+1. IEDAĻA Priekšmets, darbības joma un definīcijas
---+1. pants Priekšmets
------+Article 1 (a)
------+Article 1 (b)
------+Article 1 (c)
------+Article 1 (d)
------+Article 1 (e)
------+Article 1 (f)
------+Article 1 (g)
---+2. pants Definīcijas
------+Article 2 2
------+Article 2 (1)
------+Article 2 (2)
------+Article 2 (3)
------+Article 2 (4)
------+Article 2 (5)
------+Article 2 (6)
------+Article 2 (7)
------+Article 2 (8)
------+Article 2 (9)
------+Article 2 (10)
------+Article 2 (11)
|
1. IEDAĻA Priekšmets, darbības joma un definīcijas
1. IEDAĻA Priekšmets, darbības joma un definīcijas
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
1. pants Priekšmets
|
1. pants
Šajā direktīvā ir paredzēti noteikumi par:
a)
pasākumiem, kas valsts līmenī piemērojami nozarēm, kuras pakļautas nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai un teroristu finansēšanai;
b)
prasībām attiecībā uz atbildīgo subjektu augstākās vadības un faktisko īpašnieku reģistrāciju, identifikāciju un pārbaudēm;
c)
nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas risku identifikāciju Savienības un dalībvalsts līmenī;
d)
faktisko īpašnieku un bankas kontu reģistru izveidi un piekļuvi tiem un piekļuvi nekustamā īpašuma informācijai;
e)
finanšu ziņu vākšanas vienību (FIU) pienākumiem un uzdevumiem;
f)
atbildīgo subjektu uzraudzībā iesaistīto struktūru pienākumiem un uzdevumiem;
g)
sadarbību starp kompetentajām iestādēm un sadarbību ar iestādēm, uz kurām attiecas citi Savienības tiesību akti.
|
|
2. pants Definīcijas
|
2. pants
Šajā direktīvā piemēro Regulas (ES) 2024/1624 2. panta 1. punktā noteiktās definīcijas.
Piemēro arī šādas definīcijas:
1)
“finanšu subjektu uzraudzītājs” ir uzraudzītājs, kas atbild par kredītiestādēm un finanšu iestādēm;
2)
“nefinanšu subjektu uzraudzītājs” ir uzraudzītājs, kas atbild par nefinanšu sektoru;
3)
“nefinanšu sektors” ir atbildīgie subjekti, kas uzskaitīti Regulas (ES) 2024/1624 3. panta 3. punktā;
4)
“atbildīgais subjekts” ir Regulas (ES) 2024/1624 3. pantā uzskaitītā fiziskā vai juridiskā persona, kurai nav piešķirts atbrīvojums saskaņā ar minētās regulas 4., 5., 6. vai 7. pantu;
5)
“piederības dalībvalsts” ir dalībvalsts, kurā atrodas atbildīgā subjekta juridiskā adrese vai, ja atbildīgajam subjektam nav juridiskās adreses, dalībvalsts, kurā atrodas tā galvenais birojs;
6)
“uzņēmēja dalībvalsts” ir dalībvalsts, kura nav piederības dalībvalsts un kurā atbildīgajam subjektam ir iedibinājums, piemēram, meitasuzņēmums vai filiāle, vai kurā atbildīgais subjekts darbojas saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību ar infrastruktūras starpniecību;
7)
“muitas dienesti” ir muitas dienesti, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 952/2013 (
1
) 5. panta 1. punktā, un kompetentās iestādes, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2018/1672 (
2
) 2. panta 1. punkta g) apakšpunktā;
8)
“NILL/TFN uzraudzības kolēģija” ir pastāvīga sadarbības un informācijas kopīgošanas struktūra, kas uzrauga grupu vai subjektu, kura darbojas uzņēmējā dalībvalstī vai trešā valstī;
9)
“valsts pasākuma projekts” ir tiesību akta teksts neatkarīgi no tā formas, kuram pēc tā pieņemšanas būs juridiskas sekas un kura teksts ir sagatavošanas posmā, kad vēl var izdarīt būtiskus grozījumus;
10)
“vērtspapīru konts” ir vērtspapīru konts, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 909/2014 (
3
) 2. panta 1. punkta 28. apakšpunktā;
11)
“vērtspapīri” ir finanšu instrumenti, kā definēts Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES (
4
) 4. panta 1. punkta 15. apakšpunktā.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|