+Gemeenschappelijke richtsnoeren (JC/GL/2014/01)
---+Gemeenschappelijke richtsnoeren betreffende de convergentie van toezichtpraktijken met betrekking tot coherente coördinatieregelingen voor het toezicht op financiële conglomeraten.
------+Status van deze richtsnoeren
------+Rapportageverplichtingen
------+Titel I - Onderwerp en toepassingsgebied
---------+1. Deze richtsnoeren voldoen aan het voorschrift van artikel 11, lid 1, van Richtlijn 2002/87/EG …
---------+2. Met de richtsnoeren wordt ernaar gestreefd de samenwerking tussen de bevoegde autoriteiten op …
---------+3. Artikel 11, lid 1, van Richtlijn 2002/87/EG omschrijft de taken van de bevoegde autoriteit die …
---------+4. De richtsnoeren zijn gericht tot de bevoegde autoriteiten als omschreven in artikel 2, lid 16 …
---------+5. Tenzij anders vermeld, hebben de verwijzingen in deze richtsnoeren betrekking op de …
------+Titel II –Mapping, samenwerkingsstructuur en coördinatieregelingen
---------+6. De procedure van mapping betreft het verzamelen en analyseren van informatie die nodig is om die …
------+Mapping
---------+7. De coördinator dient een procedure van mapping (inkaartbrenging) uit te voeren in samenwerking …
---------+8. Tijdens de mapping dient het identificatieproces dat in artikel 4 van Richtlijn 2002/87/EG is …
---------+9. Het proces van mappingdient het verzamelen en analyseren van informatie te omvatten die nodig is …
---------+10. De coördinator zorgt ervoor dat het mappingproces plaatsvindtonder de volgende voorwaarden: a) …
---------+11. Het proces van mapping dient: a) het resultaat van de sectorale mappingprocessen in aanmerking …
---------+12. Als voorbereiding van het concept van mapping voordat het als input naar de relevante bevoegde …
---------+13. De mappingdient regelmatig te worden bijgewerkt, minstenseenmaal per jaar, waarbij rekening …
---------+14. Er moet rekening worden gehouden met alle entiteiten die van belang zijn voor het toezicht …
---------+15. Voor de entiteiten die voor het toezicht zoals vermeld in lid 14 van belang zijn, wordt het …
---------+16. De coördinator beschrijft de mapping aan de hand van het model in bijlage 1.
------+Samenwerkingsstructuur
---------+17. Teneinde zijn taken te vervullen en het vereiste niveau van samenwerking tussen de bevoegde …
---------+18. Het aantal deelnemers aan vergaderingen en activiteiten met betrekking tot aanvullend toezicht …
------+Schriftelijke coördinatieregelingen tussen de coördinator en de bevoegde autoriteiten
---------+19. Schriftelijke coördinatieregelingen voor sectoraal toezicht dienen indien noodzakelijk teworden …
---------+20. De toevoegingen worden aangepast aan de aard, omvang en complexiteit van het financiële …
---------+21. Als alternatief kunnen de coördinator en de bevoegde autoriteiten nieuwe schriftelijke …
------+Coördinatieregelingen met de toezichthoudende autoriteiten van derde landen
---------+22. Indien een financieel conglomeraat belangrijke entiteiten in derde landen heeft, betrekt de …
------+Titel III - Coördinatie van de uitwisseling van informatie in normale omstandigheden en in noodsituaties
------+Toepassingsgebied en frequentie
---------+23. De uitwisseling van informatie tussen bevoegde autoriteiten dient alle relevante of essentiële …
---------+24. De uitwisseling van informatie tussen de coördinator en de bevoegde autoriteiten vormt een …
---------+25. De bevoegde autoriteiten maken afspraken over de frequentie, indeling en modellen voor de …
---------+26. Indien een bevoegde autoriteit een verzoek om belangrijke informatie van een andere bevoegde …
------+Het verzamelen van informatie
---------+27. Bevoegde autoriteiten verzamelen de informatie van de entiteiten die onder hun toezicht staan …
---------+28. De coördinator dient de verzoeken om informatie over het financiële conglomeraat te leiden. De …
------+Communicatiekanalen
---------+29. De bevoegde autoriteiten en de coördinator nemen het gebruik van het volledige scala van …
------+Communicatie met het financiële conglomeraat.
---------+30. De coördinator is verantwoordelijk voor de communicatie met de moederonderneming aan het hoofd …
------+Communicatie in noodsituaties
---------+31. Een bevoegde autoriteit die een noodsituatie vaststelt, die van invloed is op gereglementeerde …
------+Titel IV - Beoordeling van financiële conglomeraten.
------+Beoordeling van de financiële situatie van een financieel conglomeraat
---------+32. De coördinator dient een dialoog aan te gaan met de desbetreffende bevoegde autoriteiten voor …
---------+33. De coördinator zorgt ervoor dat het volgende wordt vastgesteld: a) de belangrijkste …
------+Beoordeling van kapitaaltoereikendheidsbeleid
