+SMERNICA EURÓPSKEHO PARLAMENTU A RADY 2009/65/ES z 13. júla 2009 o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) (prepracované znenie) (Text s významom pre EHP)
---+OBSAH KAPITOLA I PREDMET ÚPRAVY, ROZSAH PÔSOBNOSTI A VYMEDZENIE POJMOV KAPITOLA II UDEĽOVANIE POVOLENÍ PKIPCP KAPITOLA III POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA SPRÁVCOVSKÝCH SPOLOČNOSTÍ ODDIEL 1 Podmienky pre začatie podnikania ODDIEL 2 Vzťahy s tretími krajinami ODDIEL 3 Podmienky činnosti ODDIEL 4 Sloboda usadiť sa a sloboda poskytovať služby KAPITOLA IV POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA DEPOZITÁRA KAPITOLA V POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INVESTIČNÝCH SPOLOČNOSTÍ ODDIEL 1 Podmienky pre začatie podnikania ODDIEL 2 Podmienky vykonávania činnosti KAPITOLA VI ZLÚČENIE PKIPCP ODDIEL 1 Zásada, povolenie a schválenie ODDIEL 2 Kontrola treťou stranou, informácie o podielnikoch a ostatné práva podielnikov ODDIEL 3 Náklady a nadobudnutie účinnosti KAPITOLA VII POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INVESTIČNEJ POLITIKY PKIPCP KAPITOLA VIII ŠTRUKTÚRY HLAVNÁ-ZBERNÁ ODDIEL 1 Rozsah pôsobnosti a schválenie ODDIEL 2 Spoločné ustanovenia pre zberný PKIPCP a hlavný PKIPCP ODDIEL 3 Depozitári a audítori ODDIEL 4 Povinné informácie a marketingové oznámenia zberného PKIPCP ODDIEL 5 Premena existujúcich PKIPCP na zberné PKIPCP a zmena hlavných PKIPCP ODDIEL 6 Povinnosti a príslušné orgány KAPITOLA IX POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INFORMÁCIÍ POSKYTOVANÝCH INVESTOROM ODDIEL 1 Uverejňovanie prospektov a pravidelných správ ODDIEL 2 Uverejňovanie ďalších informácií ODDIEL 3 Kľúčové informácie pre investorov ODDIEL 4 Prístupnosť informácií na jednotnom európskom mieste prístupu KAPITOLA X VŠEOBECNÉ POVINNOSTI PKIPCP KAPITOLA XI OSOBITNÉ USTANOVENIA PRE PKIPCP, KTORÉ PREDÁVAJÚ SVOJE PODIELOVÉ LISTY V INOM ČLENSKOM ŠTÁTE NEŽ V TOM, V KTOROM SÚ USADENÉ KAPITOLA XII USTANOVENIA O ORGÁNOCH ZODPOVEDNÝCH ZA POVOĽOVANIE A DOHĽAD KAPITOLA XIII DELEGOVANÉ AKTY A VYKONÁVACIE PRÁVOMOCI KAPITOLA XIV VÝNIMKY, PRECHODNÉ A ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA ODDIEL 1 Výnimky ODDIEL 2 Prechodné a záverečné ustanovenia PRÍLOHA I Vzory A a B PRÍLOHA II Funkcie zahrnuté v činnosti spoločnej správy portfólia PRÍLOHA III Časť A Zrušená smernica so zoznamom neskorších zmien a doplnení Časť B Lehoty na transpozíciu do vnútroštátneho práva a uplatňovanie PRÍLOHA IV Tabuľka zhody
---+KAPITOLA I PREDMET ÚPRAVY, ROZSAH PÔSOBNOSTI A VYMEDZENIE POJMOV
------+Článok 1
---------+Článok 1 1.
---------+Článok 1 2.
---------+Článok 1 3.
---------+Článok 1 4.
---------+Článok 1 5.
---------+Článok 1 6.
---------+Článok 1 7.
------+Článok 2
---------+Článok 2 1.
---------+Článok 2 2.
---------+Článok 2 3.
---------+Článok 2 4.
---------+Článok 2 5.
---------+Článok 2 6.
---------+Článok 2 7.
------+Článok 3
------+Článok 4
---+KAPITOLA II UDEĽOVANIE POVOLENIA PKIPCP
------+Článok 5
---------+Článok 5 1.
---------+Článok 5 2.
---------+Článok 5 3.
---------+Článok 5 4.
---------+Článok 5 5.
---------+Článok 5 6.
---------+Článok 5 7.
---------+Článok 5 8.
---+KAPITOLA III POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA SPRÁVCOVSKÝCH SPOLOČNOSTÍ
------+ODDIEL 1 Podmienky pre začatie podnikania
---------+Článok 6
------------+Článok 6 1.
------------+Článok 6 2.
------------+Článok 6 3.
------------+Článok 6 4.
---------+Článok 7
------------+Článok 7 1.
------------+Článok 7 2.
------------+Článok 7 3.
------------+Článok 7 4.
------------+Článok 7 5.
------------+Článok 7 6.
------------+Článok 7 7.
---------+Článok 8
------------+Článok 8 1.
------------+Článok 8 2.
------------+Článok 8 3.
------+ODDIEL 2 Vzťahy s tretími krajinami
---------+Článok 9
------------+Článok 9 1.
------------+Článok 9 2.
------+ODDIEL 3 Podmienky činnosti
---------+Článok 10
------------+Článok 10 1.
------------+Článok 10 2.
---------+Článok 11
------------+Článok 11 1.
------------+Článok 11 2.
------------+Článok 11 3.
---------+Článok 12
------------+Článok 12 1.
------------+Článok 12 2.
------------+Článok 12 3.
------------+Článok 12 4.
---------+Článok 13
------------+Článok 13 1.
------------+Článok 13 2.
------------+Článok 13 3.
------------+Článok 13 4.
------------+Článok 13 5.
------------+Článok 13 6.
---------+Článok 14
------------+Článok 14 1.
------------+Článok 14 2.
------------+Článok 14 2a.
------------+Článok 14 3.
------------+Článok 14 4.
---------+Článok 14a
------------+Článok 14a 1.
------------+Článok 14a 2.
------------+Článok 14a 3.
------------+Článok 14a 4.
---------+Článok 14b
------------+Článok 14b 1.
------------+Článok 14b 2.
------------+Článok 14b 3.
------------+Článok 14b 4.
---------+Článok 15
------+ODDIEL 4 Sloboda usadiť sa a sloboda poskytovať služby
---------+Článok 16
------------+Článok 16 1.
------------+Článok 16 2.
------------+Článok 16 3.
---------+Článok 17
------------+Článok 17 1.
------------+Článok 17 2.
------------+Článok 17 3.
------------+Článok 17 4.
------------+Článok 17 5.
------------+Článok 17 6.
------------+Článok 17 7.
------------+Článok 17 8.
------------+Článok 17 9.
------------+Článok 17 10.
---------+Článok 18
------------+Článok 18 1.
------------+Článok 18 2.
------------+Článok 18 3.
------------+Článok 18 4.
------------+Článok 18 5.
---------+Článok 18a
------------+Článok 18a 1.
------------+Článok 18a 2.
------------+Článok 18a 3.
------------+Článok 18a 4.
------------+Článok 18a 5.
---------+Článok 19
------------+Článok 19 1.
------------+Článok 19 2.
------------+Článok 19 3.
------------+Článok 19 4.
------------+Článok 19 5.
------------+Článok 19 6.
------------+Článok 19 7.
------------+Článok 19 8.
---------+Článok 20
------------+Článok 20 1.
------------+Článok 20 2.
------------+Článok 20 3.
------------+Článok 20 4.
------------+Článok 20 5.
---------+Článok 20b
------------+Článok 20b 1.
------------+Článok 20b 2.
---------+Článok 21
------------+Článok 21 1.
------------+Článok 21 2.
------------+Článok 21 3.
------------+Článok 21 4.
------------+Článok 21 5.
------------+Článok 21 6.
------------+Článok 21 7.
------------+Článok 21 8.
------------+Článok 21 9.
---+KAPITOLA IV POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA DEPOZITÁRA
------+Článok 22
---------+Článok 22 1.
---------+Článok 22 2.
---------+Článok 22 3.
---------+Článok 22 4.
---------+Článok 22 5.
---------+Článok 22 6.
---------+Článok 22 7.
---------+Článok 22 8.
------+Článok 22a
---------+Článok 22a 1.
---------+Článok 22a 2.
---------+Článok 22a 3.
---------+Článok 22a 4.
------+Článok 23
---------+Článok 23 1.
---------+Článok 23 2.
---------+Článok 23 3.
---------+Článok 23 4.
------+Článok 24
---------+Článok 24 1.
---------+Článok 24 2.
---------+Článok 24 3.
---------+Článok 24 4.
---------+Článok 24 5.
------+Článok 25
---------+Článok 25 1.
---------+Článok 25 2.
------+Článok 26
---------+Článok 26 1.
---------+Článok 26 2.
------+Článok 26a
------+Článok 26b
---+KAPITOLA V POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INVESTIČNÝCH SPOLOČNOSTÍ
------+ODDIEL 1 Podmienky pre začatie podnikania
---------+Článok 27
---------+Článok 28
---------+Článok 29
------------+Článok 29 1.
------------+Článok 29 2.
------------+Článok 29 3.
------------+Článok 29 4.
------------+Článok 29 5.
------------+Článok 29 6.
------+ODDIEL 2 Podmienky vykonávania činnosti
---------+Článok 30
---------+Článok 31
---+KAPITOLA VI ZLÚČENIE PKIPCP
------+ODDIEL 1 Zásada, povolenie a schválenie
---------+Článok 37
---------+Článok 38
------------+Článok 38 1.
------------+Článok 38 2.
---------+Článok 39
------------+Článok 39 1.
------------+Článok 39 2.
------------+Článok 39 3.
------------+Článok 39 4.
------------+Článok 39 5.
------------+Článok 39 6.
---------+Článok 40
------------+Článok 40 1.
------------+Článok 40 2.
------+ODDIEL 2 Kontrola treťou stranou, informácie o podielnikoch a ostatné práva podielnikov
---------+Článok 41
---------+Článok 42
------------+Článok 42 1.
------------+Článok 42 2.
------------+Článok 42 3.
---------+Článok 43
------------+Článok 43 1.
------------+Článok 43 2.
------------+Článok 43 3.
------------+Článok 43 4.
------------+Článok 43 5.
------------+Článok 43 6.
---------+Článok 44
---------+Článok 45
------------+Článok 45 1.
------------+Článok 45 2.
------+ODDIEL 3 Náklady a nadobudnutie účinnosti
---------+Článok 46
---------+Článok 47
------------+Článok 47 1.
------------+Článok 47 2.
------------+Článok 47 3.
---------+Článok 48
------------+Článok 48 1.
------------+Článok 48 2.
------------+Článok 48 3.
------------+Článok 48 4.
---+KAPITOLA VII POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INVESTIČNEJ POLITIKY PKIPCP
------+Článok 49
------+Článok 50
---------+Článok 50 1.
---------+Článok 50 2.
---------+Článok 50 3.
