+6. pants 4
|
6. pants 4
4. Šā panta 1. punkta pirmās daļas e) apakšpunkta nolūkā kompetentās iestādes pārliecinās, vai vadības struktūra:
|
a)
|
pamatojoties uz riska kontroles struktūrvienības priekšlikumu, apstiprina visas attiecīgās rīcībpolitikas un procedūras, kas saistītas ar iekšējā modeļa īstenošanu, tostarp atbilstošu organizatorisko struktūru, lai nodrošinātu, ka iekšējais modelis tiek īstenots godprātīgi;
|
|
b)
|
pamatojoties uz riska kontroles struktūrvienības priekšlikumu un pienācīgi ņemot vērā validācijas procesā gūtos secinājumus un ieteikumus, apstiprina iekšējā modelī izmantotās tirgus riska novērtēšanas metodikas;
|
|
c)
|
pamatojoties uz riska kontroles struktūrvienības novērtējumu un pienācīgi ņemot vērā validācijas procesā gūtos secinājumus un ieteikumus, apstiprina visus jaunos produktus;
|
|
d)
|
pamatojoties uz riska kontroles struktūrvienības priekšlikumu, apstiprina un atjaunina iekšējo pozīciju limitus;
|
|
e)
|
pamatojoties uz riska kontroles struktūrvienības priekšlikumu, kurā formulēts un novērtēts pieņemamais riska līmenis, apstiprina pieņemamo riska līmeni, iekšējā kapitāla sadalījumu un budžetu pa tirdzniecības nodaļām;
|
|
f)
|
pieņem apstiprināšanas procedūru attiecībā uz iekšējo pozīciju limitu pārkāpumiem;
|
|
g)
|
apstiprina vai pieprasa koriģējošus pasākumus attiecībā uz iekšējo pozīciju limitu pārkāpumiem, uz ko saskaņā ar 16. panta 1. punkta b) apakšpunktu norādījusi riska kontroles struktūrvienība;
|
|
h)
|
pamatojoties uz riska kontroles struktūrvienības priekšlikumu:
|
i)
|
apstiprina spriedzes testēšanas programmu;
|
|
ii)
|
apspriež spriedzes testu rezultātus;
|
|
iii)
|
novērtē iespējamo rīcību un vajadzības gadījumā veic koriģējošus pasākumus.
|
|
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|