+1. NODAĻA Vispārīgi noteikumi par prudenciālo uzraudzību
---+45. pants Galvenais prudenciālās uzraudzības mērķis
------+45. pants 1.
------+45. pants 2.
---+46. pants Prudenciālās uzraudzības darbības joma
---+47. pants Prudenciālās uzraudzības vispārējie principi
------+47. pants 1.
------+47. pants 2.
------+47. pants 3.
------+47. pants 4.
------+47. pants 5.
---+48. pants Kompetento iestāžu iesaistīšanās pilnvaras un pienākumi
------+48. pants 1.
------+48. pants 2.
------+48. pants 3.
------+48. pants 4.
------+48. pants 5.
------+48. pants 6.
------+48. pants 7.
------+48. pants 8.
------+48. pants 9.
---+49. pants Uzraudzības pārskatīšanas process
------+49. pants 1.
------+49. pants 2.
------+49. pants 3.
------+49. pants 4.
---+50. pants Informācija, ko sniedz kompetentajām iestādēm
---+51. pants Pārredzamība un pārskatatbildība
------+51. pants 1.
------+51. pants 2.
------+51. pants 3.

1. NODAĻA Vispārīgi noteikumi par prudenciālo uzraudzību

1. NODAĻA Vispārīgi noteikumi par prudenciālo uzraudzību

1. Pārskats

,
45. pants Galvenais prudenciālās uzraudzības mērķis
46. pants Prudenciālās uzraudzības darbības joma

46. pants

Prudenciālās uzraudzības darbības joma

Dalībvalstis nodrošina, ka AKUI tiek pakļautas prudenciālai uzraudzībai, tostarp attiecīgā gadījumā uzraudzībai attiecībā uz:

a) 

darbības nosacījumiem;

b) 

tehniskajām rezervēm;

c) 

tehnisko rezervju finansēšanu;

d) 

tiesību aktos noteikto pašu kapitālu;

e) 

pieejamo maksātspējas normu;

f) 

pieprasīto maksātspējas normu;

g) 

ieguldījumu noteikumiem;

h) 

ieguldījumu pārvaldību;

i) 

pārvaldības sistēmu; un

j) 

informāciju, ko sniedz dalībniekiem un saņēmējiem.
47. pants Prudenciālās uzraudzības vispārējie principi
48. pants Kompetento iestāžu iesaistīšanās pilnvaras un pienākumi
49. pants Uzraudzības pārskatīšanas process
50. pants Informācija, ko sniedz kompetentajām iestādēm

50. pants

Informācija, ko sniedz kompetentajām iestādēm

Dalībvalstis nodrošina, ka kompetentajām iestādēm ir nepieciešamās pilnvaras un līdzekļi, lai attiecībā uz visām to teritorijā reģistrētajām vai atļauju darboties saņēmušajām AKUI:

a) 

pieprasītu AKUI, tās administratīvajai, pārvaldības vai uzraudzības struktūrai vai personām, kas faktiski vada AKUI vai veic pamatfunkcijas, jebkurā laikā sniegt informāciju par visiem to darbības jautājumiem vai iesniegt visus ar to darbību saistītos dokumentus;

b) 

uzraudzītu attiecības starp AKUI un citiem uzņēmumiem vai starp AKUI gadījumos, kad AKUI šiem citiem uzņēmumiem vai citām AKUI kā ārpakalpojumu uztic pamatfunkciju vai jebkādu citu darbību veikšanu, kā arī visus secīgos atkārtotas ārpakalpojumu izmantošanas gadījumus, kas ietekmē attiecīgās AKUI finansiālo stāvokli vai ir būtiski svarīgi efektīvas uzraudzības nodrošināšanai;

c) 

saņemtu šādus dokumentus: pašu riska novērtējumu, ieguldījumu politikas principu izklāstu, gada pārskatus un gada ziņojumus un visus pārējos uzraudzības īstenošanai nepieciešamos dokumentus;

d) 

noteiktu, kuri dokumenti ir nepieciešami uzraudzības īstenošanai, tostarp:

i) 

iekšējie starpposma ziņojumi;

ii) 

aktuāra vērtējumi un sīki izstrādāti pieņēmumi;

iii) 

pētījumi par aktīvu un pasīvu attiecību;

iv) 

pierādījumi par ieguldījumu politikas principu ievērošanu;

v) 

pierādījumi par iemaksu veikšanu atbilstoši plānotajam;

vi) 

par 29. pantā minēto gada pārskatu revīziju atbildīgo personu ziņojumi;

e) 

veiktu pārbaudes uz vietas AKUI telpās un vajadzības gadījumā pārbaudītu ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētās un visas secīgās atkārtoti ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētās darbības, lai pārliecinātos, vai tās tiek veiktas atbilstoši uzraudzības noteikumiem;

f) 

jebkurā laikā pieprasītu AKUI informāciju par ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētajām un visām secīgajām atkārtoti ārpakalpojumu sniedzējiem uzticētajām darbībām.
51. pants Pārredzamība un pārskatatbildība

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 17.01.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32016L2341
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.