---------+Článok 50 4.
------+Článok 50a
------+Článok 51
---------+Článok 51 1.
---------+Článok 51 2.
---------+Článok 51 3.
---------+Článok 51 3a.
---------+Článok 51 4.
---------+Článok 51 5.
------+Článok 52
---------+Článok 52 1.
---------+Článok 52 2.
---------+Článok 52 3.
---------+Článok 52 4.
---------+Článok 52 5.
------+Článok 53
---------+Článok 53 1.
---------+Článok 53 2.
------+Článok 54
---------+Článok 54 1.
---------+Článok 54 2.
---------+Článok 54 3.
------+Článok 55
---------+Článok 55 1.
---------+Článok 55 2.
---------+Článok 55 3.
------+Článok 56
---------+Článok 56 1.
---------+Článok 56 2.
---------+Článok 56 3.
------+Článok 57
---------+Článok 57 1.
---------+Článok 57 2.
---------+Článok 57 3.
---+KAPITOLA VIII ŠTRUKTÚRY HLAVNÁ-ZBERNÁ
------+ODDIEL 1 Rozsah pôsobnosti a schválenie
---------+Článok 58
------------+Článok 58 1.
------------+Článok 58 2.
------------+Článok 58 3.
------------+Článok 58 4.
---------+Článok 59
------------+Článok 59 1.
------------+Článok 59 2.
------------+Článok 59 3.
------+ODDIEL 2 Spoločné ustanovenia pre zberný PKIPCP a hlavný PKIPCP
---------+Článok 60
------------+Článok 60 1.
------------+Článok 60 2.
------------+Článok 60 3.
------------+Článok 60 4.
------------+Článok 60 5.
------------+Článok 60 6.
------------+Článok 60 7.
------+ODDIEL 3 Depozitári a audítori
---------+Článok 61
------------+Článok 61 1.
------------+Článok 61 2.
------------+Článok 61 3.
------------+Článok 61 4.
---------+Článok 62
------------+Článok 62 1.
------------+Článok 62 2.
------------+Článok 62 3.
------------+Článok 62 4.
------+ODDIEL 4 Povinné informácie a marketingové oznámenia zberného PKIPCP
---------+Článok 63
------------+Článok 63 1.
------------+Článok 63 2.
------------+Článok 63 3.
------------+Článok 63 4.
------------+Článok 63 5.
------+ODDIEL 5 Premena existujúcich PKIPCP na zberné PKIPCP a zmena hlavných PKIPCP
---------+Článok 64
------------+Článok 64 1.
------------+Článok 64 2.
------------+Článok 64 3.
------------+Článok 64 4.
------------+Článok 64 5.
------+ODDIEL 6 Povinnosti a príslušné orgány
---------+Článok 65
------------+Článok 65 1.
------------+Článok 65 2.
---------+Článok 66
------------+Článok 66 1.
------------+Článok 66 2.
------------+Článok 66 3.
---------+Článok 67
------------+Článok 67 1.
------------+Článok 67 2.
---+KAPITOLA IX POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INFORMÁCIÍ POSKYTOVANÝCH INVESTOROM
------+ODDIEL 1 Uverejňovanie prospektov a pravidelných správ
---------+Článok 68
------------+Článok 68 1.
------------+Článok 68 2.
---------+Článok 69
------------+Článok 69 1.
------------+Článok 69 2.
------------+Článok 69 3.
------------+Článok 69 4.
------------+Článok 69 5.
------------+Článok 69 6.
---------+Článok 70
------------+Článok 70 1.
------------+Článok 70 2.
------------+Článok 70 3.
------------+Článok 70 4.
---------+Článok 71
------------+Článok 71 1.
------------+Článok 71 2.
---------+Článok 72
---------+Článok 73
---------+Článok 74
---------+Článok 75
------------+Článok 75 1.
------------+Článok 75 2.
------------+Článok 75 3.
------------+Článok 75 4.
------+ODDIEL 2 Uverejňovanie ďalších informácií
---------+Článok 76
------+ODDIEL 3 Kľúčové informácie pre investorov
---------+Článok 78
------------+Článok 78 1.
------------+Článok 78 2.
------------+Článok 78 3.
------------+Článok 78 4.
------------+Článok 78 5.
------------+Článok 78 6.
------------+Článok 78 7.
------------+Článok 78 8.
---------+Článok 79
------------+Článok 79 1.
------------+Článok 79 2.
---------+Článok 80
------------+Článok 80 1.
------------+Článok 80 2.
------------+Článok 80 3.
---------+Článok 81
------------+Článok 81 1.
------------+Článok 81 2.
---------+Článok 82
------------+Článok 82 1.
------------+Článok 82 2.
---------+Článok 82a
------------+Článok 82a 1.
------------+Článok 82a 2.
------+ODDIEL 4 Prístupnosť informácií na jednotnom európskom mieste prístupu
---------+Článok 82b
------------+Článok 82b 1.
------------+Článok 82b 2.
------------+Článok 82b 3.
------------+Článok 82b 4.
------------+Článok 82b 5.
------------+Článok 82b 6.
------------+Článok 82b 7.
---+KAPITOLA X VŠEOBECNÉ POVINNOSTI PKIPCP
------+Článok 83
---------+Článok 83 1.
---------+Článok 83 2.
---------+Článok 83 3.
------+Článok 84
---------+Článok 84 1.
---------+Článok 84 2.
---------+Článok 84 3.
---------+Článok 84 3a.
---------+Článok 84 3b.
---------+Článok 84 3c.
---------+Článok 84 3d.
---------+Článok 84 3e.
---------+Článok 84 3f.
---------+Článok 84 4.
------+Článok 85
------+Článok 86
------+Článok 87
------+Článok 88
---------+Článok 88 1.
---------+Článok 88 2.
------+Článok 89
------+Článok 90
---+KAPITOLA XI OSOBITNÉ USTANOVENIA PRE PKIPCP, KTORÉ PREDÁVAJÚ SVOJE PODIELOVÉ LISTY V INOM ČLENSKOM ŠTÁTE NEŽ V TOM, V KTOROM SÚ USADENÉ
------+Článok 91
---------+Článok 91 1.
---------+Článok 91 2.
---------+Článok 91 4.
------+Článok 92
---------+Článok 92 1.
---------+Článok 92 2.
---------+Článok 92 3.
------+Článok 93
---------+Článok 93 1.
---------+Článok 93 2.
---------+Článok 93 3.
---------+Článok 93 4.
---------+Článok 93 5.
---------+Článok 93 6.
---------+Článok 93 7.
---------+Článok 93 8.
------+Článok 93a
---------+Článok 93a 1.
---------+Článok 93a 2.
---------+Článok 93a 3.
---------+Článok 93a 4.
---------+Článok 93a 5.
---------+Článok 93a 6.
---------+Článok 93a 7.
------+Článok 94
---------+Článok 94 1.
---------+Článok 94 2.
---------+Článok 94 3.
------+Článok 95
---------+Článok 95 1.
---------+Článok 95 2.
------+Článok 96
---+KAPITOLA XII USTANOVENIA O ORGÁNOCH ZODPOVEDNÝCH ZA POVOĽOVANIE A DOHĽAD
------+Článok 97
---------+Článok 97 1.
---------+Článok 97 2.
---------+Článok 97 3.
------+Článok 98
---------+Článok 98 1.
---------+Článok 98 2.
---------+Článok 98 3.
---------+Článok 98 4.
------+Článok 99
---------+Článok 99 1.
---------+Článok 99 2.
---------+Článok 99 3.
---------+Článok 99 4.
---------+Článok 99 5.
---------+Článok 99 6.
---------+Článok 99 7.
------+Článok 99a
------+Článok 99b
---------+Článok 99b 1.
---------+Článok 99b 2.
---------+Článok 99b 3.
---------+Článok 99b 4.
------+Článok 99c
---------+Článok 99c 1.
---------+Článok 99c 2.
------+Článok 99d
---------+Článok 99d 1.
---------+Článok 99d 2.
---------+Článok 99d 3.
---------+Článok 99d 4.
---------+Článok 99d 5.
------+Článok 99e
---------+Článok 99e 1.
---------+Článok 99e 2.
---------+Článok 99e 3.
------+Článok 100
---------+Článok 100 1.
---------+Článok 100 2.
------+Článok 101
---------+Článok 101 1.
---------+Článok 101 2.
---------+Článok 101 2a.
---------+Článok 101 3.
---------+Článok 101 4.
---------+Článok 101 5.
---------+Článok 101 6.
---------+Článok 101 7.
---------+Článok 101 8.
---------+Článok 101 9.
------+Článok 102
---------+Článok 102 1.
---------+Článok 102 2.
---------+Článok 102 3.
---------+Článok 102 4.
---------+Článok 102 5.
------+Článok 103
---------+Článok 103 1.
---------+Článok 103 2.
---------+Článok 103 3.
---------+Článok 103 4.
---------+Článok 103 5.
---------+Článok 103 6.
---------+Článok 103 7.
------+Článok 104
---------+Článok 104 1.
---------+Článok 104 2.
---------+Článok 104 3.
------+Článok 104a
---------+Článok 104a 1.
---------+Článok 104a 2.
------+Článok 105
------+Článok 106
---------+Článok 106 1.
---------+Článok 106 2.
------+Článok 107
---------+Článok 107 1.
---------+Článok 107 2.
---------+Článok 107 3.
------+Článok 108
---------+Článok 108 1.
---------+Článok 108 2.
---------+Článok 108 3.
---------+Článok 108 4.
---------+Článok 108 5.
---------+Článok 108 6.
------+Článok 109
---------+Článok 109 1.
---------+Článok 109 2.
---------+Článok 109 3.
---------+Článok 109 4.
------+Článok 110
---------+Článok 110 1.
---------+Článok 110 2.
------+Článok 110a
---+KAPITOLA XIII DELEGOVANÉ AKTY A VYKONÁVACIE PRÁVOMOCI
------+Článok 111
------+Článok 112
------+Článok 112a
---------+Článok 112a 1.
---------+Článok 112a 2.
---------+Článok 112a 3.
---------+Článok 112a 4.
---------+Článok 112a 5.
---+KAPITOLA XIV USTANOVENIA O VÝNIMKÁCH, PRECHODNÉ USTANOVENIA A ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA
------+ODDIEL 1 Výnimky
---------+Článok 113
------------+Článok 113 1.
------------+Článok 113 2.
------------+Článok 113 3.
---------+Článok 114
------------+Článok 114 1.
------------+Článok 114 2.
------+ODDIEL 2 Prechodné a záverečné ustanovenia
---------+Článok 115
---------+Článok 116
------------+Článok 116 1.
------------+Článok 116 2.
---------+Článok 117
---------+Článok 118
------------+Článok 118 1.
------------+Článok 118 2.
---------+Článok 119
---+PRÍLOHA I
---+PRÍLOHA II
---+PRÍLOHA IIA NÁSTROJE NA RIADENIE LIKVIDITY, KTORÉ MÁ PKIPCP K DISPOZÍCII
---+PRÍLOHA III
---+PRÍLOHA IV Tabuľka zhody
 English - European Union - Financial Industry - Capital Markets -

