvenajiem PVKIU 3. IEDAĻA Depozitāriji un revidenti 4. IEDAĻA Obligātā informācija un tirgvedības paziņojumi, ko sniedz pakārtotie PVKIU 5. IEDAĻA Pastāvošu PVKIU pārveidošana par pakārtotu PVKIU un galvenā PVKIU maiņa 6. IEDAĻA Pienākumi un kompetentās iestādes IX NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ INFORMĀCIJU, KO SNIEDZ IEGULDĪTĀJIEM 1. IEDAĻA Prospekta un periodisko pārskatu publicēšana 2. IEDAĻA Citas informācijas publicēšana 3. IEDAĻA Pamatinformācija ieguldītājiem 4. IEDAĻA Informācijas pieejamība eiropas vienotajā piekļuves punktā X NODAĻA VISPĀRĪGIE PVKIU PIENĀKUMI XI NODAĻA ĪPAŠI NOTEIKUMI, KO PIEMĒRO PVKIU, KURI TIRGO SAVUS SERTIFIKĀTUS DALĪBVALSTĪS, KAS NAV TO NODIBINĀŠANAS VALSTIS XII NODAĻA NOTEIKUMI ATTIECĪBĀ UZ IESTĀDĒM, KAS ATBILD PAR DARBĪBAS ATĻAUŠANU UN UZRAUDZĪBU XIII NODAĻA DELEĢĒTI AKTI UN IZPILDES PILNVARAS XIV NODAĻA IZŅĒMUMI, PĀREJAS UN NOBEIGUMA NOTEIKUMI 1. IEDAĻA Izņēmumi 2. IEDAĻA Pārejas un nobeiguma noteikumi I PIELIKUMS A un B saraksts II PIELIKUMS Kolektīvā portfeļa pārvaldīšanā iekļautās funkcijas III PIELIKUMS A daļa Atceltā direktīva ar sekojošo tās grozījumu sarakstu B daļa Termiņi transponēšanai valsts tiesību aktos un piemērošanai IV PIELIKUMS Atbilstības tabula
---+I NODAĻA PRIEKŠMETS, DARBĪBAS JOMA UN DEFINĪCIJAS
------+1. pants
---------+1. pants 1.
---------+1. pants 2.
---------+1. pants 3.
---------+1. pants 4.
---------+1. pants 5.
---------+1. pants 6.
---------+1. pants 7.
------+2. pants
---------+2. pants 1.
---------+2. pants 2.
---------+2. pants 3.
---------+2. pants 4.
---------+2. pants 5.
---------+2. pants 6.
---------+2. pants 7.
------+3. pants
------+4. pants
---+II NODAĻA PVKIU DARBĪBAS ATĻAUŠANA
------+5. pants
---------+5. pants 1.
---------+5. pants 2.
---------+5. pants 3.
---------+5. pants 4.
---------+5. pants 5.
---------+5. pants 6.
---------+5. pants 7.
---------+5. pants 8.
---+III NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ PĀRVALDĪBAS SABIEDRĪBĀM
------+1. IEDAĻA Nosacījumi uzņēmējdarbības sākšanai
---------+6. pants
------------+6. pants 1.
------------+6. pants 2.
------------+6. pants 3.
------------+6. pants 4.
---------+7. pants
------------+7. pants 1.
------------+7. pants 2.
------------+7. pants 3.
------------+7. pants 4.
------------+7. pants 5.
------------+7. pants 6.
------------+7. pants 7.
---------+8. pants
------------+8. pants 1.
------------+8. pants 2.
------------+8. pants 3.
------+2. IEDAĻA Attiecības ar trešām valstīm
---------+9. pants
------------+9. pants 1.
------------+9. pants 2.
------+3. IEDAĻA Darbības nosacījumi
---------+10. pants
------------+10. pants 1.
------------+10. pants 2.
---------+11. pants
------------+11. pants 1.
------------+11. pants 2.
------------+11. pants 3.
---------+12. pants
------------+12. pants 1.
------------+12. pants 2.
------------+12. pants 3.
------------+12. pants 4.
---------+13. pants
------------+13. pants 1.
------------+13. pants 2.
------------+13. pants 3.
------------+13. pants 4.
------------+13. pants 5.
------------+13. pants 6.
---------+14. pants
------------+14. pants 1.
------------+14. pants 2.
------------+Article 14 2a.
------------+14. pants 3.
------------+14. pants 4.
---------+14.a pants
------------+14.a pants 1.
------------+14.a pants 2.
------------+14.a pants 3.
------------+14.a pants 4.
---------+14.b pants
------------+14.b pants 1.
------------+14.b pants 2.
------------+14.b pants 3.
------------+14.b pants 4.
---------+15. pants
------+4. IEDAĻA Tiesības veikt uzņēmējdarbību un pakalpojumu sniegšanas brīvība
---------+16. pants
------------+16. pants 1.
------------+16. pants 2.
------------+16. pants 3.
---------+17. pants
------------+17. pants 1.
------------+17. pants 2.
------------+17. pants 3.
------------+17. pants 4.
------------+17. pants 5.
------------+17. pants 6.
------------+17. pants 7.
------------+17. pants 8.
------------+17. pants 9.
------------+17. pants 10.
---------+18. pants
------------+18. pants 1.
------------+18. pants 2.
------------+18. pants 3.
------------+18. pants 4.
------------+18. pants 5.
---------+18.a pants
------------+18.a pants 1.
------------+18.a pants 2.
------------+18.a pants 3.
------------+18.a pants 4.
------------+18.a pants 5.
---------+19. pants
------------+19. pants 1.
------------+19. pants 2.
------------+19. pants 3.
------------+19. pants 4.
------------+19. pants 5.
------------+19. pants 6.
------------+19. pants 7.
------------+19. pants 8.
---------+20. pants
------------+20. pants 1.
------------+20. pants 2.
------------+20. pants 3.
------------+20. pants 4.
------------+20. pants 5.
---------+20.b pants
------------+20.b pants 1.
------------+20.b pants 2.
---------+21. pants
------------+21. pants 1.
------------+21. pants 2.
------------+21. pants 3.
------------+21. pants 4.
------------+21. pants 5.
------------+21. pants 6.
------------+21. pants 7.
------------+21. pants 8.
------------+21. pants 9.
---+IV NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ DEPOZITĀRIJU
------+22. pants
---------+22. pants 1.
---------+22. pants 2.
---------+22. pants 3.
---------+22. pants 4.
---------+22. pants 5.
---------+22. pants 6.
---------+22. pants 7.
---------+22. pants 8.
------+22.a pants
---------+22.a pants 1.
---------+22.a pants 2.
---------+22.a pants 3.
---------+22.a pants 4.
------+23. pants
---------+23. pants 1.
---------+23. pants 2.
---------+23. pants 3.
---------+23. pants 4.
------+24. pants
---------+24. pants 1.
---------+24. pants 2.
---------+24. pants 3.
---------+24. pants 4.
---------+24. pants 5.
------+25. pants
---------+25. pants 1.
---------+25. pants 2.
------+26. pants
---------+26. pants 1.
---------+26. pants 2.
------+26.a pants
------+26.b pants
---+V NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ IEGULDĪJUMU SABIEDRĪBĀM
------+1. IEDAĻA Nosacījumi uzņēmējdarbības sākšanai
---------+27. pants
---------+28. pants
---------+29. pants
------------+29. pants 1.
------------+29. pants 2.
------------+29. pants 3.
------------+29. pants 4.
------------+29. pants 5.
------------+29. pants 6.
------+2. IEDAĻA Darbības nosacījumi
---------+30. pants
---------+31. pants
---+VI NODAĻA PVKIU APVIENOŠANA
------+1. IEDAĻA Princips, atļauja un apstiprinājums
---------+37. pants
---------+38. pants
------------+38. pants 1.
------------+38. pants 2.
---------+39. pants
------------+39. pants 1.
------------+39. pants 2.
------------+39. pants 3.
------------+39. pants 4.
------------+39. pants 5.
------------+39. pants 6.
---------+40. pants
------------+40. pants 1.
------------+40. pants 2.
------+2. IEDAĻA Trešo personu veikta kontrole, informācija sertifikātu turētājiem un citas sertifikātu turētāju tiesības
---------+41. pants
---------+42. pants
------------+42. pants 1.
------------+42. pants 2.
------------+42. pants 3.
---------+43. pants
------------+43. pants 1.
------------+43. pants 2.
------------+43. pants 3.
------------+43. pants 4.
------------+43. pants 5.
------------+43. pants 6.
---------+44. pants
---------+45. pants
------------+45. pants 1.
------------+45. pants 2.
------+3. IEDAĻA Izmaksas un stāšanās spēkā
---------+46. pants
---------+47. pants
------------+47. pants 1.
------------+47. pants 2.
------------+47. pants 3.
---------+48. pants
------------+48. pants 1.
------------+48. pants 2.
------------+48. pants 3.
------------+48. pants 4.
---+VII NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ PVKIU IEGULDĪJUMU POLITIKU
------+49. pants
------+50. pants
---------+50. pants 1.
---------+50. pants 2.
---------+50. pants 3.
---------+50. pants 4.
------+50.a pants
------+51. pants
---------+51. pants 1.
---------+51. pants 2.
---------+51. pants 3.
---------+Article 51 3a.
---------+51. pants 4.
---------+51. pants 5.
------+52. pants
---------+52. pants 1.
---------+52. pants 2.
---------+52. pants 3.
---------+52. pants 4.
---------+52. pants 5.
------+53. pants
---------+53. pants 1.
---------+53. pants 2.
------+54. pants
---------+54. pants 1.
---------+54. pants 2.
---------+54. pants 3.
------+55. pants
---------+55. pants 1.
---------+55. pants 2.
---------+55. pants 3.
------+56. pants
---------+56. pants 1.
