+4.8. Galvenā rokasgrāmata

4.8. Galvenā rokasgrāmata

138. Savienības mātesuzņēmums un noregulējuma grupas noregulējuma vienības, uz kurām attiecas Regulas (ES) Nr. 575/2013 92.a vai 92.b pants vai kuru kopējie aktīvi noregulējuma grupas līmenī pārsniedz 100 miljardus EUR, un attiecīgās noregulējuma iestādes noteiktajām iestādēm, uz kurām neattiecas Regulas (ES) Nr. 575/2013 92.a pants un kuras ietilpst noregulējuma grupā, kuras kopējie aktīvi ir mazāki par 100 miljardiem EUR, bet kuru noregulējuma iestāde ir novērtējusi kā tādu, kas maksātnespējas gadījumā, visticamāk, radīs sistēmisku risku saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 45.c panta 6. punktu, jāizstrādā galvenā rokasgrāmata.

139. Galvenā rokasgrāmata jāpieprasa no iestādēm, kas nav minētas 138. punktā, ja noregulējuma iestāde uzskata, ka to pamato organizācijas sarežģītība un no tās izrietošā vajadzība pēc augsta līmeņa noregulējamības spēju koordinācijas.

140. Galvenajā rokasgrāmatā ir11 :

  • a. jādefinē augstākā līmeņa vadības galvenās funkcijas un pienākumi noregulējuma sagatavošanas posmā un noregulējuma laikā;
  • b. jānosaka jautājumi un termiņi, par kuriem vadībai jāpieņem lēmumi sagatavošanas procesā un noregulējuma procesā;
  • c. jānosaka papildus rokasgrāmatu (iekšējās rekapitalizācijas rokasgrāmatas, nododamības rokasgrāmatas, ārkārtas rīcības plānu piekļuvei FTI, komunikācijas) aktivizēšanas izraisītājnotikumi;
  • d. jānosaka informācijas avotu avots, termiņi un formāts, kas atbalstīs šos valdes lēmumus;
  • e. jāparāda, kā dažādi noregulējuma stratēģijas īstenošanas elementi mijiedarbojas savā starpā, un jo īpaši:
i.iekšējās rekapitalizācijas īstenošana (iekšējās rekapitalizācijas rokasgrāmata);
ii.nododamības rokasgrāmata (attiecīgā gadījumā);
iii.novērtēšana;
iv.finansējums un likviditāte noregulējuma gadījumā (tostarp nodrošinājuma uzraudzība / finansējuma stratēģija noregulējuma gadījumā);
v.piekļuve FTI (tostarp ārkārtas rīcības plāniem);
vi.darbības nepārtrauktība (tostarp pakalpojumu katalogs);
vii.uzņēmējdarbības reorganizācijas plāns.

141. Iestādēm jāatjaunina savas galvenās rokasgrāmatas vismaz reizi gadā vai pēc izmaiņām to juridiskajā vai organizatoriskajā struktūrā vai izmaiņām to operacionālajos vai finanšu apstākļos, kas varētu būtiski ietekmēt galveno rokasgrāmatu vai radīt nepieciešamību tos mainīt. Par to ik g ada pārskatīšanas rezultātiem bez liekas kavēšanās jāpaziņo noregulējuma iestādēm.

142. Aiz Noregulējamības pamatnostādņu 3. pielikuma iekļauj šādu 4. un 5. pielikumu:

11 5. pielikumā ir sniegts galvenās rokasgrāmatas arhitektūras augsta līmeņa apraksts.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.