SMERNICA EURÓPSKEHO PARLAMENTU A RADY 2009/65/ES z 13. júla 2009 o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) (prepracované znenie) (Text s významom pre EHP)

SMERNICA EURÓPSKEHO PARLAMENTU A RADY 2009/65/ES

z 13. júla 2009

o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP)

(prepracované znenie)

(Text s významom pre EHP)

1. Prehľad

,
OBSAH KAPITOLA I PREDMET ÚPRAVY, ROZSAH PÔSOBNOSTI A VYMEDZENIE POJMOV KAPITOLA II UDEĽOVANIE POVOLENÍ PKIPCP KAPITOLA III POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA SPRÁVCOVSKÝCH SPOLOČNOSTÍ ODDIEL 1 Podmienky pre začatie podnikania ODDIEL 2 Vzťahy s tretími krajinami ODDIEL 3 Podmienky činnosti ODDIEL 4 Sloboda usadiť sa a sloboda poskytovať služby KAPITOLA IV POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA DEPOZITÁRA KAPITOLA V POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INVESTIČNÝCH SPOLOČNOSTÍ ODDIEL 1 Podmienky pre začatie podnikania ODDIEL 2 Podmienky vykonávania činnosti KAPITOLA VI ZLÚČENIE PKIPCP ODDIEL 1 Zásada, povolenie a schválenie ODDIEL 2 Kontrola treťou stranou, informácie o podielnikoch a ostatné práva podielnikov ODDIEL 3 Náklady a nadobudnutie účinnosti KAPITOLA VII POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INVESTIČNEJ POLITIKY PKIPCP KAPITOLA VIII ŠTRUKTÚRY HLAVNÁ-ZBERNÁ ODDIEL 1 Rozsah pôsobnosti a schválenie ODDIEL 2 Spoločné ustanovenia pre zberný PKIPCP a hlavný PKIPCP ODDIEL 3 Depozitári a audítori ODDIEL 4 Povinné informácie a marketingové oznámenia zberného PKIPCP ODDIEL 5 Premena existujúcich PKIPCP na zberné PKIPCP a zmena hlavných PKIPCP ODDIEL 6 Povinnosti a príslušné orgány KAPITOLA IX POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INFORMÁCIÍ POSKYTOVANÝCH INVESTOROM ODDIEL 1 Uverejňovanie prospektov a pravidelných správ ODDIEL 2 Uverejňovanie ďalších informácií ODDIEL 3 Kľúčové informácie pre investorov ODDIEL 4 Prístupnosť informácií na jednotnom európskom mieste prístupu KAPITOLA X VŠEOBECNÉ POVINNOSTI PKIPCP KAPITOLA XI OSOBITNÉ USTANOVENIA PRE PKIPCP, KTORÉ PREDÁVAJÚ SVOJE PODIELOVÉ LISTY V INOM ČLENSKOM ŠTÁTE NEŽ V TOM, V KTOROM SÚ USADENÉ KAPITOLA XII USTANOVENIA O ORGÁNOCH ZODPOVEDNÝCH ZA POVOĽOVANIE A DOHĽAD KAPITOLA XIII DELEGOVANÉ AKTY A VYKONÁVACIE PRÁVOMOCI KAPITOLA XIV VÝNIMKY, PRECHODNÉ A ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA ODDIEL 1 Výnimky ODDIEL 2 Prechodné a záverečné ustanovenia PRÍLOHA I Vzory A a B PRÍLOHA II Funkcie zahrnuté v činnosti spoločnej správy portfólia PRÍLOHA III Časť A Zrušená smernica so zoznamom neskorších zmien a doplnení Časť B Lehoty na transpozíciu do vnútroštátneho práva a uplatňovanie PRÍLOHA IV Tabuľka zhody

OBSAH

KAPITOLA I

PREDMET ÚPRAVY, ROZSAH PÔSOBNOSTI A VYMEDZENIE POJMOV

KAPITOLA II

UDEĽOVANIE POVOLENÍ PKIPCP

KAPITOLA III

POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA SPRÁVCOVSKÝCH SPOLOČNOSTÍ

