+Articolo 91 Obblighi di informativa dell’intermediario principale
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Articolo 91 Obblighi di informativa dell’intermediario principale

1. Panoramica

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Articolo 91 1.

Laddove è nominato un intermediario principale, il GEFIA assicura che sia in vigore, a decorrere dalla data della nomina, un accordo che impone all’intermediario principale di mettere a disposizione del depositario, in particolare, una dichiarazione su supporto durevole contenente le informazioni seguenti:

a) 

valore delle voci elencate nel paragrafo 3 ad ogni chiusura di giornata operativa;

b) 

altri particolari necessari affinché il depositario del FIA possa disporre di informazioni attendibili e aggiornate circa il valore delle attività di cui ha delegato la custodia a norma dell’articolo 21, paragrafo 11, della direttiva 2011/61/UE.
Articolo 91 2.
La dichiarazione di cui al paragrafo 1 è messa a disposizione del depositario del FIA entro la chiusura della giornata operativa successiva a quella cui si riferisce.
Articolo 91 3.

Le voci di cui al paragrafo 1, lettera a), includono le seguenti:

a) 

valore totale delle attività che l’intermediario principale detiene per il FIA, laddove le funzioni di custodia sono delegate a norma dell’articolo 21, paragrafo 11, della direttiva 2011/61/UE. Il valore di ciascuno dei seguenti elementi:

i) 

prestiti in contante al FIA e interessi maturati;

ii) 

titoli che il FIA deve riconsegnare in base a posizioni corte assunte per suo conto;

iii) 

importi per regolamenti correnti che il FIA deve pagare in virtù di future;

iv) 

proventi in contante derivanti da vendite allo scoperto detenuti dall’intermediario principale per posizioni corte assunte per conto del FIA;

v) 

margini di tesoreria detenuti dall’intermediario principale per future aperti stipulati per conto del FIA. Tale obbligo si aggiunge a quelli imposti dagli articoli 87 e 88;

vi) 

esposizioni alla chiusura ai prezzi di mercato per ciascuna operazione effettuata fuori dai mercati regolamentati per conto del FIA;

vii) 

totale delle obbligazioni garantite del FIA nei confronti dell’intermediario principale;

viii) 

tutte le altre attività relative al FIA;

b) 

valore delle altre attività di cui all’articolo 21, paragrafo 8, lettera b), della direttiva 2011/61/UE che l’intermediario principale detiene come garanzia reale per operazioni garantite realizzate in virtù di un accordo di intermediazione principale;

c) 

valore delle attività per le quali l’intermediario principale ha esercitato il diritto di utilizzazione delle attività del FIA;

d) 

elenco di tutti gli enti presso cui l’intermediario principale detiene o può detenere liquidità del FIA su un conto aperto a nome del FIA, o del GEFIA che opera per conto del FIA, a norma dell’articolo 21, paragrafo 7 della direttiva 2011/61/UE.

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
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