---------+56. pants 2.
---------+56. pants 3.
------+57. pants
---------+57. pants 1.
---------+57. pants 2.
---------+57. pants 3.
---+VIII NODAĻA GALVENĀS–PAKĀRTOTĀS STRUKTŪRAS
------+1. IEDAĻA Darbības joma un apstiprinājums
---------+58. pants
------------+58. pants 1.
------------+58. pants 2.
------------+58. pants 3.
------------+58. pants 4.
---------+59. pants
------------+59. pants 1.
------------+59. pants 2.
------------+59. pants 3.
------+2. IEDAĻA Kopīgi noteikumi pakārtotajiem PVKIU un galvenajiem PVKIU
---------+60. pants
------------+60. pants 1.
------------+60. pants 2.
------------+60. pants 3.
------------+60. pants 4.
------------+60. pants 5.
------------+60. pants 6.
------------+60. pants 7.
------+3. IEDAĻA Depozitāriji un revidenti
---------+61. pants
------------+61. pants 1.
------------+61. pants 2.
------------+61. pants 3.
------------+61. pants 4.
---------+62. pants
------------+62. pants 1.
------------+62. pants 2.
------------+62. pants 3.
------------+62. pants 4.
------+4. IEDAĻA Obligātā informācija un tirgvedības paziņojumi, ko sniedz pakārtotie PVKIU
---------+63. pants
------------+63. pants 1.
------------+63. pants 2.
------------+63. pants 3.
------------+63. pants 4.
------------+63. pants 5.
------+5. IEDAĻA Pastāvošu PVKIU pārveidošana par pakārtotu PVKIU un galvenā PVKIU maiņa
---------+64. pants
------------+64. pants 1.
------------+64. pants 2.
------------+64. pants 3.
------------+64. pants 4.
------------+64. pants 5.
------+6. IEDAĻA Pienākumi un kompetentās iestādes
---------+65. pants
------------+65. pants 1.
------------+65. pants 2.
---------+66. pants
------------+66. pants 1.
------------+66. pants 2.
------------+66. pants 3.
---------+67. pants
------------+67. pants 1.
------------+67. pants 2.
---+IX NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ INFORMĀCIJU, KO SNIEDZ IEGULDĪTĀJIEM
------+1. IEDAĻA Prospekta un periodisko pārskatu publicēšana
---------+68. pants
------------+68. pants 1.
------------+68. pants 2.
---------+69. pants
------------+69. pants 1.
------------+69. pants 2.
------------+69. pants 3.
------------+69. pants 4.
------------+69. pants 5.
------------+69. pants 6.
---------+70. pants
------------+70. pants 1.
------------+70. pants 2.
------------+70. pants 3.
------------+70. pants 4.
---------+71. pants
------------+71. pants 1.
------------+71. pants 2.
---------+72. pants
---------+73. pants
---------+74. pants
---------+75. pants
------------+75. pants 1.
------------+75. pants 2.
------------+75. pants 3.
------------+75. pants 4.
------+2. IEDAĻA Citas informācijas publicēšana
---------+76. pants
------+3. IEDAĻA Pamatinformācija ieguldītājiem
---------+78. pants
------------+78. pants 1.
------------+78. pants 2.
------------+78. pants 3.
------------+78. pants 4.
------------+78. pants 5.
------------+78. pants 6.
------------+78. pants 7.
------------+78. pants 8.
---------+79. pants
------------+79. pants 1.
------------+79. pants 2.
---------+80. pants
------------+80. pants 1.
------------+80. pants 2.
------------+80. pants 3.
---------+81. pants
------------+81. pants 1.
------------+81. pants 2.
---------+82. pants
------------+82. pants 1.
------------+82. pants 2.
---------+82.a pants
------------+82.a pants 1.
------------+82.a pants 2.
------+4. IEDAĻA Informācijas pieejamība eiropas vienotajā piekļuves punktā
---------+82.b pants
------------+82.b pants 1.
------------+82.b pants 2.
------------+82.b pants 3.
------------+82.b pants 4.
------------+82.b pants 5.
------------+82.b pants 6.
------------+82.b pants 7.
---+X NODAĻA VISPĀRĪGIE PVKIU PIENĀKUMI
------+83. pants
---------+83. pants 1.
---------+83. pants 2.
---------+83. pants 3.
------+84. pants
---------+84. pants 1.
---------+84. pants 2.
---------+84. pants 3.
---------+Article 84 3a.
---------+Article 84 3b.
---------+Article 84 3c.
---------+Article 84 3d.
---------+Article 84 3e.
---------+Article 84 3f.
---------+84. pants 4.
------+85. pants
------+86. pants
------+87. pants
------+88. pants
---------+88. pants 1.
---------+88. pants 2.
------+89. pants
------+90. pants
---+XI NODAĻA ĪPAŠI NOTEIKUMI, KO PIEMĒRO PVKIU, KURI TIRGO SAVUS SERTIFIKĀTUS DALĪBVALSTĪS, KAS NAV TO NODIBINĀŠANAS VALSTIS
------+91. pants
---------+91. pants 1.
---------+91. pants 2.
---------+91. pants 4.
------+92. pants
---------+92. pants 1.
---------+92. pants 2.
---------+92. pants 3.
------+93. pants
---------+93. pants 1.
---------+93. pants 2.
---------+93. pants 3.
---------+93. pants 4.
---------+93. pants 5.
---------+93. pants 6.
---------+93. pants 7.
---------+93. pants 8.
------+93.a pants
---------+93.a pants 1.
---------+93.a pants 2.
---------+93.a pants 3.
---------+93.a pants 4.
---------+93.a pants 5.
---------+93.a pants 6.
---------+93.a pants 7.
------+94. pants
---------+94. pants 1.
---------+94. pants 2.
---------+94. pants 3.
------+95. pants
---------+95. pants 1.
---------+95. pants 2.
------+96. pants
---+XII NODAĻA NOTEIKUMI ATTIECĪBĀ UZ IESTĀDĒM, KAS ATBILD PAR DARBĪBAS ATĻAUŠANU UN UZRAUDZĪBU
------+97. pants
---------+97. pants 1.
---------+97. pants 2.
---------+97. pants 3.
------+98. pants
---------+98. pants 1.
---------+98. pants 2.
---------+98. pants 3.
---------+98. pants 4.
------+99. pants
---------+99. pants 1.
---------+99. pants 2.
---------+99. pants 3.
---------+99. pants 4.
---------+99. pants 5.
---------+99. pants 6.
---------+99. pants 7.
------+99.a pants
------+99.b pants
---------+99.b pants 1.
---------+99.b pants 2.
---------+99.b pants 3.
---------+99.b pants 4.
------+99.c pants
---------+99.c pants 1.
---------+99.c pants 2.
------+99.d pants
---------+99.d pants 1.
---------+99.d pants 2.
---------+99.d pants 3.
---------+99.d pants 4.
---------+99.d pants 5.
------+99.e pants
---------+99.e pants 1.
---------+99.e pants 2.
---------+99.e pants 3.
------+100. pants
---------+100. pants 1.
---------+100. pants 2.
------+101. pants
---------+101. pants 1.
---------+101. pants 2.
---------+Article 101 2a.
---------+101. pants 3.
---------+101. pants 4.
---------+101. pants 5.
---------+101. pants 6.
---------+101. pants 7.
---------+101. pants 8.
---------+101. pants 9.
------+102. pants
---------+102. pants 1.
---------+102. pants 2.
---------+102. pants 3.
---------+102. pants 4.
---------+102. pants 5.
------+103. pants
---------+103. pants 1.
---------+103. pants 2.
---------+103. pants 3.
---------+103. pants 4.
---------+103. pants 5.
---------+103. pants 6.
---------+103. pants 7.
------+104. pants
---------+104. pants 1.
---------+104. pants 2.
---------+104. pants 3.
------+104.a pants
---------+104.a pants 1.
---------+104.a pants 2.
------+105. pants
------+106. pants
---------+106. pants 1.
---------+106. pants 2.
------+107. pants
---------+107. pants 1.
---------+107. pants 2.
---------+107. pants 3.
------+108. pants
---------+108. pants 1.
---------+108. pants 2.
---------+108. pants 3.
---------+108. pants 4.
---------+108. pants 5.
---------+108. pants 6.
------+109. pants
---------+109. pants 1.
---------+109. pants 2.
---------+109. pants 3.
---------+109. pants 4.
------+110. pants
---------+110. pants 1.
---------+110. pants 2.
------+110.a pants
---+XIII NODAĻA DELEĢĒTI AKTI UN IZPILDES PILNVARAS
------+111. pants
------+112. pants
------+112.a pants
---------+112.a pants 1.
---------+112.a pants 2.
---------+112.a pants 3.
---------+112.a pants 4.
---------+112.a pants 5.
---+XIV NODAĻA IZŅĒMUMI, PĀREJAS UN NOBEIGUMA NOTEIKUMI
------+1. IEDAĻA Izņēmumi
---------+113. pants
------------+113. pants 1.
------------+113. pants 2.
------------+113. pants 3.
---------+114. pants
------------+114. pants 1.
------------+114. pants 2.
------+2. IEDAĻA Pārejas un nobeiguma noteikumi
---------+115. pants
---------+116. pants
------------+116. pants 1.
------------+116. pants 2.
---------+117. pants
---------+118. pants
------------+118. pants 1.
------------+118. pants 2.
---------+119. pants
---+I PIELIKUMS
---+II PIELIKUMS
---+IIA PIELIKUMS PVKIU PIEEJAMIE LIKVIDITĀTES PĀRVALDĪBAS INSTRUMENTI
---+III PIELIKUMS
---+IV PIELIKUMS Atbilstības tabula
English - European Union - Financial Industry - Capital Markets -

EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES DIREKTĪVA 2009/65/EK (2009. gada 13. jūlijs) par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) (pārstrādāta versija) (Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES DIREKTĪVA 2009/65/EK

(2009. gada 13. jūlijs)

par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU)

(pārstrādāta versija)

(Dokuments attiecas uz EEZ)

1. Pārskats

,
Nosaukums Regulējums
SATURS I NODAĻA PRIEKŠMETS, DARBĪBAS JOMA UN DEFINĪCIJAS II NODAĻA PVKIU DARBĪBAS ATĻAUŠANA III NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ PĀRVALDĪBAS SABIEDRĪBĀM 1. IEDAĻA Nosacījumi uzņēmējdarbības sākšanai 2. IEDAĻA Attiecības ar trešām valstīm 3. IEDAĻA Darbības nosacījumi 4. IEDAĻA Tiesības veikt uzņēmējdarbību un pakalpojumu sniegšanas brīvība IV NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ DEPOZITĀRIJU V NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ IEGULDĪJUMU SABIEDRĪBĀM 1. IEDAĻA Nosacījumi uzņēmējdarbības sākšanai 2. IEDAĻA Darbības nosacījumi VI NODAĻA PVKIU APVIENOŠANA 1. IEDAĻA Princips, atļauja un apstiprinājums 2. IEDAĻA Trešo personu veikta kontrole, informācija sertifikātu turētājiem un citas sertifikātu turētāju tiesības 3. IEDAĻA Izmaksas un stāšanās spēkā VII NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ PVKIU IEGULDĪJUMU POLITIKU VIII NODAĻA GALVENĀS–PAKĀRTOTĀS STRUKTŪRAS 1. IEDAĻA Darbības joma un apstiprinājums 2. IEDAĻA Kopīgi noteikumi pakārtotajiem PVKIU un galvenajiem PVKIU 3. IEDAĻA Depozitāriji un revidenti 4. IEDAĻA Obligātā informācija un tirgvedības paziņojumi, ko sniedz pakārtotie PVKIU 5. IEDAĻA Pastāvošu PVKIU pārveidošana par pakārtotu PVKIU un galvenā PVKIU maiņa 6. IEDAĻA Pienākumi un kompetentās iestādes IX NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ INFORMĀCIJU, KO SNIEDZ IEGULDĪTĀJIEM 1. IEDAĻA Prospekta un periodisko pārskatu publicēšana 2. IEDAĻA Citas informācijas publicēšana 3. IEDAĻA Pamatinformācija ieguldītājiem 4. IEDAĻA Informācijas pieejamība eiropas vienotajā piekļuves punktā X NODAĻA VISPĀRĪGIE PVKIU PIENĀKUMI XI NODAĻA ĪPAŠI NOTEIKUMI, KO PIEMĒRO PVKIU, KURI TIRGO SAVUS SERTIFIKĀTUS DALĪBVALSTĪS, KAS NAV TO NODIBINĀŠANAS VALSTIS XII NODAĻA NOTEIKUMI ATTIECĪBĀ UZ IESTĀDĒM, KAS ATBILD PAR DARBĪBAS ATĻAUŠANU UN UZRAUDZĪBU XIII NODAĻA DELEĢĒTI AKTI UN IZPILDES PILNVARAS XIV NODAĻA IZŅĒMUMI, PĀREJAS UN NOBEIGUMA NOTEIKUMI 1. IEDAĻA Izņēmumi 2. IEDAĻA Pārejas un nobeiguma noteikumi I PIELIKUMS A un B saraksts II PIELIKUMS Kolektīvā portfeļa pārvaldīšanā iekļautās funkcijas III PIELIKUMS A daļa Atceltā direktīva ar sekojošo tās grozījumu sarakstu B daļa Termiņi transponēšanai valsts tiesību aktos un piemērošanai IV PIELIKUMS Atbilstības tabula

SATURS

I NODAĻA

PRIEKŠMETS, DARBĪBAS JOMA UN DEFINĪCIJAS

II NODAĻA

PVKIU DARBĪBAS ATĻAUŠANA

III NODAĻA

SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ PĀRVALDĪBAS SABIEDRĪBĀM

1. IEDAĻA

Nosacījumi uzņēmējdarbības sākšanai

2. IEDAĻA

Attiecības ar trešām valstīm

3. IEDAĻA

Darbības nosacījumi

4. IEDAĻA

Tiesības veikt uzņēmējdarbību un pakalpojumu sniegšanas brīvība

IV NODAĻA

SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ DEPOZITĀRIJU

V NODAĻA

SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ IEGULDĪJUMU SABIEDRĪBĀM

1. IEDAĻA

Nosacījumi uzņēmējdarbības sākšanai

2. IEDAĻA

Darbības nosacījumi

VI NODAĻA

PVKIU APVIENOŠANA

1. IEDAĻA

Princips, atļauja un apstiprinājums

2. IEDAĻA

Trešo personu veikta kontrole, informācija sertifikātu turētājiem un citas sertifikātu turētāju tiesības

3. IEDAĻA

Izmaksas un stāšanās spēkā

VII NODAĻA

SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ PVKIU IEGULDĪJUMU POLITIKU

VIII NODAĻA

GALVENĀS–PAKĀRTOTĀS STRUKTŪRAS

1. IEDAĻA

Darbības joma un apstiprinājums

2. IEDAĻA

Kopīgi noteikumi pakārtotajiem PVKIU un galvenajiem PVKIU

3. IEDAĻA

Depozitāriji un revidenti

4. IEDAĻA

Obligātā informācija un tirgvedības paziņojumi, ko sniedz pakārtotie PVKIU

5. IEDAĻA

Pastāvošu PVKIU pārveidošana par pakārtotu PVKIU un galvenā PVKIU maiņa

6. IEDAĻA

Pienākumi un kompetentās iestādes

IX NODAĻA

SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ INFORMĀCIJU, KO SNIEDZ IEGULDĪTĀJIEM

