31. Al fine di stabilire il periodo di tempo congruo per il ritorno alla conformità, nella propria …

Al fine di stabilire il periodo di tempo congruo per il ritorno alla conformità, nella propria valutazione l’autorità competente dovrebbe considerare almeno i seguenti elementi:

• a. precedenti violazioni da parte dell’ente;
• b. la tempestività della notifica della violazione;
• c. i motivi della violazione;
• d. la natura sistemica, la complessità e l’entità della violazione;
• e. il possibile impatto sulla situazione finanziaria complessiva dell’ente;
• f. la concentrazione del rischio complessivo nel portafoglio bancario dell’ente tra controparti differenti;
• g. il tipo di cliente o gruppo di clienti connessi e il relativo merito di credito;
• h. le misure già attuate per porre rimedio alla violazione.

Precedenti violazioni da parte dell’ente

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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