10. pants Kapitāla kopīgā lēmuma projekta sagatavošana

a)

kapitāla kopīgā lēmuma procesā iesaistītās konsolidētās uzraudzības iestādes un attiecīgo kompetento iestāžu nosaukumi;

b)

iestāžu grupas nosaukums un saraksts ar visām grupā ietilpstošajām iestādēm, uz kurām kapitāla kopīgā lēmuma projekts attiecas un kurām tas ir piemērojams;

c)

atsauces uz piemērojamiem Savienības un valsts tiesību aktiem, kas attiecas uz kapitāla kopīgo lēmumu sagatavošanu, galīgās redakcijas izstrādi un piemērošanu;

d)

kapitāla kopīgā lēmuma projekta un jebkāda tā atjauninājuma datums;

e)

secinājums par Direktīvas 2013/36/ES 73. un 97. panta piemērošanu;

f)

secinājums par iestāžu grupas pašu kapitāla pietiekamību konsolidētajā līmenī;

g)

secinājums par katras grupā ietilpstošās iestādes pašu kapitāla pietiekamību individuālajā līmenī;

h)

secinājums par pašu kapitāla līmeni, kas katrai grupas iestādei saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punkta a) apakšpunktu ir jāuztur individuālajā līmenī;

i)

secinājums par pašu kapitāla līmeni, kas iestāžu grupai saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 104. panta 1. punkta a) apakšpunktu ir jāuztur konsolidētajā līmenī;

j)

informācija par minimālajām prudenciālajām prasībām, kas ir piemērojamas katrai iestādei saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 92. pantu un Direktīvas 2013/36/ES 103., 129., 130., 131. un 133. pantu, un par jebkādām citām attiecīgajām prudenciālajām vai makroprudenciālajām prasībām, pamatnostādnēm, ieteikumiem vai brīdinājumiem;

k)

atsauces datums, uz kuru attiecas e) līdz i) apakšpunktā minētie secinājumi;

l)

attiecīgā gadījumā – h) un i) apakšpunktā minēto secinājumu īstenošanas laika grafiks.

a)

novērtējums, vai grupā ietilpstošās iestādes ir ieviesušas pamatotas, efektīvas un pilnīgas stratēģijas un procesus iekšējā kapitāla novērtēšanai, uzturēšanai un sadalei un vai šādas stratēģijas un procesi ir aktualizēti;

b)

novērtējums par to, vai iekšējā kapitāla summas, veidi un sadale ir pienācīga, lai segtu tāda veida un rakstura riskus, kuriem grupā ietilpstošās iestādes ir pakļautas vai varētu būt pakļautas;

c)

novērtējums par to, vai grupā ietilpstošās iestādes ir ieviesušas pienācīgas kārtības, stratēģijas, procesus un mehānismus, lai nodrošinātu atbilstību visām Direktīvas 2013/36/ES un Regulas (ES) Nr. 575/2013 prasībām;

d)

novērtējums par to, vai grupā ietilpstošo iestāžu īstenotās kārtības, stratēģijas, procesi un mehānismi nodrošina to risku pareizu pārvaldību un segšanu;

e)

informācija par uzraudzības pasākumu un pilnvaru piemērošanu saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 102. pantu, 104. panta 1. punkta b) līdz l) apakšpunktu, lai novērstu uz a) līdz d) apakšpunkta pamata identificētos trūkumus.

a)

tie tiek formulēti kā summa vai attiecība, vai abu kombinācija;

b)

tie sniedz sīkāku informāciju par nepieciešamā papildu pašu kapitāla kvalitāti;

c)

tie ir saistīti ar un pamatojas uz 1. punkta e) apakšpunktā minēto secinājumu.