1. IEDAĻA

Prospekta un periodisko pārskatu publicēšana

2. IEDAĻA

Citas informācijas publicēšana

3. IEDAĻA

Pamatinformācija ieguldītājiem

4. IEDAĻA

Informācijas pieejamība eiropas vienotajā piekļuves punktā

X NODAĻA

VISPĀRĪGIE PVKIU PIENĀKUMI

XI NODAĻA

ĪPAŠI NOTEIKUMI, KO PIEMĒRO PVKIU, KURI TIRGO SAVUS SERTIFIKĀTUS DALĪBVALSTĪS, KAS NAV TO NODIBINĀŠANAS VALSTIS

XII NODAĻA

NOTEIKUMI ATTIECĪBĀ UZ IESTĀDĒM, KAS ATBILD PAR DARBĪBAS ATĻAUŠANU UN UZRAUDZĪBU

XIII NODAĻA

DELEĢĒTI AKTI UN IZPILDES PILNVARAS

XIV NODAĻA

IZŅĒMUMI, PĀREJAS UN NOBEIGUMA NOTEIKUMI

1. IEDAĻA

Izņēmumi

2. IEDAĻA

Pārejas un nobeiguma noteikumi

I PIELIKUMS

A un B saraksts

II PIELIKUMS

Kolektīvā portfeļa pārvaldīšanā iekļautās funkcijas

III PIELIKUMS

A daļa

Atceltā direktīva ar sekojošo tās grozījumu sarakstu

B daļa

Termiņi transponēšanai valsts tiesību aktos un piemērošanai

IV PIELIKUMS

Atbilstības tabula

I NODAĻA PRIEKŠMETS, DARBĪBAS JOMA UN DEFINĪCIJAS I NODAĻA PRIEKŠMETS, DARBĪBAS JOMA UN DEFINĪCIJAS
II NODAĻA PVKIU DARBĪBAS ATĻAUŠANA II NODAĻA PVKIU DARBĪBAS ATĻAUŠANA
III NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ PĀRVALDĪBAS SABIEDRĪBĀM III NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ PĀRVALDĪBAS SABIEDRĪBĀM
IV NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ DEPOZITĀRIJU IV NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ DEPOZITĀRIJU
V NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ IEGULDĪJUMU SABIEDRĪBĀM V NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ IEGULDĪJUMU SABIEDRĪBĀM
VI NODAĻA PVKIU APVIENOŠANA VI NODAĻA PVKIU APVIENOŠANA
VII NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ PVKIU IEGULDĪJUMU POLITIKU VII NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ PVKIU IEGULDĪJUMU POLITIKU
VIII NODAĻA GALVENĀS–PAKĀRTOTĀS STRUKTŪRAS VIII NODAĻA GALVENĀS–PAKĀRTOTĀS STRUKTŪRAS
IX NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ INFORMĀCIJU, KO SNIEDZ IEGULDĪTĀJIEM IX NODAĻA SAISTĪBAS ATTIECĪBĀ UZ INFORMĀCIJU, KO SNIEDZ IEGULDĪTĀJIEM
X NODAĻA VISPĀRĪGIE PVKIU PIENĀKUMI X NODAĻA VISPĀRĪGIE PVKIU PIENĀKUMI
XI NODAĻA ĪPAŠI NOTEIKUMI, KO PIEMĒRO PVKIU, KURI TIRGO SAVUS SERTIFIKĀTUS DALĪBVALSTĪS, KAS NAV TO NODIBINĀŠANAS VALSTIS XI NODAĻA ĪPAŠI NOTEIKUMI, KO PIEMĒRO PVKIU, KURI TIRGO SAVUS SERTIFIKĀTUS DALĪBVALSTĪS, KAS NAV TO NODIBINĀŠANAS VALSTIS
XII NODAĻA NOTEIKUMI ATTIECĪBĀ UZ IESTĀDĒM, KAS ATBILD PAR DARBĪBAS ATĻAUŠANU UN UZRAUDZĪBU XII NODAĻA NOTEIKUMI ATTIECĪBĀ UZ IESTĀDĒM, KAS ATBILD PAR DARBĪBAS ATĻAUŠANU UN UZRAUDZĪBU
XIII NODAĻA DELEĢĒTI AKTI UN IZPILDES PILNVARAS XIII NODAĻA DELEĢĒTI AKTI UN IZPILDES PILNVARAS
XIV NODAĻA IZŅĒMUMI, PĀREJAS UN NOBEIGUMA NOTEIKUMI XIV NODAĻA IZŅĒMUMI, PĀREJAS UN NOBEIGUMA NOTEIKUMI
I PIELIKUMS




I PIELIKUMS

A SARAKSTS



1.  Ziņas par kopīgo fondu

1.  Ziņas par pārvaldības sabiedrību, tostarp norāde, vai pārvaldības sabiedrība atrodas citā dalībvalstī, kas nav PVKIU piederības dalībvalsts

1.  Ziņas par ieguldījumu sabiedrību

1.1.  Nosaukums

1.1.  Nosaukums vai veids, juridiskā forma, juridiskā adrese un pārvaldes iestādes adrese, ja tā nesakrīt ar juridisko adresi

1.1.  Nosaukums vai veids, juridiskā forma, juridiskā adrese un pārvaldes iestādes adrese, ja tā nesakrīt ar juridisko adresi

1.2.  Kopīgā fonda dibināšanas datums. Norāde par darbības laiku, ja tas ir ierobežots

1.2.  Sabiedrības dibināšanas datums. Norāde par darbības laiku, ja tas ir ierobežots

1.2.  Sabiedrības dibināšanas datums. Norāde par darbības laiku, ja tas ir ierobežots

 

1.3.  Ja sabiedrība pārvalda citus kopīgos fondus, norāde par šiem citiem fondiem

1.3.  Ja ieguldījumu sabiedrībai ir dažādas ieguldījumu kategorijas, norāde par šīm kategorijām

1.4.  Paziņojums par vietu, kur var saņemt fonda nolikumu, ja tas nav pielikumā, un periodiskos pārskatus

 

1.4.  Paziņojums par vietu, kur var saņemt sabiedrības dibināšanas dokumentus, ja tie nav pielikumā, un periodiskos pārskatus

1.5.  Sertifikātu turētājiem būtiskas īsas norādes par nodokļu sistēmu, ko piemēro kopīgajam fondam. Ziņas par to, vai sākumā izdara atskaitījumus no ieņēmumiem un vai kopīgais fonds maksā sertifikātu turētājiem no kapitāla peļņas

 

1.5.  Sertifikātu turētājiem būtiskas īsas norādes par nodokļu sistēmu, ko piemēro sabiedrībai. Ziņas par to, vai sākumā izdara atskaitījumus no ieņēmumiem un vai sabiedrība maksā sertifikātu turētājiem no kapitāla peļņas

1.6.  Aprēķina un sadales dienas

 

1.6.  Aprēķina un sadales dienas

1.7.  To personu vārdi, kas atbild par 73. pantā minēto grāmatvedības dokumentu pārbaudi

 

1.7.  To personu vārdi, kas atbild par 73. pantā minēto grāmatvedības dokumentu pārbaudi

 

1.8.  Sabiedrības vadības, pārvaldības un pārraudzības struktūru locekļu vārdi un amati. Ziņas par galveno darbību, ko viņi veic ārpus sabiedrības, ja tai ir būtisks sakars ar šo sabiedrību

1.8.  Sabiedrības vadības, pārvaldības un pārraudzības struktūru locekļu vārdi un amati. Ziņas par galveno darbību, ko viņi veic ārpus sabiedrības, ja tai ir būtisks sakars ar šo sabiedrību

 

1.9.  Reģistrētā kapitāla apmērs ar norādi par apmaksāto kapitālu

1.9.  Pamatkapitāls

1.10.  Ziņas par attiecīgo sertifikātu veidiem un galvenajām pazīmēm, un jo īpaši:

— attiecīgā sertifikātā nostiprināto tiesību veids (materiālās, personiskās vai citas),

— oriģināli vērtspapīri vai īpašumtiesību apliecības; iegrāmatojums reģistrā vai kontā,

— sertifikātu veids: vārda vai uzrādītāja. Norāde par visiem nomināliem, kas var būt paredzēti,

— norāde par sertifikātu turētāja balsstiesībām, ja tādas ir,

— apstākļi, kādos var pieņemt lēmumu par kopīgā fonda likvidāciju un likvidācijas procedūra, īpaši attiecībā uz sertifikātu turētāju tiesībām

 

1.10.  Ziņas par attiecīgo sertifikātu veidiem un galvenajām pazīmēm, un jo īpaši:

— oriģināli vērtspapīri vai īpašumtiesību apliecības; iegrāmatojums reģistrā vai kontā,

— sertifikātu veids: vārda vai uzrādītāja. Norāde par visiem nomināliem, kas var būt paredzēti,

— norāde par sertifikātu turētāja balsstiesībām,

— apstākļi, kādos var pieņemt lēmumu par ieguldījumu sabiedrības likvidāciju, un likvidācijas procedūra, īpaši attiecībā uz sertifikātu turētāju tiesībām

1.11.  Vajadzības gadījumā norāde par fondu biržām vai tirgiem, kur sertifikāti tiek kotēti vai tirgoti

 

1.11.  Vajadzības gadījumā norāde par fondu biržām vai tirgiem, kur sertifikāti tiek kotēti vai tirgoti

1.12.  Sertifikātu emisijas un pārdošanas procedūras un nosacījumi

 

1.12.  Sertifikātu emisijas un pārdošanas procedūras un nosacījumi

▼M12

1.13.  Ieguldījumu apliecību atpirkšanas un atpakaļpirkšanas procedūras un nosacījumi un apstākļi, kādos drīkst apturēt parakstīšanos, atpirkšanu un atpakaļpirkšanu vai drīkst aktivizēt citus likviditātes pārvaldības instrumentus.

