105. Vadības struktūrai ir galīgā atbildība par identifikācijas procesu un attiecīgo politiku. …

Vadības struktūrai ir galīgā atbildība par identifikācijas procesu un attiecīgo politiku. Vadības struktūrai kā uzraudzības funkcijai, ir:

a. jāapstiprina identifikācijas procesa politika kā daļu no atalgojuma politikas;
b. jāiesaistās pašnovērtējuma izstrādē;
c. jānodrošina, lai darbinieku identifikācijas novērtējums ir pienācīgi veikts saskaņā ar Direktīvu (ES) 2019/2034, RTS par identificētajiem darbiniekiem un šīm pamatnostādnēm;
d. regulāri jāuzrauga identifikācijas process;
e. jāapstiprina jebkādi būtiskie izņēmumi vai izmaiņas pieņemtajā politikā un rūpīgi jāņem vērā un jāuzrauga to ietekme;
f. jāapstiprina vai jāuzrauga ikviena darbinieka izslēgšana saskaņā ar RTS par identificētajiem darbiniekiem, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība uzskata, ka darbinieki nav ievērojuši RTS par identificētajiem darbiniekiem noteiktos kvantitātes kritērijus, jo tiem faktiski nav būtiskas ietekmes uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai to pārvaldītajiem aktīviem;
g. periodiski jāizvērtē apstiprinātā politika un, vajadzības gadījumā, tā jāgroza. EBA Public

1. Pārskats

Nosaukums	Regulējums

Prasības
Avots	Prasība

Standarti
Avots	Prasība

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.