3. pants Ierobežojumi finanšu instrumentiem, kurus atļauj tirgot vai iegrāmato SVT tirgus infrastruktūrā

1.   SVT finanšu instrumentus atļauj tirgot SVT tirgus infrastruktūrā vai iegrāmato SVT tirgus infrastruktūrā tikai tad, ja laikā, kad tos atļauj tirgot, vai laikā, kad tie tiek iegrāmatoti sadalītajā virsgrāmatā, SVT finanšu instrumenti ir:

Uzņēmumu obligācijas, ko emitējuši emitenti, kuru tirgus kapitalizācija emisijas brīdī nepārsniedza 200 miljonus EUR, izslēdz no pirmās daļas b) apakšpunktā minētās robežvērtības aprēķina.

2.   Visu to SVT finanšu instrumentu kopējā tirgus vērtība, kurus atļauj tirgot SVT tirgus infrastruktūrā vai kurus iegrāmato SVT tirgus infrastruktūrā, jauna SVT finanšu instrumenta pielaides tirdzniecībai vai sākotnējās iegrāmatošanas brīdī nepārsniedz 6 miljardus EUR.

Ja atļauja tirgot jaunu SVT finanšu instrumentu vai tā sākotnējā iegrāmatošana izraisa to, ka pirmajā daļā minētā kopējā tirgus vērtība sasniedz 6 miljardus EUR, SVT tirgus infrastruktūra neļauj tirgot minēto SVT finanšu instrumentu un to neiegrāmato.

3.   Ja visu to SVT finanšu instrumentu kopējā tirgus vērtība, kurus atļauj tirgot SVT tirgus infrastruktūrā vai kurus iegrāmato SVT tirgus infrastruktūrā, ir sasniegusi 9 miljardus EUR, SVT tirgus infrastruktūras operators aktivizē 7. panta 7. punktā minēto pārejas stratēģiju. SVT tirgus infrastruktūras operators 5. punktā paredzētajā mēneša ziņojumā informē kompetento iestādi par savas pārejas stratēģijas aktivizēšanu un par pārejas grafiku.

4.   SVT tirgus infrastruktūras operators aprēķina minētajā SVT tirgus infrastruktūrā tirgoto vai iegrāmatoto SVT finanšu instrumentu mēneša vidējo kopējo tirgus vērtību. Šo mēneša vidējo rādītāju aprēķina kā katra SVT finanšu instrumenta dienas slēgšanas cenu vidējo vērtību, kas reizināta ar to SVT finanšu instrumentu skaitu, kuri tirgoti vai iegrāmatoti minētajā SVT tirgus infrastruktūrā ar tādu pašu starptautisko vērtspapīru identifikācijas numuru (ISIN).

SVT tirgus infrastruktūras operators izmanto minēto mēneša vidējo rādītāju:

5.   SVT tirgus infrastruktūras operators iesniedz savai kompetentajai iestādei mēneša ziņojumus, kuros apliecina, ka neviens SVT finanšu instruments, ko atļauts tirgot vai kas ir iegrāmatots SVT tirgus infrastruktūrā, nepārsniedz 2. un 3. punktā noteikto robežvērtību.

6.   Kompetentā iestāde var noteikt zemākas robežvērtības nekā tās, kas noteiktas 1. un 2. punktā. Ja kompetentā iestāde pazemina 2. punktā minēto robežvērtību, uzskata, ka ir attiecīgi samērīgi samazināta arī 3. punktā noteiktā robežvērtība.

Piemērojot šā punkta pirmo daļu, kompetentā iestāde ņem vērā to konkrēta veida SVT finanšu instrumentu tirgus lielumu un vidējo kapitalizāciju, kas ir atļauti tirdzniecības platformās dalībvalstīs, kurās tiks sniegti pakalpojumi un veiktas darbības, un ņem vērā riskus, kas saistīti ar emitentiem, izmantotās sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas veidu un SVT tirgus infrastruktūras pakalpojumiem un darbībām.

7.   SVT finanšu instrumentiem, ko atļauj tirgot SVT DTS vai SVT TNS, piemēro Regulu (ES) Nr. 596/2014.