 

1.13.  Ieguldījumu apliecību atpirkšanas un atpakaļpirkšanas procedūras un nosacījumi un apstākļi, kādos drīkst apturēt parakstīšanos, atpirkšanu un atpakaļpirkšanu vai drīkst aktivizēt citus likviditātes pārvaldības instrumentus Ja ieguldījumu sabiedrībai ir dažādas ieguldījumu kategorijas, informācija par to, kā ieguldījumu apliecību turētājs var pāriet no vienas kategorijas uz citu, un šādos gadījumos piemērojamie maksājumi.

▼B

1.14.  Ieņēmumu noteikšanas un izmantošanas noteikumi

 

1.14.  Ieņēmumu noteikšanas un izmantošanas noteikumi

1.15.  Kopīgā fonda ieguldījumu mērķu apraksts, tostarp tā finanšu mērķi (kapitāla pieaugums vai ieņēmumi), ieguldījumu politika (piem., specializācija ģeogrāfiskos apgabalos vai tautsaimniecības nozarēs), šīs ieguldījumu politikas ierobežojumi un norāde par visām metodēm, instrumentiem vai pilnvarām aizņemties, kuras var izmantot kopīgā fonda pārvaldībā

 

1.15.  Sabiedrības ieguldījumu mērķu apraksts, tostarp tās finanšu mērķi (kapitāla pieaugums vai ieņēmumi), ieguldījumu politika (piem., specializācija ģeogrāfiskos apgabalos vai tautsaimniecības nozarēs), šīs ieguldījumu politikas ierobežojumi un norāde par visām metodēm, instrumentiem vai pilnvarām aizņemties, kuras var izmantot sabiedrības pārvaldībā

1.16.  Aktīvu vērtēšanas noteikumi

 

1.16.  Aktīvu vērtēšanas noteikumi

1.17.  Sertifikātu pārdošanas vai emisijas cenas un atpirkšanas vai izpirkšanas cenas noteikšana, jo īpaši:

— šo cenu aprēķina metode un biežums,

— ziņas par sertifikātu pārdošanas vai emisijas un atpirkšanas vai izpirkšanas izmaksām,

— šo cenu publicēšanas līdzekļi, vietas un biežums

 

1.17.  Sertifikātu pārdošanas vai emisijas cenas un atpirkšanas vai izpirkšanas cenas noteikšana, jo īpaši:

— šo cenu aprēķina metode un biežums,

— ziņas par sertifikātu pārdošanas vai emisijas un atpirkšanas vai izpirkšanas izmaksām,

— šo cenu publicēšanas līdzekļi, vietas un biežums (1)

1.18.  Ziņas par atlīdzības veidu, apmēru un aprēķinu, kas kopīgajam fondam jāmaksā pārvaldības sabiedrībai, depozitārijam vai trešām personām, pārvaldības sabiedrības, depozitārija vai trešo pušu izdevumu atlīdzināšana, ko veic kopīgais fonds

 

1.18.  Ziņas par atlīdzības veidu, apmēru un aprēķinu, kas sabiedrībai jāmaksā saviem direktoriem, vadības, pārvaldības un pārraudzības struktūru locekļiem, depozitārijam vai trešām personām, tās direktoru, depozitārija vai trešo pušu izdevumu atlīdzināšana, ko veic sabiedrība

(1)   

Ieguldījumu sabiedrības šīs direktīvas 32. panta 5. punkta nozīmē norāda arī:


— sertifikātu tīrās aktīvu vērtības aprēķina metodi un biežumu,

— šīs vērtības publicēšanas līdzekļus, vietu un biežumu,

— tirdzniecības valsts fondu biržu, kuras cenas nosaka to darījumu cenas, ko šajā valstī veic ārpus fondu biržām.

▼M4

2.

Ziņas par depozitāriju:

2.1.

PVKIU depozitārija identitāte un apraksts par tā pienākumiem un interešu konfliktiem, kas var rasties.

2.2.

Depozitārija deleģēto glabāšanas funkciju apraksts, saraksts ar personām, kurām deleģētas un tālāk deleģētas funkcijas, un jebkādi interešu konflikti, kas var rasties no šādas deleģēšanas.

2.3.

Paziņojums par to, ka atjaunināta informācija attiecībā uz 2.1. un 2.2. punktu tiks darīta pieejama ieguldītājiem pēc pieprasījuma.

▼B

3.

Ziņas par konsultatīvajiem uzņēmumiem vai ārējiem ieguldījumu konsultantiem, kas saskaņā ar līgumu sniedz padomus, par ko tiek maksāts no PVKIU aktīviem:

3.1.

Uzņēmuma nosaukums vai veids vai konsultanta vārds

3.2.

Līguma ar pārvaldības sabiedrību vai ieguldījumu sabiedrību būtiskākie noteikumi, kas var būt svarīgi sertifikātu turētājiem, izņemot noteikumus par atlīdzību

3.3.

Citas nozīmīgas darbības

4.

Ziņas par kārtību, kādā izdara maksājumus sertifikātu turētājiem, atpērk vai izpērk pajas un dara pieejamu informāciju par PVKIU. Šādai informācijai jebkurā gadījumā jābūt pieejamai dalībvalstī, kurā PVKIU ir nodibināts. Turklāt, ja sertifikāti tiek tirgoti citā dalībvalstī, šādu informāciju attiecībā uz šo valsti sniedz prospektā, ko publicē tur.

5.

Pārējā informācija par ieguldījumiem:

5.1.

PVKIU agrākā darbība (attiecīgā gadījumā) – šādu informāciju var iekļaut prospektā vai pievienot tam

5.2.

Tipiskā ieguldītāja, kam paredzēts PVKIU, raksturojums

6.

Ekonomiska informācija:

6.1.

Iespējamie izdevumi vai maksājumi, kas nav minēti 1.17. punktā, nodalot maksājumus, kas jāveic sertifikātu turētājam, un maksājumus, kas jāveic no PVKIU aktīviem

B SARAKSTS

Ziņas, kas jāiekļauj regulārajos ziņojumos

I.   Paziņojums par aktīviem un pasīviem:

— 
pārvedami vērtspapīri,
— 
banku bilances,
— 
citi aktīvi,
— 
kopējie aktīvi,
— 
pasīvi,
— 
tīrā aktīvu vērtība.

II.

Apgrozībā esošo sertifikātu skaits

III.

Tīro aktīvu vērtība uz vienu sertifikātu

IV.

Vērtspapīru portfelis, norādot atsevišķi:
a) 

pārvedamus vērtspapīrus, kas reģistrēti fondu biržas oficiālā sarakstā;

b) 

pārvedamus vērtspapīrus, ko tirgo citā regulētā tirgū;

c) 

direktīvas 50. panta 1. punkta d) apakšpunktā minētā veida pārvedamus vērtspapīrus, kas nesen emitēti;

d) 

direktīvas 50. panta 2. punkta a) apakšpunktā minētā veida pārvedamus vērtspapīrus;

turklāt – izvērtējot saskaņā ar vispiemērotākajiem kritērijiem, ņemot vērā PVKIU ieguldījumu politiku (piem., saskaņā ar ekonomikas, ģeogrāfijas vai valūtas kritēriju), izsakot kā procentuālo daļu no tīrajiem aktīviem; katram no iepriekš minētajiem ieguldījumiem – tā procentuālo daļu no attiecīgā PVKIU kopējiem aktīviem.

Paziņojums par izmaiņām vērtspapīru portfeļa struktūrā pārskata periodā.

V.

Paziņojums par pārmaiņām PVKIU aktīvos pārskata periodā, tostarp:
— 
ieņēmumi no ieguldījumiem,
— 
citi ieņēmumi,
— 
pārvaldības izmaksas,
— 
depozitārija izmaksas,
— 
citas izmaksas un nodokļi,
— 
tīrie ieņēmumi,
— 
sadalītie un no jauna ieguldītie ieņēmumi,
— 
izmaiņas kapitāla bilancē,
— 
ieguldījumu vērtības pieaugums vai samazinājums,
— 
visas citas izmaiņas, kas iespaido PVKIU aktīvus un pasīvus,
— 
darījuma izmaksas, kas ir PVKIU radītās izmaksas saistībā ar darījumiem tā portfelī.

VI.

Salīdzinājuma tabula, kura aptver pēdējos trīs finanšu gadus un kurā par katru finanšu gadu uzrāda finanšu gada beigu:
— 
kopējo tīro aktīvu vērtību,
— 
tīro aktīvu vērtību uz vienu sertifikātu.

VII.

Ziņas par saistību galīgo apjomu pa darījumu kategorijām 51. panta izpratnē, kurus PVKIU ir izpildījis pārskata periodā.

