92. Ieguldījumu brokeru sabiedrību kompetencē ir apzināt darbiniekus, kuru profesionālā darbība …

Ieguldījumu brokeru sabiedrību kompetencē ir apzināt darbiniekus, kuru profesionālā darbība būtiski ietekmē ieguldījumu brokeru sabiedrību riska profilu vai to pārvaldītos aktīvus (identificētie darbinieki). Visām ieguldījumu brokeru sabiedrībām reizi gadā būtu jāveic pašnovērtējums, lai apzinātu visus darbiniekus, kuru profesionālā darbība ietekmē vai var būtiski ietekmēt ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai to pārvaldītos aktīvus. Identifikācijas procesam būtu jābūt ieguldījumu brokeru sabiedrības kopējās atalgojuma politikas daļai.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/