ODDIEL 1

Podmienky pre začatie podnikania

ODDIEL 2

Vzťahy s tretími krajinami

ODDIEL 3

Podmienky činnosti

ODDIEL 4

Sloboda usadiť sa a sloboda poskytovať služby

KAPITOLA IV

POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA DEPOZITÁRA

KAPITOLA V

POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INVESTIČNÝCH SPOLOČNOSTÍ

ODDIEL 1

Podmienky pre začatie podnikania

ODDIEL 2

Podmienky vykonávania činnosti

KAPITOLA VI

ZLÚČENIE PKIPCP

ODDIEL 1

Zásada, povolenie a schválenie

ODDIEL 2

Kontrola treťou stranou, informácie o podielnikoch a ostatné práva podielnikov

ODDIEL 3

Náklady a nadobudnutie účinnosti

KAPITOLA VII

POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INVESTIČNEJ POLITIKY PKIPCP

KAPITOLA VIII

ŠTRUKTÚRY HLAVNÁ-ZBERNÁ

ODDIEL 1

Rozsah pôsobnosti a schválenie

ODDIEL 2

Spoločné ustanovenia pre zberný PKIPCP a hlavný PKIPCP

ODDIEL 3

Depozitári a audítori

ODDIEL 4

Povinné informácie a marketingové oznámenia zberného PKIPCP

ODDIEL 5

Premena existujúcich PKIPCP na zberné PKIPCP a zmena hlavných PKIPCP

ODDIEL 6

Povinnosti a príslušné orgány

KAPITOLA IX

POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INFORMÁCIÍ POSKYTOVANÝCH INVESTOROM

ODDIEL 1

Uverejňovanie prospektov a pravidelných správ

ODDIEL 2

Uverejňovanie ďalších informácií

ODDIEL 3

Kľúčové informácie pre investorov

ODDIEL 4

Prístupnosť informácií na jednotnom európskom mieste prístupu

KAPITOLA X

VŠEOBECNÉ POVINNOSTI PKIPCP

KAPITOLA XI

OSOBITNÉ USTANOVENIA PRE PKIPCP, KTORÉ PREDÁVAJÚ SVOJE PODIELOVÉ LISTY V INOM ČLENSKOM ŠTÁTE NEŽ V TOM, V KTOROM SÚ USADENÉ

KAPITOLA XII

USTANOVENIA O ORGÁNOCH ZODPOVEDNÝCH ZA POVOĽOVANIE A DOHĽAD

KAPITOLA XIII

DELEGOVANÉ AKTY A VYKONÁVACIE PRÁVOMOCI

KAPITOLA XIV

VÝNIMKY, PRECHODNÉ A ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA

ODDIEL 1

Výnimky

ODDIEL 2

Prechodné a záverečné ustanovenia

PRÍLOHA I

Vzory A a B

PRÍLOHA II

Funkcie zahrnuté v činnosti spoločnej správy portfólia

PRÍLOHA III

Časť A

Zrušená smernica so zoznamom neskorších zmien a doplnení

Časť B

Lehoty na transpozíciu do vnútroštátneho práva a uplatňovanie

PRÍLOHA IV

Tabuľka zhody
KAPITOLA I PREDMET ÚPRAVY, ROZSAH PÔSOBNOSTI A VYMEDZENIE POJMOV KAPITOLA I PREDMET ÚPRAVY, ROZSAH PÔSOBNOSTI A VYMEDZENIE POJMOV
KAPITOLA II UDEĽOVANIE POVOLENIA PKIPCP KAPITOLA II UDEĽOVANIE POVOLENIA PKIPCP
KAPITOLA III POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA SPRÁVCOVSKÝCH SPOLOČNOSTÍ KAPITOLA III POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA SPRÁVCOVSKÝCH SPOLOČNOSTÍ
KAPITOLA IV POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA DEPOZITÁRA KAPITOLA IV POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA DEPOZITÁRA
KAPITOLA V POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INVESTIČNÝCH SPOLOČNOSTÍ KAPITOLA V POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INVESTIČNÝCH SPOLOČNOSTÍ
KAPITOLA VI ZLÚČENIE PKIPCP KAPITOLA VI ZLÚČENIE PKIPCP
KAPITOLA VII POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INVESTIČNEJ POLITIKY PKIPCP KAPITOLA VII POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INVESTIČNEJ POLITIKY PKIPCP
KAPITOLA VIII ŠTRUKTÚRY HLAVNÁ-ZBERNÁ KAPITOLA VIII ŠTRUKTÚRY HLAVNÁ-ZBERNÁ
KAPITOLA IX POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INFORMÁCIÍ POSKYTOVANÝCH INVESTOROM KAPITOLA IX POVINNOSTI TÝKAJÚCE SA INFORMÁCIÍ POSKYTOVANÝCH INVESTOROM
KAPITOLA X VŠEOBECNÉ POVINNOSTI PKIPCP KAPITOLA X VŠEOBECNÉ POVINNOSTI PKIPCP
KAPITOLA XI OSOBITNÉ USTANOVENIA PRE PKIPCP, KTORÉ PREDÁVAJÚ SVOJE PODIELOVÉ LISTY V INOM ČLENSKOM ŠTÁTE NEŽ V TOM, V KTOROM SÚ USADENÉ KAPITOLA XI OSOBITNÉ USTANOVENIA PRE PKIPCP, KTORÉ PREDÁVAJÚ SVOJE PODIELOVÉ LISTY V INOM ČLENSKOM ŠTÁTE NEŽ V TOM, V KTOROM SÚ USADENÉ
KAPITOLA XII USTANOVENIA O ORGÁNOCH ZODPOVEDNÝCH ZA POVOĽOVANIE A DOHĽAD KAPITOLA XII USTANOVENIA O ORGÁNOCH ZODPOVEDNÝCH ZA POVOĽOVANIE A DOHĽAD
KAPITOLA XIII DELEGOVANÉ AKTY A VYKONÁVACIE PRÁVOMOCI KAPITOLA XIII DELEGOVANÉ AKTY A VYKONÁVACIE PRÁVOMOCI
KAPITOLA XIV USTANOVENIA O VÝNIMKÁCH, PRECHODNÉ USTANOVENIA A ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA KAPITOLA XIV USTANOVENIA O VÝNIMKÁCH, PRECHODNÉ USTANOVENIA A ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA
PRÍLOHA I



PRÍLOHA I

VZOR A



1.  Informácie týkajúce sa podielového fondu.

1.  Informácie týkajúce sa správcovskej spoločnosti vrátane informácie o tom, či správcovská spoločnosť má sídlo v inom členskom štáte ako je domovský členský štát PKIPCP.

1.  Informácie týkajúce sa investičnej spoločnosti.

1.1.  Názov.

1.1.  Názov, právna forma, sídlo a ústredie, pokiaľ sa líši od sídla.

1.1.  Názov, právna forma, sídlo a ústredie, pokiaľ sa líši od sídla.

1.2.  Dátum založenia podielového fondu. Označenie dĺžky trvania, pokiaľ je obmedzená.

1.2.  Dátum registrácie spoločnosti. Označenie dĺžky trvania, pokiaľ je obmedzená.

1.2.  Dátum registrácie spoločnosti. Označenie dĺžky trvania, pokiaľ je obmedzená.

 

1.3.  Pokiaľ spoločnosť spravuje iné podielové fondy, označenie týchto iných fondov.

1.3.  V prípade investičných spoločností s rôznymi investičnými odvetviami, označenie odvetví.

1.4.  Označenie miesta, kde môžu byť získané stanovy investičného fondu, pokiaľ nie sú pripojené, a pravidelné správy.

 

1.4.  Označenie miesta, kde môžu byť získané stanovy, pokiaľ nie sú pripojené, a pravidelné správy.

1.5.  Krátke označenie daňového systému uplatňovaného na podielový fond, ktorý zodpovedá podielnikom. Podrobnosti o tom, či sa zrážky z príjmov a kapitálových ziskov vyplatených podielovým fondom podielnikom vykonávajú pri zdroji.

 

1.5.  Krátke označenie daňového systému uplatňovaného na investičný fond, ktorý zodpovedá podielnikom. Podrobnosti o tom, či sa zrážky z príjmov a kapitálových ziskov vyplácaných fondom podielnikom vykonávajú pri zdroji.

1.6.  Účtovné a distribučné údaje

 

1.6.  Účtovné a distribučné údaje

1.7.  Mená osôb uvedených v článku 73, ktoré sú zodpovedné za informácie o auditoch a účtovníctvo.

 

1.7.  Mená osôb uvedených v článku 73, ktoré sú zodpovedné za informácie o auditoch a účtovníctvo.

 

1.8.  Mená členov správnych, riadiacich a kontrolných orgánov a ich pozície v spoločnosti. Podrobnosti o ich hlavných činnostiach mimo spoločnosti, pokiaľ sú vo vzťahu k spoločnosti závažné.

1.8.  Mená členov správnych, riadiacich a kontrolných orgánov a ich pozície v spoločnosti. Podrobnosti o ich hlavných činnostiach mimo spoločnosti, pokiaľ sú vo vzťahu k spoločnosti závažné.

