+Articolo 40 Esercizio dei poteri di vigilanza e sanzionatori
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Articolo 40 Esercizio dei poteri di vigilanza e sanzionatori
1. Panoramica
| Titolo |
Regolamentazione |
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Articolo 40 1
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1. Nello stabilire il tipo e il livello di sanzioni amministrative o altre misure amministrative da irrogare a norma dell’articolo 39, le autorità competenti tengono conto della misura in cui la violazione è intenzionale o è dovuta a negligenza e di tutte le altre circostanze pertinenti, tra cui, ove appropriato:
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a)
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la gravità e la durata della violazione;
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b)
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il grado di responsabilità della persona fisica o giuridica responsabile della violazione;
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c)
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la capacità finanziaria della persona fisica o giuridica responsabile della violazione, quale risulta dal fatturato totale nel caso di una persona giuridica o dal reddito annuo e dal patrimonio netto nel caso di una persona fisica;
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d)
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l’ammontare degli utili realizzati o delle perdite evitate dalla persona fisica o giuridica responsabile della violazione, nella misura in cui possano essere determinati;
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e)
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le perdite subite da terzi a causa della violazione, nella misura in cui possano essere determinate;
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f)
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il livello di cooperazione che la persona fisica o giuridica responsabile della violazione ha dimostrato nei confronti dell’autorità competente, ferma restando la necessità di garantire la restituzione degli utili realizzati o delle perdite evitate da tale persona;
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g)
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le violazioni precedentemente commesse dalla persona fisica o giuridica responsabile della violazione;
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h)
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le conseguenze della violazione sugli interessi degli investitori.
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Articolo 40 2
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2. Le autorità competenti esercitano le loro funzioni e i loro poteri di cui all’articolo 39 in conformità dell’articolo 30, paragrafo 2, secondo comma.
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Articolo 40 3
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3. Nell’esercizio dei loro poteri di imporre sanzioni amministrative e altre misure amministrative a norma dell’articolo 39, le autorità competenti collaborano strettamente per garantire che l’esercizio dei loro poteri di vigilanza e investigativi e le sanzioni amministrative e altre misure amministrative imposte siano efficaci e appropriati in base al presente regolamento. Esse coordinano le loro azioni al fine di evitare duplicazioni e sovrapposizioni nell’esercizio dei poteri di vigilanza e investigativi nonché nell’imposizione di sanzioni amministrative e altre misure amministrative nei casi transfrontalieri.
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1.1 Riferimenti
1.2 Requisiti identificati
1.3 Standard correlati
2. Requisiti identificati
Requisiti
| Fonte |
Requisito |
3. Standard correlati
- Builddate: 20.10.2020 00:00:00 -Doknr: CELEX:32020R1503
- EULAW -
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