+7 straipsnis Įrašų saugojimas
---+7 straipsnis 1
---+7 straipsnis 2
---+7 straipsnis 3

7 straipsnis Įrašų saugojimas

1. Apžvalga

,
7 straipsnis 1

1.   Jei pagal trečiosios valstybės teisę draudžiama taikyti įrašų saugojimo priemones, lygiavertes Direktyvos (ES) 2015/849 V skyriuje nurodytoms priemonėms, arba jų taikymas ribojamas, kredito ir finansų įstaigos atlieka bent jau šiuos būtiniausius veiksmus:

a)

be pagrindo nedelsdamos ir bet kuriuo atveju ne vėliau kaip per 28 dienas po trečiosios valstybės nustatymo praneša buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai:

i)

atitinkamos trečiosios valstybės pavadinimą;

ii)

kokiu būdu įgyvendinant trečiosios valstybės teisę draudžiama taikyti įrašų saugojimo priemones, lygiavertes Direktyvoje (ES) 2015/849 nustatytoms priemonėms, arba jų taikymas ribojamas;

b)

nustato, ar klientų ir, prireikus, tikrųjų savininkų sutikimas leistų teisėtai apeiti a punkto ii papunktyje nurodytus apribojimus ar draudimus;

c)

užtikrina, kad trečiojoje valstybėje įsteigti jų filialai ar patronuojamosios įmonės, kuriose jos turi daugumą akcijų, reikalautų iš klientų ir, prireikus, iš klientų tikrųjų savininkų duoti sutikimą, kuris leistų teisėtai apeiti a punkto ii papunktyje nurodytus apribojimus ar draudimus tiek, kiek tai suderinama su tos trečiosios valstybės teise.
7 straipsnis 2

2.   Tais atvejais, kai 1 dalies c punkte nurodyta sutikimo schema yra neįgyvendinama, siekdamos valdyti riziką, kredito ir finansų įstaigos imasi papildomų priemonių ir taiko įprastas kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu priemones ir 1 dalyje nurodytas priemones. Šios papildomos priemonės apima vieną ar daugiau papildomų priemonių, nustatytų 8 straipsnio a–c ir j punktuose.
7 straipsnis 3

3.   2 dalyje nurodytų papildomų priemonių apimtį kredito ir finansų įstaigos nustato atsižvelgdamos į rizikos lygį – jos turi galėti įrodyti savo kompetentingai institucijai, kad papildomų priemonių apimtis atitinka pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 14.05.2019 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019R0758
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.