 

1.9.  Výška upísaného základného imania s označením splateného základného imania.

1.9.  Základné imanie.

1.10.  Podrobnosti o druhoch a hlavné charakteristiky podielových listov, najmä:

— povaha práva (vecné, osobné alebo iné) predstavovaná podielovým listom,

— pôvodné cenné papiere alebo osvedčenia poskytujúce dôkaz o vlastníckom práve; zápis v registri alebo na účte,

— charakteristiky podielových listov: na meno alebo na doručiteľa. Uvedenie akéhokoľvek označenia, ktoré môže byť stanovené,

— uvedenie hlasovacích práv podielnikov, pokiaľ existujú,

— okolnosti, za akých môže byť rozhodnuté o likvidácii podielového fondu, a postup likvidácie, predovšetkým čo sa týka práv podielnikov.

 

1.10.  Podrobnosti o druhoch a hlavné charakteristiky podielových listov, najmä:

— pôvodné cenné papiere alebo osvedčenia poskytujúce dôkaz o vlastníckom práve; zápis v registri alebo na účte,

— charakteristiky podielových listov: na meno alebo na doručiteľa. Uvedenie akéhokoľvek označenia, ktoré môže byť stanovené,

— uvedenie hlasovacích práv podielnikov, pokiaľ existujú,

— okolnosti, za akých môže byť rozhodnuté o likvidácii podielového fondu, a postup likvidácie, predovšetkým čo sa týka práv podielnikov.

1.11.  Ak je to vhodné, označenie búrz alebo trhov, na ktorých sú podielové listy kótované alebo kde sa s nimi obchoduje.

 

1.11.  Ak je to vhodné, označenie búrz alebo trhov, na ktorých sú podielové listy kótované alebo kde sa s nimi obchoduje.

1.12.  Postupy a podmienky emisie a predaja podielových listov.

 

1.12.  Postupy a podmienky emisie a predaja podielových listov.

▼M12

1.13.  Postupy a podmienky pre spätné odkúpenie a vyplácanie podielových listov a okolnosti, za akých možno pozastaviť upisovanie, spätné odkúpenie a vyplácanie alebo aktivovať iné nástroje riadenia likvidity.

 

1.13.  Postupy a podmienky pre spätné odkúpenie a vyplácanie podielových listov a okolnosti, za akých možno pozastaviť upisovanie, spätné odkúpenie a vyplácanie alebo aktivovať iné nástroje riadenia likvidity. V prípade investičných spoločností s rôznymi podfondmi informácie o tom, ako môže podielnik prejsť z jedného podfondu do druhého, a o poplatkoch, ktoré sa v takýchto prípadoch uplatňujú.

▼B

1.14.  Opis pravidiel určovania a používania príjmov.

 

1.14.  Opis pravidiel určovania a používania príjmov.

1.15.  Opis investičných cieľov podielového fondu vrátane jeho finančných cieľov (napr. nárast kapitálu alebo príjmov), investičná politika (zameraná na geografické oblasti alebo odvetvie priemyslu), akékoľvek obmedzenie týkajúce sa tejto investičnej politiky a označenie spôsobov a nástrojov alebo úverových právomocí, ktoré môžu byť použité pri riadení podielového fondu.

 

1.15.  Opis investičných cieľov investičného fondu vrátane jeho finančných cieľov (napr. nárast kapitálu alebo príjmov), investičná politika (zameraná na geografické oblasti alebo odvetvie priemyslu), akékoľvek obmedzenie týkajúce sa tejto investičnej politiky a označenie spôsobov a nástrojov alebo úverových právomocí, ktoré môžu byť použité pri riadení investičného fondu.

1.16.  Pravidlá ohodnotenia aktív.

 

1.16.  Pravidlá ohodnotenia aktív.

1.17.  Určovanie predajnej alebo emisnej ceny a cena odkúpenia alebo vyplatenia podielových listov, predovšetkým:

— spôsob a čitateľnosť výpočtu vyššie uvedených cien,

— informácie, ktoré sa týkajú poplatkov vzťahujúcich sa na predaj alebo emisiu a odkúpenie alebo vyplatenie podielových listov,

— prostriedky, miesta a čitateľnosť zverejňovania vyššie uvedených cien.

 

1.17.  Určovanie predajnej alebo emisnej ceny a cena odkúpenia alebo vyplatenia podielových listov, predovšetkým:

— spôsob a čitateľnosť výpočtu vyššie uvedených cien,

— informácie, ktoré sa týkajú poplatkov vzťahujúcich sa na predaj alebo emisiu a odkúpenie alebo vyplatenie podielových listov,

— prostriedky, miesta a čitateľnosť zverejňovania vyššie uvedených cien (1).

1.18.  Informácie týkajúce sa spôsobov, sumy a výpočtu odmeny splatnej podielovým fondom správcovskej spoločnosti, depozitárovi alebo tretím osobám a náhrada výdavkov podielovým fondom správcovskej spoločnosti, depozitárovi alebo tretím osobám.

 

1.18.  Informácie týkajúce sa spôsobov, sumy a výpočtu odmeny splatnej investičným fondom správcovskej spoločnosti, depozitárovi alebo tretím osobám a náhrada výdavkov investičným fondom správcovskej spoločnosti, depozitárovi alebo tretím osobám.
(1)   

Investičné spoločnosti v zmysle článku 32 ods. 5 tejto smernice tiež uvedú:


— spôsob a frekvenciu výpočtu čistej hodnoty podielových listov,

— spôsob, miesto a frekvenciu zverejňovania vyššie uvedenej hodnoty,

— burzu v krajine predaja, pričom cena na tejto burze určuje cenu transakcií uskutočnených mimo burzy vo výške uvedenej krajiny.

▼M4

2.

Informácie týkajúce sa depozitára:

2.1.

Totožnosť depozitára PKIPCP a opis jeho úloh a konfliktov záujmov, ktoré môžu vzniknúť.

2.2.

Opis všetkých funkcií v oblasti úschovy, ktoré depozitár delegoval, zoznam subjektov, na ktoré sa funkcie delegovali a subdelegovali, a všetky konflikty záujmov, ktoré môžu na základe tohto delegovania vzniknúť.

2.3.

Vyhlásenie, že aktuálne informácie týkajúce sa bodov 2.1 a 2.2 budú investorom na požiadanie k dispozícii.

▼B

3.

Informácie týkajúce sa poradných firiem alebo externých poradcov v investíciách, ktorí vykonávajú poradenskú činnosť na základe zmluvy, ktorá je platená mimo aktíva PKIPCP:

3.1.

názov, právna forma, sídlo a ústredie, pokiaľ sa líši od sídla;

3.2.

hmotné ustanovenia zmluvy so správcovskou spoločnosťou alebo investičnou spoločnosťou, ktoré sa môžu vzťahovať na podielnikov, s výnimkou tých ustanovení, ktoré sa vzťahujú na odmeny;

3.3.

iné významné činnosti.

4.

Informácie týkajúce sa opatrenia na uskutočňovanie platieb podielnikom, odkúpenia alebo vyplatenia podielových listov a sprístupňovanie informácií, ktoré sa týkajú PKIPCP. Také informácie musia byť v každom prípade k dispozícii v členskom štáte, kde má PKIPCP sídlo. Okrem toho, pokiaľ sa podielové listy uvádzajú na trh v inom štáte, také informácie sú k dispozícii, pokiaľ sa to týka tohto členského štátu v prospekte tu zverejnenom.

5.

Ďalšie informácie o investíciách:

5.1.

prípadné výsledky PKIPCP v minulosti – takéto informácie sa môžu zahrnúť alebo priložiť do prospektu;

5.2.

profil typického investora, pre ktorého je určený PKIPCP.

6.

Hospodárske informácie:

6.1.

Prípadné iné výdavky alebo poplatky, než sú poplatky uvedené v bode 1.17, rozlišujúc medzi poplatkami, ktoré má zaplatiť podielnik, a poplatkami, ktoré sa majú zaplatiť z aktív PKIPCP.

VZOR B

Informácie, ktoré musia byť obsiahnuté v pravidelných správach

I.    Stav majetku:

— 
prevoditeľné cenné papiere,
— 
bankové dlhopisy,
— 
iný majetok,
— 
celkový majetok,
— 
záväzky,
— 
čistá hodnota majetku.

II.

Počet podielových listov v obehu.

III.

Čistá hodnota majetku na jeden podielový list.

IV.

 Portfólio s rozšírením na:
a) 

prevoditeľné cenné papiere, ktoré boli prijaté na oficiálny záznam na burze cenných papierov;

b) 

prevoditeľné cenné papiere, s ktorými sa obchoduje na inom regulovanom trhu;

c) 

novo vydané prevoditeľné cenné papiere uvedené v článku 50 ods. 1 písm. d);

d) 

ostatné prevoditeľné cenné papiere uvedené v článku 50 ods. 2 písm. a),

s analýzou podľa najvhodnejších kritérií s ohľadom na investičnú politiku PKIPCP (t. j. v súlade s hospodárskymi, geografickými a menovými kritériami) ako percentuálne vyjadrenie čistej hodnoty aktív; pri každom z vyššie uvedeného druhu investícií sa uvádza, aký pomer predstavuje v celkovom objeme aktív PKIPCP.

