| Kockázatvállalási hajlandóság | a kockázat azon aggregált szintje és típusai, amelyeket valamely befektetési vállalkozás stratégiai céljainak megvalósítása érdekében, kockázatviselési képességének keretein belül, üzleti modelljével összhangban hajlandó vállalni. |
| Kockázatviselési képesség | az a maximális kockázati szint, amelyet egy befektetési vállalkozás tőkealapja, kockázatkezelési és -befolyásolási képessége, valamint a szabályozási korlátok függvényében vállalni képes. |
| Kockázatkezelési kultúra | valamely befektetési vállalkozás kockázattudatosságával, kockázatvállalásával és kockázatkezelésével kapcsolatos szabályai, hozzáállása és magatartása, valamint a kockázatokkal kapcsolatos döntéseket alakító ellenőrzések. A kockázat kezelési kultúra befolyásolja a vezetősé g és a munkavállalók napi tevékenységük során hozott döntéseit, és hatással van az általuk vállalt kockázatokra. |
| Személyzet/munkavállalók /munkatársak/alkalmazottak | a befektetési vállalkozás és leányvállalatai összes alkalmazottja összevont alapon, valami nt a megfelelő vezető testületeik vezetői és felvigyázási feladatokat ellátó összes tagja. |
| Vezérigazgató (CEO) | valamely befektetési vállalkozás teljes üzleti tevékenységének vezetéséért és irányításáért felelős személy. |
| Pénzügyi igazgató (CFO) | a következő tevékenységek irányításáért teljes felelősséget vállaló személy: pénzügyi erőforrások kezelése, pénzügyi tervezés és pénzügyi beszámolás. |
| A belső kontroll funkciót ellátó terület vezetői | a hierarchia legmagasabb fokán álló, a független kockázatkezelési, megfelelési és belső ellenőrzési részlegek napi működtetésének tényleges irányításáért felelős személyek. |
| Kulcs pozíciót betöltő személyek | azok a személyek, akiknek jelentős befolyása van a befektetési vállalkozások irányítására, de nem t agjai a vezető testületnek, és nem is ők a vezérigazgatók. Ide tartoznak a belső ellenőrzési funkciók vezetői és a pénzügyi igazgató, amennyiben nem tagjai a vezető testületnek és – amennyiben a befektetési vállalkozások kockázati alapú megközelítéssel azo nosítják őket – a kulcspozíciót betöltő egyéb személyek. A kulcspozíciót betöltő személyek közé tartozhatnak még a jelentős üzletágak, az Európai Gazdasági Térség/Európai Szabadkereskedelmi Társulás területén található fióktelepek, harmadik országban talá lható leányvállalatok és egyéb belső részlegek vezetői. |
| EU- szintű anyavállalat | olyan EU- szintű befektetési vállalkozás anyavállalat, EU - szintű befektetési holding társaság anyavállalat vagy EU- szintű vegyes pénzügyi holding társaság anyavállalat, amelynek az (EU) 2019/2033 rendelet 7. cikkével összhangban be kell tartania az összevont helyzete alapján meghatározott prudenciális követelményeket. |
| Prudenciális konszolidáció | az (EU) 2019/2034 irányelv 25. cikkében és az (EU) 2019/2033 rendelet 7. cikkében meghatározott prudenciális szabályok alkalmazása.5 |
| Tőzsdén jegyzett befektetési vállalkozások | olyan befektetési vállalkozások, amelyek pénzügyi eszközét a 2014/65/EU irányelv6 4. cikk 21. és 22. pontjában meghatározott szabályozott piacon vagy multilaterális kereskedési rendszerben egy vagy több tagállamban fogalmazzák. |
| Részvényes | a befektetési vállalkozásban részesedéssel rendelkező személyek, vagy a befektetési vállalkozás jogi formájától függően a befektetési vállalkozás egyéb tulajdonosai vagy tagjai. |
| Igazgatósági tisztség | a befektetési vállalkozás vagy más szervezet vezető testületének tagjaként betöltött tisztség. |