II PIELIKUMS




II PIELIKUMS

Kolektīvā portfeļa pārvaldīšanā iekļautās funkcijas:

— 
ieguldījumu pārvaldīšana,
— 
administratīvā vadība:
a) 

juridiskie un līdzekļu pārvaldīšanas grāmatvedības pakalpojumi;

b) 

klienta pieprasījumi;

c) 

vērtēšana un cenas noteikšana (tostarp nodokļu deklarācijas);

d) 

reglamentējoša atbilstības uzraudzība;

e) 

sertifikātu turētāju reģistra kārtošana;

f) 

ienākuma sadale;

g) 

sertifikātu emisija un dzēšana;

h) 

līguma norēķini (tostarp sertifikātu nosūtīšanu);

i) 

lietvedība,

— 
tirdzniecība.
IIA PIELIKUMS PVKIU PIEEJAMIE LIKVIDITĀTES PĀRVALDĪBAS INSTRUMENTI




IIA PIELIKUMS

PVKIU PIEEJAMIE LIKVIDITĀTES PĀRVALDĪBAS INSTRUMENTI

1. Parakstīšanās, atpirkšanas un atpakaļpirkšanas apturēšana: parakstīšanās, atpirkšanas un atpakaļpirkšanas apturēšana nozīmē, ka uz laiku tiek aizliegta parakstīšanā uz fonda ieguldījumu apliecībām vai akcijām vai to atpakaļpirkšana.

2. Atpakaļpirkšanas ierobežojums: atpakaļpirkšanas ierobežojums nozīmē pagaidām un daļēji ierobežot ieguldījumu apliecību turētāju vai akcionāru tiesības atpakaļpirkt savas ieguldījumu apliecības vai akcijas, lai ieguldītāji varētu atpakaļpirkt tikai noteiktu daļu no savām ieguldījumu apliecībām vai akcijām.

3. Brīdinājuma termiņu pagarināšana: brīdinājuma termiņu pagarināšana nozīmē pagarināt brīdinājuma termiņu, pārsniedzot fondam atbilstošu minimālo laikposmu, kādā ieguldījumu apliecību turētājiem vai akcionāriem, kad tie atpakaļpērk savas ieguldījumu apliecības vai akcijas, ir jāsniedz iepriekšējs brīdinājums fondu pārvaldniekiem.

4. Atpakaļpirkšanas maksa: atpakaļpirkšanas maksa nozīmē maksu iepriekš noteiktā diapazonā, kurā ņemtas vērā likviditātes izmaksas, ko ieguldījumu apliecību turētāji vai akcionāri sedz fondam, kad tie atpakaļpērk ieguldījumu apliecības vai akcijas, un kas nodrošina, ka pārējie fonda apliecību turētāji vai akcionāri netaisnīgi nenonāk nelabvēlīgā situācijā.

5. Mainīgu cenu noteikšana: mainīgu cenu noteikšana nozīmē iepriekš noteiktu mehānismu, ar kuru ieguldījumu fonda ieguldījumu apliecību vai akciju neto aktīvu vērtību koriģē, piemērojot koeficientu (“mainīgo koeficientu”), kas atspoguļo likviditātes izmaksas.

6. Divējādu cenu noteikšana: divējādu cenu noteikšana nozīmē iepriekš noteiktu mehānismu, ar kuru nosaka parakstīšanās uz ieguldījumu fonda ieguldījumu apliecībām vai akcijām un to atpirkšanu un atpakaļpirkšanas cenas, koriģējot neto aktīvu vērtību uz vienu ieguldījumu apliecību vai akciju ar faktoru, kas atspoguļo likviditātes izmaksas.

7. Vērtības samazinājuma novēršanas nodeva: vērtības samazinājuma novēršanas nodeva nozīmē maksu, ko ieguldījumu apliecību turētājs vai akcionārs iemaksā fondā brīdī, kad tas parakstās uz ieguldījumu apliecībām vai akcijām, atpērk tās vai atpakaļpērk tās“ un tas fondam kompensē likviditātes izmaksas, kuras radušās minētā darījuma apjoma dēļ, un kas nodrošina, ka citi apliecību turētāji vai akcionāri netaisnīgi nenonāk nelabvēlīgā situācijā.

8. Atpakaļpirkšana natūrā: atpakaļpirkšana natūrā nozīmē fonda turēto aktīvu nodošanu naudas iemaksas vietā, lai apmierinātu ieguldījumu apliecību turētāju vai akcionāru atpakaļpirkšanas pieprasījumus.

9. Norobežotie konti: norobežotie konti nozīmē atsevišķu aktīvu, kuru ekonomiskās vai juridiskās iezīmes ir būtiski mainījušās vai kļuvušas neskaidras ārkārtas apstākļu dēļ, nošķiršanu no citiem fonda aktīviem.

III PIELIKUMS




III PIELIKUMS

A DAĻA

Atceltā direktīva ar sekojošo tās grozījumu sarakstu

(minēti 117. pantā)



Padomes Direktīva 85/611/EEK

(OV L 375, 31.12.1985., 3. lpp.)

 

Padomes Direktīva 88/220/EEK

(OV L 100, 19.4.1988., 31. lpp.)

 

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 95/26/EK

(OV L 168, 18.7.1995., 7. lpp.)

tikai 1. panta ceturtais ievilkums; 4. panta 7. punkts un 5. panta piektais ievilkums

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2000/64/EK

(OV L 290, 17.11.2000., 27. lpp.)

tikai 1. pants

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2001/107/EK

(OV L 41, 13.2.2002., 20. lpp.)

 

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2001/108/EK

(OV L 41, 13.2.2002., 35. lpp.)

 

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2004/39/EK

(OV L 145, 30.4.2004., 1. lpp.)

tikai 66. pants

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2005/1/EK

(OV L 79, 24.3.2005., 9. lpp.)

tikai 9. pants

Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2008/18/EK

(OV L 76, 19.3.2008., 42. lpp.)

 

B DAĻA

Termiņi transponēšanai valsts tiesību aktos un piemērošanai

(minēti 117. pantā)