Údaje o zmenách v stave portfólia počas lehoty na podávanie správ.

V.

 Údaje o vývoji majetku PKIPCP za obdobie, na ktoré sa vzťahuje správa, vrátane nasledujúcich údajov:
— 
výnosy z investícií,
— 
iné výnosy,
— 
výdavky na správu,
— 
výdavky na depozitára,
— 
iné výdavky a poplatky,
— 
čistý výnos,
— 
prerozdelenie a reinvestícia výnosov,
— 
zmeny kapitálového účtu,
— 
zvýšená alebo znížená hodnota investícií,
— 
akékoľvek iné zmeny, ktoré sa dotýkajú majetku alebo záväzkov PKIPCP,
— 
transakčné náklady, ktoré sú nákladmi vzniknutými PKIPCP v súvislosti s transakciami v jeho portfóliu.

VI.

 Porovnávacia tabuľka za tri uplynulé rozpočtové roky vrátane uvedenia:
— 
celkovej čistej hodnoty majetku,
— 
čistej hodnoty každého podielu.

VII.

Údaje o hodnote záväzkov z činností PKIPCP za obdobie na podávanie správ v zmysle článku 51, ktoré sa musia diferencovať podľa kategórií transakcií

PRÍLOHA II



PRÍLOHA II

Funkcie zahrnuté v činnosti spoločnej správy portfólia

— 
Riadenie investícií.
— 
Správa:
a) 

právne služby a účtovníctvo riadenia fondu;

b) 

informácie zákazníkom;

c) 

oceňovanie a stanovovanie cien (vrátane daňových priznaní);

d) 

monitoring dodržiavania právnych predpisov;

e) 

udržiavanie zoznamu podielnikov;

f) 

rozdelenie výnosov;

g) 

vydávanie a vyplatenie podielových listov;

h) 

vybavovanie zmlúv (vrátane odosielania osvedčení);

i) 

uchovávanie záznamov.

— 
Odbyt.
PRÍLOHA IIA NÁSTROJE NA RIADENIE LIKVIDITY, KTORÉ MÁ PKIPCP K DISPOZÍCII



PRÍLOHA IIA

NÁSTROJE NA RIADENIE LIKVIDITY, KTORÉ MÁ PKIPCP K DISPOZÍCII

1. Pozastavenie upisovania, spätného odkúpenia a vyplácania: pozastavenie upisovania, spätného odkúpenia a vyplácania znamená, že je dočasne nemožné upisovanie, spätné odkúpenie a vyplácanie podielových listov alebo akcií fondu.

2. Obmedzenie vyplácania: obmedzenie vyplácania znamená dočasné a čiastočné obmedzenie práva podielnikov alebo akcionárov na vyplatenie ich podielových listov alebo akcií tak, že investorom možno vyplatiť len určitú časť ich podielových listov alebo akcií.

3. Predĺženie výpovedných lehôt: predĺženie výpovedných lehôt znamená predĺženie výpovednej lehoty, ktorú podielnici alebo akcionári musia poskytnúť správcom fondov pri vyplatení svojich podielových listov alebo akcií nad rámec minimálnej lehoty, ktorá je primeraná pre fond.

4. Poplatok za vyplatenie: poplatok za vyplatenie znamená poplatok vo vopred stanovenom rozsahu, ktorý zohľadňuje náklady na likviditu, ktorý do fondu platia podielnici alebo akcionári pri vyplácaní podielových listov alebo akcií a ktorý zabezpečuje, aby podielnici alebo akcionári, ktorí zostávajú vo fonde, neboli nespravodlivo znevýhodnení.

5. Mechanizmus pohyblivých cien (swing pricing): mechanizmus „swing pricing“ znamená vopred určený mechanizmus, ktorým sa čistá hodnota aktív podielových listov alebo akcií investičného fondu upravuje použitím faktora („swing factor“), ktorý odráža náklady na likviditu.

6. Dvojaké oceňovanie: dvojaké oceňovanie znamená vopred určený mechanizmus, ktorým sa ceny upisovania, spätného odkúpenia a vyplácania podielových listov alebo akcií investičného fondu stanovujú úpravou čistej hodnoty aktív na podielový list alebo akciu o faktor, ktorý odráža náklady na likviditu.

7. Poplatok na zabránenie zníženiu hodnoty investície: poplatok na zabránenie zníženiu hodnoty investície znamená poplatok, ktorý do fondu platí podielnik alebo akcionár v čase upisovania, spätného odkúpenia a vyplácania podielových listov alebo akcií, ktorý fondu kompenzuje náklady na likviditu, ktoré vznikli v dôsledku veľkosti tejto transakcie, a ktorý zabezpečuje, aby ostatní podielnici alebo akcionári neboli nespravodlivo znevýhodnení.

8. Nepeňažné vyplatenie: nepeňažné vyplatenie znamená prevod aktív, ktoré fond drží, namiesto hotovosti, s cieľom vyhovieť žiadostiam podielnikov alebo akcionárov o vyplatenie.

9. Oddelenie nelikvidných aktív: oddelenie nelikvidných aktív znamená oddelenie určitých aktív, ktorých ekonomické alebo právne vlastnosti sa výrazne zmenili alebo sa stali neistými v dôsledku výnimočných okolností, od ostatných aktív fondu.
PRÍLOHA III



PRÍLOHA III

ČASŤ A

Zrušená smernica so zoznamom neskorších zmien a doplnení

(v zmysle článku 117)



Smernica Rady 85/611/EHS

(Ú. v. ES L 375, 31.12.1985, s. 3).

 

Smernica Rady 88/220/EHS

(Ú. v. ES L 100, 19.4.1988, s. 31).

 

Smernica Európskeho parlamentu a Rady 95/26/ES

(Ú. v. ES L 168, 18.7.1995, s. 7).

Iba článok 1 štvrtá zarážka, článok 4 ods. 7 a článok 5 piata zarážka.

Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2000/64/ES

(Ú. v. ES L 290, 17.11.2000, s. 27).

Iba článok 1.

Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2001/107/ES

(Ú. v. ES L 41, 13.2.2002, s. 20).

 

Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2001/108/ES

(Ú. v. ES L 41, 13.2.2002, s. 35).

 

Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2004/39/ES

(Ú. v. EÚ L 145, 30.4.2004, s. 1).

Iba článok 66.

Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2005/1/ES

(Ú. v. EÚ L 79, 24.3.2005, s. 9).

Iba článok 9.

Smernica Európskeho parlamentu a Rady 2008/18/ES

(Ú. v. EÚ L 76, 19.3.2008, s. 42).

 

ČASŤ B

Lehoty na transpozíciu do vnútroštátneho práva a uplatňovanie

(v zmysle článku 117)



Smernica

Lehota na transpozíciu

Dátum uplatňovania

85/611/EHS

1. októbra 1989

—

88/220/EHS

1. októbra 1989

—

95/26/ES

18. júla 1996

—

2000/64/ES

17. novembra 2002

—

2001/107/ES

13. augusta 2003

13. februára 2004

2001/108/ES

13. augusta 2003

13. februára 2004

2004/39/ES

—

30. apríla 2006

2005/1/ES

13. mája 2005

—
PRÍLOHA IV Tabuľka zhody



PRÍLOHA IV

Tabuľka zhody



Smernica 85/611/EHS

Táto smernica

článok 1 ods.1

článok 1 ods.1

článok 1 ods.2 úvodná veta

článok 1 ods. 2 úvodná veta

článok 1 ods. 2 prvá a druhá zarážka

článok 1 ods. 2 písm. a) a b)

—

článok 1 ods. 2 druhý pododsek

článok 1 ods. 3 prvý pododsek

článok 1 ods. 3 prvý pododsek

článok 1 ods. 3 druhý pododsek

článok 1 ods. 3 druhý pododsek, písm. a)

—

článok 1 ods. 3 druhý pododsek, písm. b)

článok 1 ods. 4 až 7

článok 1 ods. 4 až 7

článok 1 ods. 8 úvodná veta

článok 2 ods. 1 písm. n) úvodná veta

článok 1 ods. 8 prvá, druhá a tretia zarážka

článok 2 ods. 1 písm. n) body i), ii) a iii)

článok 1 ods. 8 záverečná veta

článok 2 ods. 7

článok 1 ods. 9

článok 2 ods. 1 písm. o)

článok 1a úvodná veta

článok 2 ods. 1 úvodná veta

článok 1a bod 1

článok 2 ods. 1 písm. a)

článok 1a bod 2 prvá časť vety

článok 2 ods. 1 písm. b)

