+320. pants 2.

320. pants 2.

Iestāde, kas pieprasa 1. punktā minēto atļauju, sniedz kompetentajai iestādei dokumentētu pamatojumu operacionālā riska notikuma izslēgšanai izņēmuma kārtā, tostarp:

a) 

operacionālā riska notikuma aprakstu;

b) 

pierādījumu, ka zaudējumi no operacionālā riska notikuma pārsniedz 1. punkta b) apakšpunkta i) punktā minēto būtiskuma robežvērtību attiecībā uz zaudējumu izslēgšanu, tostarp datumu, kurā minētais operacionālā riska notikums ir pārsniedzis būtiskuma robežvērtību;

c) 

datumu, kurā attiecīgais operacionālā riska notikums tiktu izslēgts, ņemot vērā 1. punkta c) apakšpunktā noteikto minimālo turēšanas periodu;

d) 

iemeslu, kāpēc operacionālā riska notikums vairs nav uzskatāms par būtisku iestādes riska profilam;

e) 

pierādījumu, ka nav līdzīgu vai vēl atlikušu juridisko riska darījumu un ka izslēdzamais operacionālā riska notikums nav saistīts ar citām darbībām vai produktiem;

f) 

pārskatus par neatkarīgu iestādes pārskatīšanu vai validēšanu, kas apstiprina, ka operacionālā riska notikums vairs nav būtisks un ka nav līdzīgu vai vēl atlikušu juridisko riska darījumu;

g) 

pierādījumu, ka iestādes kompetentās struktūras, izmantojot iestādes apstiprināšanas procesus, ir apstiprinājušas operacionālā riska notikuma izslēgšanas pieprasījumu, un šāda apstiprinājuma datumu;

h) 

operacionālā riska notikuma izslēgšanas ietekmi uz gada operacionālā riska zaudējumiem.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti