+131. pants Naudas sodi
---+131. pants 1.
---+131. pants 2.
---+131. pants 3.
---+131. pants 4.

131. pants Naudas sodi

1. Pārskats

,
131. pants 1.

EBI pieņem lēmumu, ar ko uzliek naudas sodu saskaņā ar 3. vai 4. punktu, ja tā saskaņā ar 134. panta 8. punktu konstatē, ka:

a) 

nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitents vai tā vadības struktūras loceklis tīši vai nolaidības dēļ ir izdarījis kādu no V pielikumā uzskaitītajiem pārkāpumiem;

b) 

nozīmīga e-naudas žetona emitents vai tā vadības struktūras loceklis tīši vai nolaidības dēļ ir izdarījis kādu no VI pielikumā uzskaitītajiem pārkāpumiem.

Pārkāpums tiek uzskatīts par tīši izdarītu tad, ja EBI ir konstatējusi objektīvus apstākļus, kuri pierāda, ka šāds emitents vai tā vadības struktūra pārkāpumu ir izdarījusi apzināti.
131. pants 2.

Pieņemot 1. punktā minēto lēmumu, EBI ņem vērā pārkāpuma veidu un smagumu, ievērojot:

a) 

pārkāpuma ilgumu un biežumu;

b) 

to, vai pārkāpums ir veicinājis vai izraisījis finanšu noziegumu vai kā citādi ir ar to saistīts;

c) 

to, vai pārkāpums ir atklājis nopietnus vai sistēmiskus trūkumus nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitenta vai nozīmīga e-naudas žetona emitenta procedūrās, rīcībpolitikā un riska pārvaldības pasākumos;

d) 

to, vai pārkāpums ir izdarīts tīši vai nolaidības dēļ;

e) 

par pārkāpumu atbildīgā nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitenta vai nozīmīga e-naudas žetona emitenta atbildības pakāpi;

f) 

par pārkāpumu atbildīgā nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitenta vai nozīmīga e-naudas žetona emitenta finansiālo stāvokli, par ko liecina atbildīgās juridiskās personas kopējais apgrozījums vai atbildīgās fiziskās personas gada ienākumi un neto aktīvi;

g) 

pārkāpuma ietekmi uz nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu vai nozīmīgu e-naudas žetonu turētāju interesēm;

h) 

par pārkāpumu atbildīgā nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitenta vai nozīmīga e-naudas žetona emitenta gūtās peļņas vai nepieļauto zaudējumu apmēru vai pārkāpuma dēļ radīto zaudējumu trešām personām, ciktāl to var noteikt;

i) 

to, kādā apmērā par pārkāpumu atbildīgais nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitents vai nozīmīga e-naudas žetona emitents sadarbojas ar EBI, neskarot nepieciešamību nodrošināt minētās personas gūtās peļņas vai nepieļauto zaudējumu atmaksāšanu;

j) 

par pārkāpumu atbildīgā nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitenta vai nozīmīga e-naudas žetona emitenta iepriekš izdarītos pārkāpumus;

k) 

pasākumus, ko pēc pārkāpuma nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitents vai nozīmīga e-naudas žetona emitents veicis, lai nepieļautu šāda pārkāpuma atkārtošanos.
131. pants 3.
Attiecībā uz nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem 1. punktā minētā naudas soda maksimālā summa nepārsniedz 12,5 % no tā gada apgrozījuma iepriekšējā finanšu gadā vai divkāršu pārkāpuma dēļ gūtās peļņas vai nepieļauto zaudējumu summu, ja tos var noteikt.
131. pants 4.
Attiecībā uz nozīmīgu e-naudas žetonu emitentiem 1. punktā minētā naudas soda maksimālā summa nepārsniedz 10 % no gada apgrozījuma iepriekšējā finanšu gadā vai divkāršu pārkāpuma dēļ gūtās peļņas vai nepieļauto zaudējumu summu, ja tos var noteikt.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32023R1114
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.