7.5 Attività di vigilanza coordinate

Le autorità di vigilanza prudenziale e le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero prendere in considerazione l’individuazione di aree di reciproco interesse, laddove opportuno, quando pianificano le rispettive attività di vigilanza ispettive e cartolari.

Laddove siano individuate aree di reciproco interesse, le autorità di vigilanza prudenziale e le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero prendere in considerazione la forma di cooperazione più appropriata per istituire attività di vigilanza coordinate, conformemente alle rispettive competenze e responsabilità di vigilanza, comprese, a titolo esemplificativo:

• a. reciproca partecipazione alle riunioni con i rappresentanti dell’ente;
• b. reciproca partecipazione alle revisioni tematiche; e
• c. reciproca partecipazione alle verifiche cartolari o ispettive.

Laddove sia istituita un’attività di vigilanza coordinata, le autorità di vigilanza prudenziale e le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT dovrebbero concordare le modalità della cooperazione, comprese almeno:

• a. la natura e il tipo di azione che deve essere intrapresa da ciascuna rispettiva autorità di vigilanza;
• b. la tempistica dei lavori futuri e la prevista allocazione delle risorse dell’autorità di vigilanza;
• c. le modalità per lo scambio di informazioni, compresa la comunicazione delle informazioni raccolte durante l’attività coordinata e i risultati a seguito dell’attività;
• d. il processo di gestione dei risultati dell’attività coordinata e delle potenziali violazioni;
• e. le opzioni per un eventuale controllo coordinato.