---------+34. De coördinator en de relevante bevoegde autoriteiten dienen het beleid inzake kapitaalplanning …
---------+35. Deze beoordelingen doen geen afbreuk aan de kapitaaltoereikendheidsvereisten zoals uiteengezet …
---------+36. De coördinator is verantwoordelijk voor de beoordeling van het kapitaaltoereikendheidsbeleid …
---------+37. Bij deberekeningen van de kapitaaltoereikendheid raadpleegt de coördinator de relevante …
------+Beoordeling van risicoconcentratie
---------+38. Om aanvullend toezicht op de risicoconcentratie van gereglementeerde entiteiten in een …
---------+39. Rekening houdend met de structuur van het financiële conglomeraat komen de coördinator en de …
---------+40. Tussen de coördinator en de bevoegde autoriteiten uitgewisselde informatie kan het volgende …
---------+41. De coördinator en de bevoegde autoriteiten informeren elkaar over alle toezichtmaatregelen die …
------+Beoordeling van intragroeptransacties
---------+42. Om aanvullend toezicht op transacties tussen gereglementeerde entiteiten van een financieel …
---------+43. De coördinator en de bevoegde autoriteiten beslissen of ze de gereglementeerde entiteiten in …
---------+44. De coördinator en de bevoegde autoriteiten dienen overeenstemming te bereiken over: a) de …
---------+45. De coördinator en de bevoegde autoriteiten informeren elkaar over eventuele maatregelen met …
------+Beoordeling van internecontrole- en risicobeheerprocessen
---------+46. Met het oog op de beoordeling van internecontrole- en risicobeheersprocessen dient de …
---------+47. De bevoegde autoriteiten dienen relevante informatie te verstrekken aan de coördinator met …
---------+48. De coördinator bespreekt de individuele beoordelingen en de algemene beoordeling met de …
------+Titel V- Toezichtplanning en coördinatie van toezichtactiviteiten in normale omstandigheden en in noodsituaties
------+Planning en coördinatie van toezichtactiviteiten
---------+49. In aansluiting op de analyse die in overeenstemming met Titel IV wordt uitgevoerd, neemt de …
---------+50. In geval van specifieke procedurele regelingen zoals omschreven in punt 17, organiseert de …
---------+51. Indien er geen specifiek punt aan de agenda van het sectorale college voor aanvullend toezicht …
------+Gecoördineerd actieplan
---------+52. Indien er slechts één sectoraal college is, dienen toezichthoudende activiteiten in verband met …
---------+53. Indien een specifiek punt aan de agenda van het sectoraal college voor het toezicht op een …
------+Delen en delegatie van taken
---------+54. De coördinator leidt de discussie betreffende de vraag of en hoe taken moeten worden gedeeld en …
------+Planning in noodsituaties
---------+55. Bestaande plannen voor noodsituaties die op sectoraal niveau voor de samenwerking tussen …
------+Titel VI - Besluitvormingsprocessen bij de bevoegde autoriteiten
---------+56. Titel VI specificeert de procedures die de bevoegde autoriteiten moeten volgen in de …
------+Bij raadplegingsprocessen te volgen procedures
---------+57. De raadplegingsprocessen bedoeld in deze titel zijn: a) raadplegingsproces in overeenstemming …
---------+58. Bij de raadplegingen gaan de bevoegde autoriteiten als volgt te werk: a) de bevoegde instantie …
------+Bij instemmingsprocessen te volgen procedures
---------+59. De instemmingsprocessen bedoeld in deze titel zijn: a) het instemmingsproces in overeenstemming …
---------+60. Bij het bereiken van een overeenstemminggaan de bevoegde autoriteiten als volgt te werk: a) de …
------+Bij de jaarlijkse herbeoordeling van ontheffingen te volgen procedures
---------+61. Bij het uitvoeren van de jaarlijkse herbeoordeling van ontheffingen voor de uitvoering van …
------+Bij de coördinatie van handhavingsmaatregelen te gebruiken procedures
---------+62. Voor de coördinatie van handhavingsmaatregelen en toezichtmaatregelen die genomen moeten worden …
---------+63. Bij de coördinatie van handhavingsmaatregelen moeten de processen van informatie-uitwisseling …
------+Titel VII- Slotbepalingen en uitvoering
---------+64. Deze richtsnoeren zijn van toepassing met ingang van de datum van de rapportageverplichting …
 English - European Union - Financial Industry -

Gemeenschappelijke richtsnoeren (JC/GL/2014/01)

Gemeenschappelijke richtsnoeren (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Overzicht

,
Gemeenschappelijke richtsnoeren betreffende de convergentie van toezichtpraktijken met betrekking tot coherente coördinatieregelingen voor het toezicht op financiële conglomeraten.

Gemeenschappelijke richtsnoeren betreffende de convergentie van toezichtpraktijken met betrekking tot coherente coördinatieregelingen voor het toezicht op financiële conglomeraten.

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/