91. Laddove sia istituita un’attività di vigilanza coordinata, le autorità di vigilanza prudenziale …

Laddove sia istituita un’attività di vigilanza coordinata, le autorità di vigilanza prudenziale e le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero concordare le modalità della cooperazione, comprese almeno:

• a. la natura e il tipo di azione che deve essere intrapresa da ciascuna rispettiva autorità di vigilanza;
• b. la tempistica dei lavori futuri e la prevista allocazione delle risorse dell’autorità di vigilanza;
• c. le modalità per lo scambio di informazioni, compresa la comunicazione delle informazioni raccolte durante l’attività coordinata e i risultati a seguito dell’attività;
• d. il processo di gestione dei risultati dell’attività coordinata e delle potenziali violazioni;
• e. le opzioni per un eventuale controllo coordinato.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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