+13. pants
---+13. pants 1.
---+13. pants 2.
---+13. pants 3.
---+13. pants 4.
---+13. pants 5.
---+13. pants 6.

13. pants

1. Pārskats

,
13. pants 1.

►M12  Pārvaldības sabiedrības, kuras plāno deleģēt trešām personām uzdevumu to vārdā pildīt vienu vai vairākas II pielikumā minētās funkcijas vai 6. panta 3. punktā minētos pakalpojumus, paziņo to piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm, pirms stājas spēkā vienošanās par deleģēšanu. Izpilda šādus nosacījumus: ◄

a) 

pārvaldības sabiedrībai piemērotā veidā jāinformē tās piederības dalībvalsts kompetentās iestādes; pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentās iestādes nekavējoties nodod informāciju PVKIU piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm;

▼M12

b) 

pilnvarojums nekavē veikt efektīvu pārvaldības sabiedrības uzraudzību, un jo īpaši tas nekavē pārvaldības sabiedrības darbību vai PVKIU pārvaldīšanu veidā, kas vislabāk atbilst ieguldītāju un klientu interesēm;

▼B

c) 

ja deleģēšana attiecas uz ieguldījumu pārvaldīšanu, pilnvarojums jādod uzņēmumiem, kas ir pilnvaroti vai reģistrēti aktīvu pārvaldīšanai un ir pakļauti konsultatīvai uzraudzībai; deleģēšanai jāatbilst ieguldījumu sadalījuma kritērijiem, ko periodiski nosaka pārvaldības sabiedrības;

d) 

ja pilnvarojums attiecas uz ieguldījumu pārvaldīšanu un to piešķir trešās valsts uzņēmumam, jānodrošina attiecīgo uzraudzības iestāžu sadarbība;

e) 

pilnvarojumu attiecībā uz ieguldījumu pārvaldīšanas pamatfunkciju nepiešķir depozitārijam vai jebkuram citam uzņēmumam, kura intereses var būt pretrunā pārvaldības sabiedrības vai sertifikātu turētāju interesēm;

f) 

pastāv pasākumi, kas dod iespēju personām, kuras vada pārvaldības sabiedrības darbību, katrā laikā efektīvi kontrolēt tā uzņēmuma darbību, kam piešķirts pilnvarojums;

▼M12

g) 

pilnvarojums neattur personas, kuras vada pārvaldības sabiedrības darbību, katrā laikā dot turpmākus norādījumus uzņēmumiem, kuriem deleģētas funkcijas vai pakalpojumu sniegšana, vai nekavējoties atsaukt pilnvarojumu gadījumā, ja šāda rīcība ir ieguldītāju vai klientu interesēs;

h) 

ņemot vērā deleģējamo funkciju un pakalpojumu sniegšanas būtību, uzņēmumam, kuram šīs funkcijas vai pakalpojumu sniegšana tiks deleģēta, jābūt kvalificētam un spējīgam uzņemties attiecīgās funkcijas vai pakalpojumu sniegšanu;

i) 

PVKIU prospektos ir uzskaitīti pakalpojumi un funkcijas, kuras pārvaldības sabiedrībai atļauts deleģēt saskaņā ar šo pantu; un

j) 

pārvaldības sabiedrībai ir jāspēj pamatot visu deleģēšanas struktūru ar objektīviem iemesliem;
13. pants 2.
Pārvaldības sabiedrības vai depozitārija atbildību neietekmē tas, ka pārvaldības sabiedrība ir deleģējusi funkcijas vai pakalpojumu sniegšanu trešai personai. Pārvaldības sabiedrība nedeleģē funkcijas vai pakalpojumu sniegšanu tādā apmērā, ka to būtībā vairs nevar uzskatīt par PVKIU pārvaldnieku vai 6. panta 3. punktā minēto pakalpojumu sniedzēju, un tādā apmērā, ka tā kļūst par pastkastītes uzņēmumu.
13. pants 3.
Atkāpjoties no šā panta 1. un 2. punkta, ja II pielikuma trešajā ievilkumā minēto tirgvedības funkciju veic viens vai vairāki izplatītāji, kas nerīkojas savā vārdā un tirgo PVKIU saskaņā ar Direktīvu 2014/65/ES vai izmantojot uz apdrošināšanu balstītus ieguldījumu produktus saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu (ES) 2016/97 ( 11 ), šādu funkciju neuzskata par deleģēšanu, uz kuru attiecas šā panta 1. un 2. punkta prasības, neņemot vērā to, vai starp pārvaldības sabiedrību un izplatītāju pastāv izplatīšanas nolīgums.
13. pants 4.
Pārvaldības sabiedrība nodrošina, ka II pielikumā minēto funkciju izpilde un 6. panta 3. punktā minēto pakalpojumu sniegšana atbilst šīs direktīvas prasībām. Šo pienākumu piemēro neatkarīgi no jebkuras personas, kam deleģētas vai tālāk deleģētas funkcijas, regulatīvā statusa vai atrašanās vietas.
13. pants 5.

Komisija, izmantojot deleģētus aktus saskaņā ar 112.a pantu, pieņem pasākumus, lai precizētu:

a) 

nosacījumus 1. punktā minēto prasību izpildei;

b) 

nosacījumus, saskaņā ar kuriem tiek uzskatīts, ka PVKIU pārvaldības sabiedrība ir deleģējusi savas funkcijas tādā apmērā, ka tā kļūst par pastkastītes uzņēmumu, un tādēļ, kā noteikts 2. punktā, to vairs nevar uzskatīt par PVKIU pārvaldnieku vai 6. panta 3. punktā minēto pakalpojumu sniedzēju.
13. pants 6.
Līdz 2029. gada 16. aprīlim EVTI iesniedz Eiropas Parlamentam, Padomei un Komisijai ziņojumu, kurā analizēta tirgus prakse attiecībā uz deleģēšanu un atbilstību 7. pantam un šā panta 1. līdz 5. punktam, cita starpā pamatojoties uz datiem, kas kompetentajām iestādēm paziņoti saskaņā ar 20.a panta 2. punkta d) apakšpunktu, un uz EVTI uzraudzības konverģences pilnvaru īstenošanu. Minētajā ziņojumā analizē arī atbilstību šīs direktīvas pamatprasībām.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 16.04.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32009L0065
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.