48. pants Procedūras saistību neizpildes gadījumā

CCP ir jānosaka sīki izstrādātas procedūras, kas jāievēro, ja tīrvērtes dalībnieks laikus nerīkojas saskaņā ar 37. pantā noteiktajām CCP dalības prasībām un saskaņā ar CCP noteiktajām procedūrām. CCP sīki izklāsta procedūras, kas jāievēro, ja CCP nav paziņojis par tīrvērtes dalībnieka saistību neizpildi. Minētās procedūras pārskata reizi gadā.

CCP tūlīt atbilstoši rīkojas, lai ierobežotu zaudējumus un novērstu likviditātes problēmas, kas izriet no saistību neizpildes, kā arī nodrošina, ka kāda tīrvērtes dalībnieka pozīciju slēgšana netraucē tā darbību un nerada saistības pildījušajiem tīrvērtes dalībniekiem tādus zaudējumus, ko tie nevar paredzēt vai kontrolēt.

Ja CCP uzskata, ka tīrvērtes dalībnieks nespēs izpildīt savas saistības nākotnē, tas nekavējoties informē kompetento iestādi, pirms tiek izziņota vai uzsākta saistību neizpildes procedūra. Kompetentā iestāde šo informāciju nekavējoties dara zināmu EVTI, attiecīgajiem ECBS dalībniekiem un iestādei, kas atbild par saistības nepildījušā tīrvērtes dalībnieka uzraudzību.

CCP pārliecinās, ka tās procedūras saistību neizpildes gadījumā ir obligāti izpildāmas. CCP veic visus vajadzīgos pasākumus, lai nodrošinātu, ka tam ir nepieciešamās juridiskās pilnvaras, lai likvidētu saistības nepildījušajam tīrvērtes dalībniekam piederošās pozīcijas un nodotu vai likvidētu saistības nepildījušā tīrvērtes dalībnieka klienta pozīcijas.

►M18  5. Ja aktīvi un pozīcijas ir iegrāmatotas CCP uzskaitē un kontos kā saistības nepildošā tīrvērtes dalībnieka turējumā esoši klientu aktīvi un pozīcijas saskaņā ar 39. panta 2. punktu, CCP vismaz līgumiski apņemas pats ierosināt procedūras saistības nepildījušā tīrvērtes dalībnieka visu klientu vārdā turēto aktīvu un pozīciju pārvešanai citam tīrvērtes dalībniekam, ko izraudzījušies visi minētie klienti, un pārved šādus aktīvus un pozīcijas, ja vien visi klienti pret šādu pārvedumu neiebilst pirms tā izpildes, bez saistības nepildījušā tīrvērtes dalībnieka piekrišanas. Šādam citam tīrvērtes dalībniekam ir pienākums pieņemt minētos aktīvus un pozīcijas tikai tad, ja tas iepriekš ir stājies līgumattiecībās ar minētajiem klientiem, tādējādi pats apņemoties tos pieņemt. Ja aktīvu un pozīciju pārvešana šādam citam tīrvērtes dalībniekam kāda iemesla dēļ nav veikta iepriekš noteiktā pārvešanas periodā, kas norādīts tā operacionālajos noteikumos, CCP var īstenot jebkādus pasākumus, kas atļauti tā noteikumos, lai nodrošinātu minēto pozīciju aktīvu riska pārvaldību, tostarp realizētu saistības nepildījušā tīrvērtes dalībnieka turējumā esošos klienta aktīvus un pozīcijas. ◄

Ja aktīvi un pozīcijas ir iegrāmatotas CCP uzskaitē un kontos kā saistības nepildījušā tīrvērtes dalībnieka uz klienta rēķina turēti aktīvi un pozīcijas saskaņā ar 39. panta 3. punktu, CCP vismaz līgumiski apņemas pats paredzēt procedūras, lai pārvestu saistības nepildījušā tīrvērtes dalībnieka klienta vārdā turētus aktīvus un pozīcijas citam tīrvērtes dalībniekam, kuru norādījis klients, pēc klienta pieprasījuma un bez saistības nepildījušā tīrvērtes dalībnieka piekrišanas. Šim citam tīrvērtes dalībniekam ir pienākums pieņemt šos aktīvus un pozīcijas tikai tad, ja tas iepriekš ir stājies līgumattiecībās ar klientu, tādējādi pats apņemoties to veikt. Ja aktīvu un pozīciju pārvešana minētajam citam tīrvērtes dalībniekam kāda iemesla dēļ nav notikusi iepriekš noteiktā pārvešanas periodā, kas norādīts tā darbības noteikumos, CCP var veikt jebkādus pasākumus, kas atļauti tā noteikumos, lai veiktu aktīvu riska pārvaldību saistībā ar minētajām pozīcijām, tostarp likvidētu saistības nepildījušā tīrvērtes dalībnieka uz klienta rēķina turētus aktīvus un pozīcijas.

Saskaņā ar 39. panta 2. un 3. punktu nodalīto klientu nodrošinājumu izmanto tikai šo klientu vārdā turētu pozīciju segšanai. Jebkādu atlikumu, ko CCP ir parādā pēc tam, kad CCP ir pabeidzis tīrvērtes dalībnieka saistību neizpildes pārvaldības procesu, tas atdod šiem klientiem, ja tie CCP ir zināmi, vai – ja tie nav zināmi – tīrvērtes dalībniekam tā klientu vārdā.

Tīrvērtes dalībnieka saistību neizpildes gadījumā un ja šāda saistību neizpilde izraisa saistības nepildījušā tīrvērtes dalībnieka klientu turēto aktīvu un pozīciju pilnīgu vai daļēju pārvešanu citam tīrvērtes dalībniekam saskaņā ar 5. un 6. punktu, šāds cits tīrvērtes dalībnieks minētās direktīvas prasību izpildes nolūkā trīs mēnešus no minētā pārveduma dienas var paļauties uz uzticamības pārbaudi, ko saistības nepildījušais tīrvērtes dalībnieks veicis saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 II nodaļas 4. iedaļu.