+37 straipsnis Periodinės baudos
---+37 straipsnis 1
---+37 straipsnis 2
---+37 straipsnis 3
---+37 straipsnis 4

37 straipsnis Periodinės baudos

1. Apžvalga

,
37 straipsnis 1

1.   ESMA savo sprendimu skiria periodines baudas siekdama priversti:

a)

ASV reitingų teikėją nutraukti pažeidimą laikantis sprendimo, priimto pagal 35 straipsnio 1 dalies c punktą;

b)

32 straipsnio 1 dalyje nurodytus asmenis:

i)

pateikti išsamią informaciją, kurios reikalaujama pagal 32 straipsnio 3 dalį priimtu sprendimu;

ii)

leisti atlikti tyrimą ir visų pirma pateikti reikalaujamus išsamius įrašus, duomenis, procedūras arba kitą reikalaujamą medžiagą, taip pat papildyti ir pataisyti kitą informaciją, pateiktą atliekant tyrimą, kuris pradėtas remiantis pagal 33 straipsnio 3 dalį priimtu sprendimu;

iii)

leisti atlikti patikrinimą vietoje, kurį nurodyta atlikti pagal 34 straipsnio 4 dalį priimtu sprendimu.
37 straipsnis 2

2.   Periodinė bauda turi būti veiksminga ir proporcinga. ESMA skiria periodinę baudą už kiekvieną uždelstą dieną ir ją taiko tol, kol ASV reitingų teikėjas arba atitinkamas asmuo neįvykdo atitinkamo 1 dalyje nurodyto sprendimo.
37 straipsnis 3

3.   Nepaisant 2 dalies, periodinių baudų dydis yra 3 % ankstesnių finansinių metų vidutinės dienos apyvartos, o fizinių asmenų atveju – 2 % ankstesnių kalendorinių metų vidutinių dienos pajamų. Jos skaičiuojamos nuo sprendime dėl periodinės baudos skyrimo nustatytos dienos.
37 straipsnis 4

4.   Periodinės baudos skiriamos ne ilgesniam kaip šešių mėnesių laikotarpiui nuo pranešimo apie 1 dalyje nurodytą ESMA sprendimą. Pasibaigus periodinės baudos skyrimo laikotarpiui ESMA peržiūri šios priemonės taikymą.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 12.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R3005
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.