4

Direktīvas 2013/36/ES 4.a panta 3. punkta a) apakšpunkta un b) apakšpunkta i) punkta nolūkā:

• a) " iestādes, ko uzrauga to kompetentās iestādes " ir arī iestādes, uz kurām attiecas kompetento iestāžu prudenciālā uzraudzība saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES, tostarp Eiropas Centrālā banka attiecībā uz jautājumiem, kas saistīti ar uzdevumiem, kuri tai uzticēti ar Regulu (ES) Nr. 1024/2013;
• b) " saistītās iestādes " ir korporatīvās sabiedrības, kuras nav uzraudzīto iestāžu mātesuzņēmumi vai meitasuzņēmumi un kuras ietilpst vismaz kādā no šīm kategorijām:
• i. sabiedrības, kuras ir iekļautas uzraudzītās iestādes sagatavotajos konsolidētajos finanšu pārskatos;
• ii. sabiedrības, uz kurām attiecas tā pati institucionālās aizsardzības shēma, kas minēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 113. panta 7. punktā, kura attiecas uz uzraudzīto iestādi; vai
• iii. sabiedrības, kuras pastāvīgi ir saistītas ar to pašu centrālo struktūru, kas minēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 10. pantā, ar kuru saistīta uzraudzītā iestāde.

Direktīvas 2013/36/ES 4.a panta 3. punkta pirmās daļas a) apakšpunkta i) punkta nolūkos kompetentajām iestādēm jāpieprasa, lai tiktu noslēgts rakstisks ieguldījumu pārvaldības nolīgums, kas paredz neatkarīgu portfeļa pārvaldību.

Direktīvas 2013/36/ES 4.a panta 3. punkta otrajā daļā minētajos nolūkos, nosakot, vai trešā persona vai kolektīvo ieguldījumu uzņēmums galvenokārt iegulda instrumentos, kurus emitējušas Direktīvas 2013/36/ES 4.a panta 3. punkta a) apakšpunktā minētās vienības vai kuru atsauces vērtība ir saistīta ar minētajām vienībām, kompetentajām iestādēm citstarp jāņem vērā ieguldījumu politika vai stratēģija.

4.6.2. Nogaidīšanas ierobežojumi

To darbinieku vai kompetentās iestādes pārvaldības struktūras locekļu loks, uz kuriem