článok 1a bod 2 druhá časť vety

článok 2 ods. 2

článok 1a body 3 až 5

článok 2 ods. 1 písm. c) až e)

článok 1a bod 6

článok 2 ods. 1 písm. f)

článok 1a bod 7 prvá časť vety

článok 2 ods. 1 písm. g)

článok 1a bod 7 druhá časť vety

článok 2 ods. 3

článok 1a body 8 až 9

článok 2 ods. 1 písm. h) až i)

článok 1a bod 10 prvý pododsek

článok 2 ods. 1 písm. j)

článok 1a bod 10 druhý pododsek

článok 2 ods. 5

článok 1a bod 11

—

článok 1a body 12 a 13 prvá veta

článok 2 ods. 1 body i) a ii)

článok 1a bod 13 druhá veta

článok 2 ods. 4 písm. a)

článok 1a body14 a 15 prvá veta

článok 2 ods. 1 písm. k) a l)

článok 1a bod 15 druhá veta

článok 2 ods. 6

—

článok 2 ods. 1 písm. m)

článok 2 ods. 1 úvodná veta

článok 3 úvodná veta

článok 2 ods. 1 prvá, druhá, tretia a štvrtá zarážka

článok 3 písm. a), b), c) a d)

článok 2 ods. 2

—

článok 3

článok 4

článok 4 ods. 1 a 2

článok 5 ods. 1 a 2

—

článok 5 ods. 3

článok 4 ods. 3 prvý pododsek

článok 5 ods. 4 prvý pododsek písm. a) a b)

—

článok 5 ods. 4 druhý pododsek

článok 4 ods. 3 druhý pododsek

článok 5 ods. 4 tretí pododsek

článok 4 ods. 3 tretí pododsek

článok 5 ods. 4 štvrtý pododsek

článok 4 ods. 3a

článok 5 ods. 5

článok 4 ods. 4

článok 5 ods. 6

—

článok 5 ods. 7

článok 5 ods. 1 a 2

článok 6 ods. 1 a 2

článok 5 ods. 3 prvý pododsek úvodná veta

článok 6 ods. 3 prvý pododsek úvodná veta

článok 5 ods. 3 prvý pododsek písm. a)

článok 6 ods. 3 prvý pododsek písm. a)

článok 5 ods. 3 prvý pododsek písm. b) úvodná veta

článok 6 ods. 3 prvý pododsek písm. b) úvodná veta

článok 5 ods. 3 prvý pododsek písm. b) prvá a druhá zarážka

článok 6 ods. 3 prvý pododsek písm. b) body i) a ii)

článok 5 ods. 3 druhý pododsek

článok 6 ods. 3 druhý pododsek

článok 5 ods. 4

článok 6 ods. 4

článok 5a ods. 1 úvodná veta

článok 7 ods. 1 úvodná veta

článok 5a ods. 1 písm. a) úvodná veta

článok 7 ods. 1 písm. a) úvodná veta

článok 5a ods. 1 písm. a) prvá zarážka

článok 7 ods. 1 písm. a) bod i)

článok 5a ods. 1 písm. a) druhá zarážka, úvodná veta

článok 7 ods. 1 písm. a) bod ii) úvodná veta

článok 5a ods. 1 písm. a) druhá zarážka body i), ii) a iii)

článok 7 ods. 1 písm. a) bod ii) prvá, druhá a tretia zarážka

článok 5a ods. 1 písm. a) tretia a štvrtá zarážka

článok 7 ods. 1 písm. a) bod iii)

článok 5a ods. 1 písm. a) piata zarážka

—

článok 5a ods. 1 písm. b) až d)

článok 7 ods. 1 písm. b) až d)

článok 5a ods. 2 až 5

článok 7 ods. 2 až 5

článok 5b

článok 8

článok 5c

článok 9

článok 5d

článok 10

článok 5e

článok 11

článok 5f ods. 1 prvý pododsek

článok 12 ods. 1 prvý pododsek

článok 5f ods. 1 druhý pododsek písm. a)

článok 12 ods. 1 druhý pododsek písm. a)

článok 5f ods. 1 druhý pododsek písm. b) prvá veta

článok 12 ods. 1 druhý pododsek písm. b)

článok 5f ods. 1 druhý pododsek písm. b) posledná veta

—

článok 5f ods. 2 úvodná veta

článok 12 ods. 2 úvodná veta

článok 5f ods. 2 prvá a druhá zarážka

článok 12 ods. 2 písm. a) a b)

—

článok 12 ods. 3

článok 5g

článok 13

článok 5 h

článok 14 ods. 1

—

článok 14 ods. 2

—

článok 15

článok 6 ods. 1

článok 16 ods. 1 prvý pododsek

—

článok 16 ods. 1 druhý pododsek

článok 6 ods. 2

článok 16 ods. 2

—

článok 16 ods. 3

článok 6a ods. 1

článok 17 ods. 1

článok 6a ods. 2

článok 17 ods. 2

článok 6a ods. 3

článok 17 ods. 3 prvý a druhý pododsek

—

článok 17 ods. 3 tretí pododsek

—

článok 17 ods. 4 až 5

článok 6a ods. 4 až 6

článok 17 ods. 6 až 8

článok 6a ods. 7

článok 17 ods. 9 prvý pododsek

—

článok 17 ods. 9 druhý pododsek

článok 6b ods. 1

článok 18 ods. 1

článok 6b ods. 2

článok 18 ods. 2 prvý a druhý pododsek

—

článok 18 ods. 2 tretí pododsek

článok 6b ods. 3 prvý pododsek

článok 18 ods. 2 štvrtý pododsek

článok 6b ods. 3 druhý pododsek

—

—

článok 18 ods. 3

článok 6b ods. 4

článok 18 ods. 4

článok 6b ods. 5

—

—

články 19 až 20

článok 6c ods. 1

článok 21 ods. 1

článok 6c ods. 2 prvý pododsek

—

článok 6c ods. 2 druhý pododsek

článok 21 ods. 2 prvý a druhý pododsek

—

článok 21 ods. 2 tretí pododsek

článok 6c ods. 3 až 5

článok 21 ods. 3 až 5

článok 6c ods. 6

—

článok 6c ods. 7 až 10

článok 21 ods. 6 až 9

článok 7

článok 22

článok 8

článok 23 ods. 1 až 3

—

článok 23 ods. 4 až 6

článok 9

článok 24

článok 10

článok 25

článok 11

článok 26

článok 12

článok 27 prvý a druhý pododsek

—

článok 27 tretí pododsek

článok 13

článok 28

článok 13a ods. 1 prvý pododsek

článok 29 ods. 1 prvý pododsek

článok 13a ods. 1 druhý pododsek úvodná veta

článok 29 ods. 1 druhý pododsek úvodná veta

článok 13a ods. 1 druhý pododsek prvá, druhá a tretia zarážka

článok 29 ods. 1 druhý pododsek písm. a), b) a c)

článok 13a ods. 1 tretí a štvrtý pododsek

článok 29 ods. 1 tretí a štvrtý pododsek

článok 13a ods. 2, 3 a 4

článok 29 ods. 2, 3 a 4

článok 13b

článok 30

článok 13c

článok 31

článok 14

článok 32

článok 15

článok 33 ods. 1 až 3

—

článok 33 ods. 4 až 6

článok 16

článok 34

článok 17

článok 35

článok 18

článok 36

—

články 37 až 49

článok 19 ods. 1 úvodná veta

článok 50 ods. 1 úvodná veta

článok 19 ods. 1 písm. a) až c)

článok 50 ods. 1 písm. a) až c)

článok 19 ods. 1 písm. d) úvodná veta

článok 50 ods. 1 písm. d), úvodná veta

článok 19 ods. 1 písm. d) prvá a druhá zarážka

článok 50 ods. 1 písm. d) body i) a ii)

článok 19 ods. 1 písm. e) úvodná veta

článok 50 ods. 1 písm. e) úvodná veta

článok 19 ods. 1 písm. e) prvá, druhá, tretia a štvrtá zarážka

článok 50 ods. 1 písm. e) body i), ii), iii) a iv)

článok 19 ods. 1 písm. f)

článok 50 ods. 1 písm. f)

článok 19 ods. 1 písm. g) úvodná veta

článok 50 ods. 1 písm. g) úvodná veta

článok 19 ods. 1 písm. g) prvá, druhá a tretia zarážka

článok 50 ods. 1 písm. g) body i), ii) a iii)

článok 19 ods. 1 písm. h) úvodná veta

článok 50 ods. 1 písm. h) úvodná veta

článok 19 ods. 1 písm. h) prvá, druhá, tretia a štvrtá zarážka

článok 50 ods. 1 písm. h) body i), ii), iii) a iv)

článok 19 ods. 2 úvodné slová

článok 50 ods. 2 úvodná veta

článok 19 ods. 2 písm. a)

článok 50 ods. 2 písm. a)

článok 19 ods. 2 písm. c)

článok 50 ods. 2 písm. b)

článok 19 ods. 2 písm. d)

