+104. pants Uzraudzības pilnvaras
---+104. pants 1.
---+104. pants 2.
---+104. pants 4.

104. pants Uzraudzības pilnvaras

1. Pārskats

,
104. pants 1.

►M11  Piemērojot šīs direktīvas 97. pantu, 98. panta 1., 4., 5., 9. un 10. punktu, 101. panta 4. punktu un 102. pantu un piemērojot Regulu (ES) Nr. 575/2013, kompetentajām iestādēm ir vismaz pilnvaras: ◄

a) 

pieprasīt iestādēm turēt papildu pašu kapitālu, kas pārsniedz Regulas (ES) Nr. 575/2013 prasības, saskaņā ar šīs direktīvas 104.a pantā izklāstītajiem nosacījumiem;

b) 

pieprasīt pastiprināt kārtību, procesus, mehānismus un stratēģijas, kas ieviesti saskaņā ar 73. un 74. pantu;

c) 

pieprasīt iestādēm iesniegt plānu ar mērķi atjaunot atbilstību uzraudzības prasībām saskaņā ar šo direktīvu un ar Regulu (ES) Nr. 575/2013 un noteikt termiņu tā īstenošanai, tostarp šā plāna uzlabojumus attiecībā uz darbības jomu un termiņu;

d) 

pieprasīt iestādēm piemērot īpašu uzkrājumu politiku vai procedūras attiecībā uz aktīviem saistībā ar pašu kapitāla prasībām;

▼M11

e) 

ierobežot vai sašaurināt darījumdarbību, tostarp attiecībā uz iestāžu noguldījumu, operāciju vai tīkla pieņemšanu, vai pieprasīt atbrīvoties no darbībām, kuras rada pārmērīgus riskus iestādes stabilitātei;

▼M5

f) 

pieprasīt mazināt risku, kas saistīts ar iestāžu darbībām, produktiem un sistēmām, tostarp ārpakalpojumā uzticētajām darbībām;

g) 

pieprasīt iestādēm ierobežot mainīgo atalgojumu, kas veido kopējo neto ieņēmumu procentuālo daļu, ja tas nesaskan ar stabilas kapitāla bāzes saglabāšanu;

h) 

pieprasīt iestādēm izmantot neto peļņu, lai stiprinātu pašu kapitālu;

i) 

ierobežot vai aizliegt iestādes veiktu peļņas sadali vai procentu maksājumus akcionāriem, dalībniekiem vai pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentu turētājiem, ja atcelšana nerada iestādes saistību neizpildes gadījumu;

j) 

uzlikt papildu vai biežākas pārskatu sniegšanas prasības, tostarp pārskatu sniegšanu par pašu kapitālu, likviditāti un sviras rādītāju;

k) 

noteikt īpašas likviditātes prasības, tostarp ierobežojumus termiņu nesakritībai starp aktīviem un saistībām;

l) 

pieprasīt papildu informāciju;

▼M11

m) 

pieprasīt iestādēm samazināt riskus, kas īstermiņā, vidējā termiņā un ilgtermiņā izriet no VSP faktoriem, tostarp tos, kas izriet no korekciju procesa un no pārejas tendencēm, saistībā ar attiecīgajiem Savienības, dalībvalstu vai trešo valstu juridiskajiem un regulatīvajiem mērķiem, koriģējot to uzņēmējdarbības stratēģijas, pārvaldību un riska pārvaldību, attiecībā uz kurām varētu pieprasīt pastiprināt mērķus, pasākumus un darbības, kas ir iekļauti to plānos, kurus paredzēts sagatavot saskaņā ar 76. panta 2. punktu;

n) 

pieprasīt iestādēm veikt stresa testus vai scenāriju analīzi, lai novērtētu riskus, kas izriet no riska darījumiem ar kriptoaktīviem un no kriptoaktīvu pakalpojumu sniegšanas;

▼M12

o) 

ja kompetentā iestāde uzskata, ka pastāv pārmērīgas koncentrācijas risks, kas izriet no riska darījumiem ar centrālo darījumu partneri, pieprasa iestādēm samazināt riska darījumus ar šo centrālo darījumu partneri vai pielāgot riska darījumus to tīrvērtes kontos saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 648/2012 7.a pantu.

▼M5

104. pants 2.
Šā panta 1. punkta j) apakšpunkta nolūkā kompetentās iestādes var noteikt papildu vai biežākas ziņošanas prasības iestādēm tikai tad, ja attiecīgā prasība ir lietderīga un samērīga ar nolūku, kādam informācija tiek prasīta, un pieprasītā informācija nedublējas.

Šīs direktīvas 97.–102. panta vajadzībām jebkāda papildu informācija, ko no iestādēm var prasīt, tiek uzskatīta par dubultu, ja tāda pati vai būtībā tāda pati informācija jau citādi ir paziņota kompetentajai iestādei vai ja kompetentā iestādi tādu var iegūt pati.

Kompetentā iestāde neprasa, lai iestāde paziņotu papildu informāciju, ja tā informāciju saņēmusi iepriekš atšķirīgā formātā vai detalizācijas pakāpē un minētais atšķirīgais formāts vai detalizācija kompetentajai iestādei neliedz sagatavot tikpat kvalitatīvu un uzticamu informāciju kā tā, kas ir sagatavota uz papildu informācijas pamata, kura tiktu paziņota citādā veidā.
104. pants 4.
EBI saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. pantu izdod pamatnostādnes, lai precizētu, kā kompetentās iestādes var noteikt, vai Regulas (ES) Nr. 575/2013 381. pantā minētais iestāžu kredīta vērtības korekcijas risks rada pārmērīgus riskus minēto iestāžu stabilitātei.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.