4.1. Bendrosios nuostatos

Įmonė neturėtų būti laikoma teikiančia papildomas paslaugas, jeigu tenkinama viena iš šių sąlygų:

• a. ji yra vien pramonės kontroliuojančioji bendrovė, specialios paskirties pakeitimo vertybiniais popieriais subjektas, draudimo kontroliuojančioji bendrovė, kaip apibrėžta Direktyvos 2009/138/EB 212 straipsnio 1 dalies f punkte, arba mišrią veiklą vykdanti draudimo kontroliuojančioji bendrovė, kaip apibrėžta minėtos direktyvos 212 straipsnio 1 dalies g punkte, išskyrus atvejus, kai mišrią veiklą vykdanti draudimo kontroliuojančioji bendrovė turi patronuojamąją įstaigą; arba
• b. ji jau atitinka Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 3, 26 ir 27 punktuose pateiktą institucijos, finansų įstaigos ar finansų sektoriaus subjekto apibrėžtį dėl bet kokios priežasties, išskyrus tai, kad ji yra papildomas paslaugas teikianti įmonė.

Įmonė, kuri papildomas paslaugas teikia remdamasi įstaigos konsoliduota būkle, bet kurios kitos įmonės atžvilgiu turėtų būti laikoma papildomas paslaugas teikiančia įmone.