+6 straipsnis Klientų duomenų perdavimas valstybėms narėms
---+6 straipsnis a)
---+6 straipsnis b)
---+6 straipsnis c)
---+6 straipsnis d)
---+6 straipsnis e)

6 straipsnis Klientų duomenų perdavimas valstybėms narėms

Jei pagal trečiosios valstybės teisę draudžiama kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu priežiūros tikslais valstybei narei perduoti toje trečiojoje valstybėje įsteigtų filialų ir patronuojamųjų įmonių, kuriose grupė turi daugumą akcijų, klientų duomenis arba jų perdavimas ribojamas, kredito ir finansų įstaigos atlieka bent jau šiuos būtiniausius veiksmus:

1. Apžvalga

,
6 straipsnis a)

be pagrindo nedelsdamos ir bet kuriuo atveju ne vėliau kaip per 28 kalendorines dienas po trečiosios valstybės nustatymo praneša buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai:

i)

atitinkamos trečiosios valstybės pavadinimą;

ii)

kokiu būdu įgyvendinant trečiosios valstybės teisę draudžiamas ar ribojamas klientų duomenų perdavimas kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu priežiūros tikslais;
6 straipsnis b)

atlieka išsamius patikrinimus, be kita ko – kai tai pamatuota atsižvelgiant į pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką, susijusią su trečiojoje valstybėje įsteigto filialo arba patronuojamosios įmonės, kurioje grupė turi daugumą akcijų, veikla – patikras vietoje arba nepriklausomą auditą, siekiant įsitikinti, kad filialas arba patronuojamoji įmonė, kurioje grupė turi daugumą akcijų, veiksmingai įgyvendina visos grupės politiką ir procedūras ir tinkamai nustato, įvertina ir valdo pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką;
6 straipsnis c)

buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai paprašius pateikia jai b punkte nurodytų patikrinimų rezultatus.
6 straipsnis d)

nurodo trečiojoje valstybėje įsteigtam filialui ar patronuojamajai įmonei, kurioje jos turi daugumą akcijų, reguliariai teikti kredito ar finansų įstaigos vyresniajai vadovybei svarbią informaciją, įskaitant bent šiuos duomenis:

i)

didelės rizikos klientų skaičių ir suvestinius statistinius duomenis, kuriais remiantis apžvelgiamos priežastys, dėl kurių klientai buvo priskirti didelės rizikos grupei, pavyzdžiui, politikoje dalyvaujančio asmens statusas;

ii)

nustatytų ir praneštų įtartinų sandorių skaičių ir suvestinius statistinius duomenis, kuriais remiantis apžvelgiamos įtarimą sukėlusios aplinkybės;
6 straipsnis e)

buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai paprašius pateikia jai d punkte nurodytą informaciją.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 14.05.2019 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019R0758
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.