článok 50 ods. 2 druhý pododsek

článok 19 ods. 4

článok 50 ods. 3

článok 21 ods. 1 až 3

článok 51 ods. 1 až 3

článok 21 ods. 4

—

—

článok 51 ods. 4

článok 22 ods. 1 prvý pododsek

článok 52 ods. 1 prvý pododsek

článok 22 ods. 1 druhý pododsek úvodná veta

článok 52 ods. 1 druhý pododsek úvodná veta

článok 22 ods. 1 druhý pododsek prvá a druhá zarážka

článok 52 ods. 1 druhý pododsek písm. a) a b)

článok 22 ods. 2 prvý pododsek

článok 52 ods. 2 prvý pododsek

článok 22 ods. 2 druhý pododsek úvodná veta

článok 52 ods. 2 druhý pododsek úvodná veta

článok 22 ods. 2 druhý pododsek prvá, druhá a tretia zarážka

článok 52 ods. 2 druhý pododsek písm. a), b) a c)

článok 22 ods. 3 až 5

článok 52 ods. 3 až 5

článok 22a ods. 1 úvodná veta

článok 53 ods. 1 úvodná veta

článok 22a ods. 1 prvá, druhá a tretia zarážka

článok 53 ods. 1 písm. a), b) a c)

článok 22a ods. 2

článok 53 ods. 2

článok 23

článok 54

článok 24

článok 55

článok 24a

článok 70

článok 25 ods. 1

článok 56 ods. 1

článok 25 ods. 2 prvý pododsek úvodná veta

článok 56 ods. 2 prvý pododsek úvodná veta

článok 25 ods. 2 prvý pododsek prvá, druhá, tretia a štvrtá zarážka

článok 56 ods. 2 prvý pododsek písm. a), b), c) a d)

článok 25 ods. 2 druhý pododsek

článok 56 ods. 2 druhý pododsek

článok 25 ods. 3

článok 56 ods. 3

článok 26

článok 57

—

články 58 až 67

článok 27 ods. 1 úvodná veta

článok 68 ods. 1 úvodná veta

článok 27 ods. 1 prvá zarážka

—

článok 27 ods. 1 druhá, tretia a štvrtá zarážka

článok 68 ods. 1 písm. a), b), c)

článok 27 ods. 2 úvodná veta

článok 68 ods. 2 úvodná veta

článok 27 ods. 2 prvá a druhá zarážka

článok 68 ods. 2 písm. a) a b)

článok 28 ods. 1 a 2

článok 69 ods. 1 a 2

článok 28 ods. 3 a 4

—

článok 28 ods. 5 a 6

článok 69 ods. 3 a 4

článok 29

článok 71

článok 30

článok 72

článok 31

článok 73

článok 32

článok 74

článok 33 ods. 1 prvý pododsek

—

článok 33 ods. 1 druhý pododsek

článok 75 ods. 1

článok 33 ods. 2

článok 75 ods. 1

článok 33 ods. 3

článok 75 ods. 3

—

článok 75 ods. 4

článok 34

článok 76

článok 35

článok 77

—

články 78 až 82

článok 36 ods. 1 prvý pododsek úvodné slová

článok 83 ods. 1 prvý pododsek úvodná veta

článok 36 ods. 1 prvý pododsek prvá a druhá zarážka

článok 83 ods. 1 prvý pododsek písm. a) a b)

článok 36 ods. 1 prvý pododsek, záverečné slová

článok 83 ods. 1 prvý pododsek úvodná veta

článok 36 ods. 1 druhý pododsek

článok 83 ods. 1 druhý pododsek

článok 36 ods. 2

článok 83 ods. 2

článok 37

článok 84

článok 38

článok 85

článok 39

článok 86

článok 40

článok 87

článok 41 ods. 1 úvodná veta

článok 88 ods. 1 úvodná veta

článok 41 ods. 1 prvá a druhá zarážka

článok 88 ods. 1 písm. a) a b)

článok 41 ods. 1 záverečná veta

článok 88 ods. 1 úvodná veta

článok 41 ods. 2

článok 88 ods. 2

článok 42 úvodné slová

článok 89 úvodná veta

článok 42 prvá a druhá zarážka

článok 89 písm. a) a b)

článok 42 záverečná veta

článok 89 úvodná veta

článok 43

článok 90

článok 44 ods. 1 až 3

—

—

článok 91 ods. 1 až 4

článok 45

článok 92

článok 46 prvý odsek úvodná veta

článok 93 ods. 1 prvý pododsek

—

článok 93 ods. 1 druhý pododsek

článok 46 prvý odsek prvá zarážka

—

článok 46 prvý odsek druhá, tretia a štvrtá zarážka

článok 93 ods. 2 písm. a)

článok 46 prvý odsek piata zarážka

—

článok 46 druhý odsek

—

—

článok 93 ods. 2 písm. b)

—

článok 93 ods. 3 až 8

článok 47

článok 94

—

článok 95

článok 48

článok 96

článok 49 ods. 1 až 3

článok 97 ods. 1 až 3

článok 49 ods. 4

—

—

články 98 až 100

článok 50 ods. 1

článok 101 ods. 1

—

článok 101 ods. 2 až 9

článok 50 ods. 2 až 4

článok 102 ods. 1 až 3

článok 50 ods. 5 úvodná veta

článok 102 ods. 4 úvodná veta

článok 50 ods. 5 prvá, druhá, tretia a štvrtá zarážka

článok 102 ods. 4 písm. a), b), c) a d)

článok 50 ods. 6 úvodná veta a písm. a) a b)

článok 102 ods. 5 prvý pododsek úvodná veta

článok 50 ods. 6 písm. b) prvá, druhá a tretia zarážka

článok 102 ods. 5 prvý pododsek písm. a), b) a c)

článok 50 ods. 6 písm. b) záverečná veta

článok 102 ods. 5 druhý a tretí pododsek

článok 50 ods. 7 prvý pododsek úvodná veta

článok 103 ods. 1 úvodná veta

článok 50 ods. 7 prvý pododsek prvá a druhá zarážka

článok 103 ods. 1 písm. a) a b)

článok 50 ods. 7 druhý pododsek úvodná veta

článok 103 ods. 2 úvodná veta

článok 50 ods. 7 druhý pododsek prvá, druhá a tretia zarážka

článok 103 ods. 2 písm. a), b) a c)

článok 50 ods. 7 tretí pododsek

článok 103 ods. 3

článok 50 ods. 8 prvý pododsek

článok 103 ods. 4

článok 50 ods. 8 druhý pododsek úvodná veta

článok 103 ods. 5 prvý pododsek úvodná veta

článok 50 ods. 8 druhý pododsek prvá, druhá a tretia zarážka

článok 103 ods. 5 prvý pododsek písm. a), b) a c)

článok 50 ods. 8 tretí pododsek

článok 103 ods. 6

článok 50 ods. 8 štvrtý pododsek

článok 103 ods. 5 druhý pododsek

článok 50 ods. 8 piaty pododsek

článok 103 ods. 7

článok 50 ods. 8 šiesty pododsek

—

článok 50 ods. 9 až 11

článok 104 ods. 1 až 3

—

článok 105

článok 50a ods. 1 úvodná veta

článok 106 ods. 1 prvý pododsek úvodná veta

článok 50a ods. 1 písm. a) úvodná veta

článok 106 ods. 1 prvý pododsek úvodná veta

článok 50a ods. 1 písm. a) prvá, druhá a tretia zarážka

článok 106 ods. 1 prvý pododsek písm. a), b) a c)

článok 50a ods. 1 písm. b)

článok 106 ods. 1 druhý pododsek

článok 50a ods. 2

článok 106 ods. 2

článok 51 ods. 1 a 2

článok 107 ods. 1 a 2

—

článok 107 ods. 3

článok 52 ods. 1

článok 108 ods. 1 prvý pododsek

článok 52 ods. 2

článok 108 ods. 1 druhý pododsek

článok 52 ods. 3

článok 108 ods. 2

—

článok 108 ods. 3 až 6

článok 52a

článok 109 ods. 1 a 2

—

článok 109 ods. 3 a 4

článok 52b ods. 1

článok 110 ods. 1

článok 52b ods. 2

—

článok 52b ods. 3

článok 110 ods. 2

článok 53a

článok 111

článok 53b ods. 1

článok 112 ods. 1

článok 53b ods. 2

článok 112 ods. 2

—

článok 112 ods. 3

článok 54

článok 113 ods. 1

článok 55

článok 113 ods. 2

článok 56 ods. 1

článok 113 ods. 3

článok 56 ods. 2

—

článok 57

—

—

článok 114

článok 58

článok 116 ods. 2

—

článok 115

—

článok 116 ods. 1

—

články 117 a 118

článok 59

článok 119

príloha I, vzor A a B

príloha I, vzor A a B

príloha I, vzor C

—

príloha II

príloha II

—

príloha III

—

príloha IV

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy