4

Direktyvos 2013/36/ES 4a straipsnio 3 dalies a punkto ir b punkto i papunkčio tikslais:

• a) turėtų būti suprantama, kad „jų kompetentingų institucijų prižiūrimos įstaigos“ apima įstaigas, kurioms pagal Direktyvą 2013/36/ES taikoma kompetentingų institucijų riziką ribojanti priežiūra, įskaitant Europos Centrinį Banką, klausimais, susijusiais su Reglamentu (ES) Nr. 1024/2013 jam pavestais uždaviniais;
• b) „susiję subjektai“ apima tuos juridinius asmenis, išskyrus prižiūrimų įstaigų patronuojančiąsias ar patronuojamąsias įmones, kurios priskiriamos bent vienai iš šių kategorijų:
• i. subjektai, kurie įtraukti į prižiūrimos įstaigos parengtas konsoliduotąsias finansines ataskaitas;
• ii. subjektai, kurie priskiriami tai pačiai institucinei užtikrinimo sistemai, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 113 straipsnio 7 dalyje, kaip ir prižiūrima įstaiga, arba
• iii. subjektai, kurie yra nuolat priklausantys tai pačiai centrinei įstaigai, kaip nurodyta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 10 straipsnyje, kaip ir prižiūrima įstaiga.

Direktyvos 2013/36/ES 4a straipsnio 3 dalies a punkto i papunkčio pirmos pastraipos tikslais, kompetentingos institucijos turėtų reikalauti, kad būtų sudarytas rašytinis investicijų valdymo susitarimas, kuriame būtų numatytas nepriklausomas portfelio valdymas.

Direktyvos 2013/36/ES 4a straipsnio 3 dalies antros pastraipos tikslais, nustatydamos, ar trečioji šalis arba kolektyvinio investavimo subjektas daugiausia investuoja į priemones, kurias išleido Direktyvos 2013/36/ES 4a straipsnio 3 dalies a punkte nurodyti subjektai arba kurios yra su jais susietos, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti, be kita ko, į investicijų politiką ar strategiją.

4.6.2 Veiklos apribojimo laikotarpio nustatymas

Kompetentingos institucijos darbuotojai arba valdymo organo nariai, kuriems nustatomi