96. Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās pārvaldības …

Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās pārvaldības pasākumi ir atbilstoši un samērīgi attiecīgās sabiedrības riska profilam, darījumdarbības modelim, būtībai, lielumam un sarežģītībai. Tām jānosaka, cik lielā mērā ieguldījumu brokeru sabiedrība ievēro piemērojamās ES un valstī spēkā esošās prasības par labas iekšējās pārvaldības pasākumiem, un jāapzina visas nepilnības. Kompetentajām iestādēm jo īpaši būtu jāizvērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās pārvaldības pasākumi nodrošina pareizu risku pārvaldību un ietver pienācīgu iekšējo kontroli un pārraudzību. Tām arī jānosaka, vai pastāv būtiski riski, ko rada vāja iekšējās pārvaldības kārtība, un tās iespējamā ietekme uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profila ilgtspēju.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.