+Definīcijas
---+15. Ja nav norādīts citādi, Direktīvā (ES) Nr. 2019/2034 un Regulā (ES) 2033/2019 lietotajiem un …
|
Definīcijas
Definīcijas
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
15. Ja nav norādīts citādi, Direktīvā (ES) Nr. 2019/2034 un Regulā (ES) 2033/2019 lietotajiem un …
|
Ja nav norādīts citādi, Direktīvā (ES) Nr. 2019/2034 un Regulā (ES) 2033/2019 lietotajiem un definētajiem terminiem ir tāda pati nozīme arī pamatnostādnēs. Papildus šajās pamatnostādnēs tiek piemērotas šādas definīcijas: | Akcionārs | ir persona, kurai pieder ieguldījumu sabiedrības akcijas, vai citi ieguldījumu sabiedrības īpašnieki vai dalībnieki, atkarībā no ieguldījumu sabiedrības juridiskās formas. | | Darbinieki | ir visi ieguldījumu sabiedrības un tās meitasuzņēmumu darbinieki konsolidētā veidā un visi to attiecīgo vadības struktūru locekļi to vadības funkcijā un uzraudzības funkcijā. | | Direktora amats | ir ieguldījumu sabiedrības vai citas juridiskas personas vadības struktūras locekļa amats. | | Finanšu direktors ( CFO ) | ir persona, kurai ir vispārēja atbildība par visu šādu darbību vadīšanu — finanšu līdzekļu pārvaldība, finanšu plānošana un finanšu pārskatu sniegšana. | | Iekšējās kontroles funkciju vadītāji | ir augstākā hierarhiskā līmeņa personas, kas atbild par neatkarīgas riska pārvaldības, atbilstības nodrošināšanas un iekšējās revīzijas funkciju ikdienas darbības efektīvu pārvaldību. | | Izpilddirektors ( CEO ) | ir persona, kas ir atbildīga par ieguldījumu sabiedrības vispārējās uzņēmējdarbības vadību un virzīšanu. | | Biržā kotēta ieguldījumu sabiedrība | ir ieguldījumu sabiedrība, kuras finanšu instrumentus vienā vai vairākās dalībvalstīs ir atļauts tirgot regulētā tirgū vai daudzpusējās tirdzniecības sistēmā, kā definēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 21. un 22. punktā5 . | | Personas, kas veic pamatfunkcijas | ir personas ar būtisku ietekmi uz ieguldījumu sabiedrības vadību, bet tās nav vadības struktūras locekļi un nav izpilddirektori. Ti e ietver iekšējās kontroles funkciju vadītājus un finanšu direktoru, ja tie nav vadības struktūras locekļi, un, ja attiecīgās ieguldījumu sabiedrības to nosaka, izmantojot uz risku balstītu pieeju, citas personas, kas pilda pamatfunkcijas. Citas personas, kas pilda pamatfunkcijas, varētu būt nozīmīgu uzņēmējdarbības jomu, Eiropas Ekonomikas zonas/Eiropas Brīvās tirdzniecības asociācijas filiāļu, trešo valstu meitasuzņēmumu un citu iekšējo funkciju vadītāji. | | Prudenciāla konsolidācija | ir prudenciālo prasību piemērošana atbilstoši Direktīvas (ES) 2019/2034 25. panta un Regulas (ES) 2019/2033 7. panta noteikumiem6 | | Riska kapacitāte | ir riska, ko ieguldījumu sabiedrība spēj uzņemties, ņemot vērā tās kapitāla bāzi un riska pārvaldības un kontroles spējas, kā arī normatīvos ierobežojumus, maksimālais līmenis. | | Riska kultūra | ir ieguldījumu sabiedrības normas, attieksmes un uzvedības modeļi, kas saistīti ar riska apzināšanos, riska uzņemšanos un riska pārvaldību, un kontroles pasākumi, kas ir pamatā lēmumiem par riskiem. Riska kultūra ietekmē vadības lēmumus un darbinieku ikdienas darbu, un tā ietekmē arī riskus, ko viņi uzņemas. | | Savienības mātesuzņēmums | ir savienības mātesuzņēmuma ieguldījumu sabiedrība, savienības mātesuzņēmuma ieguldījumu pārvaldītājsabiedrība vai savienības mātesuzņēmuma jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, kam jāievēro prudenciālās prasības, pamatojoties uz konsolidēto situāciju saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 7. pantu. | | Vēlme uzņemties risku | ir riska, ko ieguldījumu sabiedrība vēlas uzņemties savas riska kapacitātes ietvaros saskaņā ar tās uzņēmējdarbības modeli, lai sasniegtu stratēģiskus mērķus, kopējais līmenis un tipi. |
5 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem, ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 1 73, 12.6.2014., 349. lpp.). 6 Lūdzu, skatiet arī RTS par ieguldījumu sabiedrību konsolidāciju atbilstoši Direktīvai (ES) 2019/2034
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|