Direktīva

Termiņš transponēšanai

Piemērošanas datums

85/611/EEK

1989. gada 1. oktobris

—

88/220/EEK

1989. gada 1. oktobris

—

95/26/EK

1996. gada 18. jūlijs

—

2000/64/EK

2002. gada 17. novembris

—

2001/107/EK

2003. gada 13. augusts

2004. gada 13. februāris

2001/108/EK

2003. gada 13. augusts

2004. gada 13. februāris

2004/39/EK

—

2006. gada 30. aprīlis

2005/1/EK

2005. gada 13. maijs

—

IV PIELIKUMS Atbilstības tabula




IV PIELIKUMS

Atbilstības tabula



Direktīva 85/611/EEK

Šī direktīva

1. panta 1. punkts

1. panta 1. punkts

1. panta 2. punkta ievadvārdi

1. panta 2. punkta ievadvārdi

1. panta 2. punkta pirmais un otrais ievilkums

1. panta 2. punkta a) un b) apakšpunkts

—

1. panta 2. punkta otrā daļa

1. panta 3. punkta pirmā daļa

1. panta 3. punkta pirmā daļa

1. panta 3. punkta otrā daļa

1. panta 3. punkta otrās daļas a) apakšpunkts

—

1. panta 3. punkta otrās daļas b) apakšpunkts

1. panta 4. līdz 7. punkts

1. panta 4. līdz 7. punkts

1. panta 8. punkta ievadvārdi

2. panta 1. punkta n) apakšpunkta ievadvārdi

1. panta 8. punkta pirmais, otrais un trešais ievilkums

2. panta 1. punkta n) apakšpunkta i), ii) un iii) punkts

1. panta 8. punkta pēdējais teikums

2. panta 7. punkts

1. panta 9. punkts

2. panta 1. punkta o) apakšpunkts

1.a panta ievadvārdi

2. panta 1. punkta ievadvārdi

1.a panta 1. punkts

2. panta 1. punkta a) apakšpunkts

1.a panta 2. punkta teikuma pirmā daļa

2. panta 1. punkta b) apakšpunkts

1.a panta 2. punkta teikuma otrā daļa

2. panta 2. punkts

1.a panta 3. līdz 5. punkts

2. panta 1. punkta c) līdz e) apakšpunkts

1.a panta 6. punkts

2. panta 1. punkta f) apakšpunkts

1.a panta 7. punkta teikuma pirmā daļa

2. panta 1. punkta g) apakšpunkts

1.a panta 7. punkta teikuma otrā daļa

2. panta 3. punkts

1.a panta 8. līdz 9. punkts

2. panta 1. punkta h) līdz i) apakšpunkts

1.a panta 10. punkta pirmā daļa

2. panta 1. punkta j) apakšpunkts

1.a panta 10. punkta otrā daļa

2. panta 5. punkts

1.a panta 11. punkts

—

1.a panta 12. un 13. punkts, pirmais teikums

2. panta 1. punkta i) apakšpunkta ii) punkts

1.a panta 13. punkta otrais teikums

2. panta 4. punkta a) apakšpunkts

1.a panta 14. un 15. punkts, pirmais teikums

2. panta 1. punkta k) un l) apakšpunkts

1.a panta 15. punkta otrais teikums

2. panta 6. punkts

—

2. panta 1. punkta m) apakšpunkts

2. panta 1. punkta ievadvārdi

3. panta ievadvārdi

2. panta 1. punkta pirmais, otrais, trešais un ceturtais ievilkums

3. panta a), b), c) un d) punkts

2. panta 2. punkts

—

3. pants

4. pants

4. panta 1. un 2. punkts

5. panta 1. un 2. punkts

—

5. panta 3. punkts

4. panta 3. punkta pirmā daļa

5. panta 4. punkta pirmās daļas a) un b) apakšpunkts

—

5. panta 4. punkta otrā daļa

4. panta 3. punkta otrā daļa

5. panta 4. punkta trešā daļa

4. panta 3. punkta trešā daļa

5. panta 4. punkta ceturtā daļa

4. panta 3.a punkts

5. panta 5. punkts

4. panta 4. punkts

5. panta 6. punkts

—

5. panta 7. punkts

5. panta 1. un 2. punkts

6. panta 1. un 2. punkts

5. panta 3. punkta pirmās daļas ievadvārdi

6. panta 3. punkta pirmās daļas ievadvārdi

5. panta 3. punkta pirmās daļas a) apakšpunkts

6. panta 3. punkta pirmās daļas a) apakšpunkts

5. panta 3. punkta pirmās daļas b) apakšpunkta ievadvārdi

6. panta 3. punkta pirmās daļas b) apakšpunkta ievadvārdi

5. panta 3. punkta pirmās daļas b) apakšpunkta pirmais un otrais ievilkums

6. panta 3. punkta pirmās daļas b) apakšpunkta i) un ii) punkts

5. panta 3. punkta otrā daļa

6. panta 3. punkta otrā daļa

5. panta 4. punkts

6. panta 4. punkts

5.a panta 1. punkta ievadvārdi

7. panta 1. punkta ievadvārdi

5.a panta 1. punkta a) apakšpunkta ievadvārdi

7. panta 1. punkta a) apakšpunkta ievadvārdi

5.a panta 1. punkta a) apakšpunkta pirmais ievilkums

7. panta 1. punkta a) apakšpunkta i) punkts

5.a panta 1. punkta a) apakšpunkta otrā ievilkuma ievadvārdi

7. panta 1. punkta a) apakšpunkta ii) punkta ievadvārdi

5.a panta 1. punkta a) apakšpunkta otrā ievilkuma i), ii) un iii) punkts

7. panta 1. punkta a) apakšpunkta ii) punkta pirmais, otrais un trešais ievilkums

5.a panta 1. punkta a) apakšpunkta trešais un ceturtais ievilkums

7. panta 1. punkta a) apakšpunkta iii) punkts

5.a panta 1. punkta a) apakšpunkta piektais ievilkums

—

5.a panta 1. punkta b) līdz d) apakšpunkts

7. panta 1. punkta b) līdz d) apakšpunkts

5.a panta 2. līdz 5. punkts

7. panta 2. līdz 5. punkts

5.b pants

8. pants

5.c pants

9. pants

5.d pants

10. pants

5.e pants

11. pants

5.f panta 1. punkta pirmā daļa

12. panta 1. punkta pirmā daļa

5.f panta 1. punkta otrās daļas a) apakšpunkts

12. panta 1. punkta otrās daļas a) apakšpunkts

5.f panta 1. punkta otrās daļas b) apakšpunkta pirmais teikums

12. panta 1. punkta otrās daļas b) apakšpunkts

5.f panta 1. punkta otrās daļas b) apakšpunkta pēdējais teikums

—

5.f panta 2. punkta ievadvārdi

12. panta 2. punkta ievadvārdi

5.f panta 2. punkta pirmais un otrais ievilkums

12. panta 2. punkta a) un b) apakšpunkts

—

12. panta 3. punkts

5.g pants

13. pants

5.h pants

14. panta 1. punkts

—

14. panta 2. punkts

—

15. pants

6. panta 1. punkts

16. panta 1. punkta pirmā daļa

—

16. panta 1. punkta otrā daļa

6. panta 2. punkts

16. panta 2. punkts

—

16. panta 3. punkts

6.a panta 1. punkts

17. panta 1. punkts

6.a panta 2. punkts

17. panta 2. punkts

6.a panta 3. punkts

17. panta 3. punkta pirmā un otrā daļa

—

17. panta 3. punkta trešā daļa

—

17. panta 4. un 5. punkts

6.a panta 4. līdz 6. punkts

17. panta 6. līdz 8. punkts

6.a panta 7. punkts

17. panta 9. punkta pirmā daļa

—

17. panta 9. punkta otrā daļa

6.b panta 1. punkts

18. panta 1. punkts

6.b panta 2. punkts

18. panta 2. punkta pirmā un otrā daļa

—

18. panta 2. punkta trešā daļa

6.b panta 3. punkta pirmā daļa

18. panta 2. punkta ceturtā daļa

6.b panta 3. punkta otrā daļa

—

—

18. panta 3. punkts

6.b panta 4. punkts

18. panta 4. punkts

6.b panta 5. punkts

—

—

19. un 20. pants

6.c panta 1. punkts

21. panta 1. punkts

6.c panta 2. punkta pirmā daļa

—

6.c panta 2. punkta otrā daļa

21. panta 2. punkta pirmā un otrā daļa

—

21. panta 2. punkta trešā daļa

6.c panta 3. līdz 5. punkts

21. panta 3. līdz 5. punkts

6.c panta 6. punkts

—

6.c panta 7. līdz 10. punkts

21. panta 6. līdz 9. punkts

7. pants

22. pants

8. pants

23. panta 1. līdz 3. punkts

—

23. panta 4. līdz 6. punkts

9. pants

24. pants

10. pants

25. pants

11. pants

26. pants

12. pants

27. panta pirmā un otrā daļa

—

27. panta trešā daļa

13. pants

28. pants

13.a panta 1. punkta pirmā daļa

29. panta 1. punkta pirmā daļa

13.a panta 1. punkta otrās daļas ievadvārdi

29. panta 1. punkta otrās daļas ievadvārdi

13.a panta 1. punkta otrās daļas pirmais, otrais un trešais ievilkums

29. panta 1. punkta otrās daļas a), b) un c) apakšpunkts

13.a panta 1. punkta trešā un ceturtā daļa

29. panta 1. punkta trešā un ceturtā daļa

13.a panta 2., 3. un 4. punkts

29. panta 2., 3. un 4. punkts

13.b pants

30. pants

13.c pants

31. pants

14. pants

32. pants

15. pants

33. panta 1. līdz 3. punkts

—

33. panta 4. līdz 6. punkts

16. pants

34. pants

17. pants

35. pants

18. pants

36. pants

—

37. līdz 49. pants

19. panta 1. punkta ievadvārdi

50. panta 1. punkta ievadvārdi

19. panta 1. punkta a) līdz c) apakšpunkts

50. panta 1. punkta a) līdz c) apakšpunkts

19. panta 1. punkta d) apakšpunkta ievadvārdi

50. panta 1. punkta d) apakšpunkta ievadvārdi

19. panta 1. punkta d) apakšpunkta pirmais un otrais ievilkums

50. panta 1. punkta d) apakšpunkta i) un ii) punkts

19. panta 1. punkta e) apakšpunkta ievadvārdi

50. panta 1. punkta e) apakšpunkta ievadvārdi

19. panta 1. punkta e) apakšpunkta pirmais, otrais, trešais un ceturtais ievilkums

50. panta 1. punkta e) apakšpunkta i), ii), iii) un iv) punkts

19. panta 1. punkta f) apakšpunkts

50. panta 1. punkta f) apakšpunkts

19. panta 1. punkta g) apakšpunkta ievadvārdi

50. panta 1. punkta g) apakšpunkta ievadvārdi

19. panta 1. punkta g) apakšpunkta pirmais, otrais un trešais ievilkums

50. panta 1. punkta g) apakšpunkta i), ii) un iii) punkts

19. panta 1. punkta h) apakšpunkta ievadvārdi

50. panta 1. punkta h) apakšpunkta ievadvārdi

19. panta 1. punkta h) apakšpunkta pirmais, otrais, trešais un ceturtais ievilkums

