Rozsah zahrnutých finančných nástrojov

Príslušné orgány by mali zabezpečiť, aby zamestnanci a členovia ich riadiaceho orgánu neobchodovali s finančnými nástrojmi uvedenými v článku 4a ods. 3 písm. a) smernice 2013/36/EÚ a aby neodporúčali ani nepodnecovali inú osobu, aby obchodovala s finančnými nástrojmi uvedenými v článku 4a ods. 3 písm. a) smernice 2014/65/EÚ, alebo aby s nimi neobchodovala.

Na účely článku 4a ods. 3 písm. a) a b) bodu i) smernice 2013/36/EÚ:

• a) „inštitúciami, nad ktorými vykonávajú dohľad ich príslušné orgány“ by sa mali rozumieť inštitúcie, ktoré podliehajú prudenciálnemu dohľadu príslušných orgánov podľa smernice 2013/36/EÚ vrátane Európskej centrálnej banky, pokiaľ ide o záležitosti súvisiace s úlohami, ktorými bola poverená na základe nariadenia (EÚ) č. 1024/2013;
• b) „pridruženými subjektami“ by sa mali rozumieť tie podnikateľské subjekty, ktoré nie sú materskými spoločnosťami alebo dcérskymi spoločnosťami inštitúcií podliehajúcich dohľadu a ktoré patria aspoň do niektorej z týchto kategórií:
• i. subjekty, ktoré sú zahrnuté v konsolidovanej účtovnej závierke zostavenej dohliadanou inštitúciou;
• ii. subjekty, ktoré patria do tej istej schémy inštitucionálneho zabezpečenia podľa článku 113 ods. 7 nariadenia (EÚ) č. 575/2013 ako dohliadaná inštitúcia, alebo
• iii. subjekty, ktoré sú trvalo pridružené k tomu istému ústrednému orgánu podľa článku 10 nariadenia (EÚ) č. 575/2013, ako dohliadaná inštitúcia.

Na účely článku 4a ods. 3 písm. a) bodu i) prvého pododseku smernice 2013/36/EÚ by príslušné orgány mali vyžadovať, aby bola uzavretá písomná dohoda o správe investícií, v ktorej sa stanoví nezávislá správa portfólia.