50. panta 1. punkta h) apakšpunkta i), ii), iii) un iv) punkts

19. panta 2. punkta ievadvārdi

50. panta 2. punkta ievadvārdi

19. panta 2. punkta a) apakšpunkts

50. panta 2. punkta a) apakšpunkts

19. panta 2. punkta c) apakšpunkts

50. panta 2. punkta b) apakšpunkts

19. panta 2. punkta d) apakšpunkts

50. panta 2. punkta otrā daļa

19. panta 4. punkts

50. panta 3. punkts

21. panta 1. līdz 3. punkts

51. panta 1. līdz 3. punkts

21. panta 4. punkts

—

—

51. panta 4. punkts

22. panta 1. punkta pirmā daļa

52. panta 1. punkta pirmā daļa

22. panta 1. punkta otrās daļas ievadvārdi

52. panta 1. punkta otrās daļas ievadvārdi

22. panta 1. punkta otrās daļas pirmais un otrais ievilkums

52. panta 1. punkta otrās daļas a) un b) apakšpunkts

22. panta 2. punkta pirmā daļa

52. panta 2. punkta pirmā daļa

22. panta 2. punkta otrās daļas ievadvārdi

52. panta 2. punkta otrās daļas ievadvārdi

22. panta 2. punkta otrās daļas pirmais, otrais un trešais ievilkums

52. panta 2. punkta otrās daļas a), b) un c) apakšpunkts

22. panta 3. līdz 5. punkts

52. panta 3. līdz 5. punkts

22.a panta 1. punkta ievadvārdi

53. panta 1. punkta ievadvārdi

22.a panta 1. punkta pirmais, otrais un trešais ievilkums

53. panta 1. punkta a), b) un c) apakšpunkts

22.a panta 2. punkts

53. panta 2. punkts

23. pants

54. pants

24. pants

55. pants

24.a pants

70. pants

25. panta 1. punkts

56. panta 1. punkts

25. panta 2. punkta pirmās daļas ievadvārdi

56. panta 2. punkta pirmās daļas ievadvārdi

25. panta 2. punkta pirmās daļas pirmais, otrais, trešais un ceturtais ievilkums

56. panta 2. punkta pirmās daļas a), b), c) un d) apakšpunkts

25. panta 2. punkta otrā daļa

56. panta 2. punkta otrā daļa

25. panta 3. punkts

56. panta 3. punkts

26. pants

57. pants

—

58. līdz 67. pants

27. panta 1. punkta ievadvārdi

68. panta 1. punkta ievadvārdi

27. panta 1. punkta pirmais ievilkums

—

27. panta 1. punkta otrais, trešais un ceturtais ievilkums

68. panta 1. punkta a), b) un c) apakšpunkts

27. panta 2. punkta ievadvārdi

68. panta 2. punkta ievadvārdi

27. panta 2. punkta pirmais un otrais ievilkums

68. panta 2. punkta a) un b) apakšpunkts

28. panta 1. un 2. punkts

69. panta 1. un 2. punkts

28. panta 3. un 4. punkts

—

28. panta 5. un 6. punkts

69. panta 3. un 4. punkts

29. pants

71. pants

30. pants

72. pants

31. pants

73. pants

32. pants

74. pants

33. panta 1. punkta pirmā daļa

—

33. panta 1. punkta otrā daļa

75. panta 1. punkts

33. panta 2. punkts

75. panta 1. punkts

33. panta 3. punkts

75. panta 3. punkts

—

75. panta 4. punkts

34. pants

76. pants

35. pants

77. pants

—

78. līdz 82. pants

36. panta 1. punkta pirmās daļas ievadvārdi

83. panta 1. punkta pirmās daļas ievadvārdi

36. panta 1. punkta pirmās daļas pirmais un otrais ievilkums

83. panta 1. punkta pirmās daļas a) un b) punkts

36. panta 1. punkta pirmās daļas nobeiguma vārdi

83. panta 1. punkta pirmās daļas ievadvārdi

36. panta 1. punkta otrā daļa

83. panta 1. punkta otrā daļa

36. panta 2. punkts

83. panta 2. punkts

37. pants

84. pants

38. pants

85. pants

39. pants

86. pants

40. pants

87. pants

41. panta 1. punkta ievadvārdi

88. panta 1. punkta ievadvārdi

41. panta 1. punkta pirmais un otrais ievilkums

88. panta 1. punkta a) un b) apakšpunkts

41. panta 1. punkta nobeiguma vārdi

88. panta 1. punkta ievadvārdi

41. panta 2. punkts

88. panta 2. punkts

42. panta ievadvārdi

89. panta ievadvārdi

42. panta pirmais un otrais ievilkums

89. panta a) un b) punkts

42. panta nobeiguma vārdi

89. panta ievadvārdi

43. pants

90. pants

44. panta 1. līdz 3. punkts

—

—

91. panta 1. līdz 4. punkts

45. pants

92. pants

46. panta pirmās daļas ievadvārdi

93. panta 1. punkta pirmā daļa

—

93. panta 1. punkta otrā daļa

46. panta pirmās daļas pirmais ievilkums

—

46. panta pirmās daļas otrais, trešais un ceturtais ievilkums

93. panta 2. punkta a) apakšpunkts

46. panta pirmās daļas piektais ievilkums

—

46. panta otrā daļa

—

—

93. panta 2. punkta b) apakšpunkts

—

93. panta 3. līdz 8. punkts

47. pants

94. pants

—

95. pants

48. pants

96. pants

49. panta 1. līdz 3. punkts

97. panta 1. līdz 3. punkts

49. panta 4. punkts

—

—

98. līdz 100. pants

50. panta 1. punkts

101. panta 1. punkts

—

101. panta 2. līdz 9. punkts

50. panta 2. līdz 4. punkts

102. panta 1. līdz 3. punkts

50. panta 5. punkta ievadvārdi

102. panta 4. punkta ievadvārdi

50. panta 5. punkta pirmais, otrais, trešais un ceturtais ievilkums

102. panta 4. punkta a), b), c) un d) apakšpunkts

50. panta 6. punkta ievadvārdi un a) un b) apakšpunkts

102. panta 5. punkta pirmās daļas ievadvārdi

50. panta 6. punkta b) apakšpunkta pirmais, otrais un trešais ievilkums

102. panta 5. punkta pirmās daļas a), b) un c) apakšpunkts

50. panta 6. punkta b) apakšpunkta nobeiguma vārdi

102. panta 5. punkta otrā un trešā daļa

50. panta 7. punkta pirmās daļas ievadvārdi

103. panta 1. punkta ievadvārdi

50. panta 7. punkta pirmās daļas pirmais un otrais ievilkums

103. panta 1. punkta a) un b) apakšpunkts

50. panta 7. punkta otrās daļas ievadvārdi

103. panta 2. punkta ievadvārdi

50. panta 7. punkta otrās daļas pirmais, otrais un trešais ievilkums

103. panta 2. punkta a), b) un c) apakšpunkts

50. panta 7. punkta trešā daļa

103. panta 3. punkts

50. panta 8. punkta pirmā daļa

103. panta 4. punkts

50. panta 8. punkta otrās daļas ievadvārdi

103. panta 5. punkta pirmās daļas ievadvārdi

50. panta 8. punkta otrās daļas pirmais, otrais un trešais ievilkums

103. panta 5. punkta pirmās daļas a), b) un c) apakšpunkts

50. panta 8. punkta trešā daļa

103. panta 6. punkts

50. panta 8. punkta ceturtā daļa

103. panta 5. punkta otrā daļa

50. panta 8. punkta piektā daļa

103. panta 7. punkts

50. panta 8. punkta sestā daļa

—

50. panta 9. līdz 11. punkts

104. panta 1. līdz 3. punkts

—

105. pants

50.a panta 1. punkta ievadvārdi

106. panta 1. punkta pirmās daļas ievadvārdi

50.a panta 1. punkta a) apakšpunkta ievadvārdi

106. panta 1. punkta pirmās daļas ievadvārdi

50.a panta 1. punkta a) apakšpunkta pirmais, otrais un trešais ievilkums

106. panta 1. punkta pirmās daļas a), b) un c) apakšpunkts

50.a panta 1. punkta b) apakšpunkts

106. panta 1. punkta otrā daļa

50.a panta 2. punkts

106. panta 2. punkts

51. panta 1. un 2. punkts

107. panta 1. un 2. punkts

—

107. panta 3. punkts

52. panta 1. punkts

108. panta 1. punkta pirmā daļa

52. panta 2. punkts

108. panta 1. punkta otrā daļa

52. panta 3. punkts

108. panta 2. punkts

—

108. panta 3. līdz 6. punkts

52.a pants

109. panta 1. un 2. punkts

—

109. panta 3. un 4. punkts

52.b panta 1. punkts

110. panta 1. punkts

52.b panta 2. punkts

—

52.b panta 3. punkts

110. panta 2. punkts

53.a pants

111. pants

53.b panta 1. punkts

112. panta 1. punkts

53.b panta 2. punkts

112. panta 2. punkts

—

112. panta 3. punkts

54. pants

113. panta 1. punkts

55. pants

113. panta 2. punkts

56. panta 1. punkts

113. panta 3. punkts

56. panta 2. punkts

—

57. pants

—

—

114. pants

58. pants

116. panta 2. punkts

—

115. pants

—

116. panta 1. punkts

—

117. un 118. pants

59. pants

119. pants

I pielikuma A un B saraksts

I pielikuma A un B saraksts

I pielikuma C saraksts

—

II pielikums

II pielikums

—

III pielikums

—

IV pielikums

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības
Avots Prasība

3. Saistītie standarti

Standarti
Avots Prasība