5. Identifikācijas process

Ieguldījumu brokeru sabiedrību kompetencē ir apzināt darbiniekus, kuru profesionālā darbība būtiski ietekmē ieguldījumu brokeru sabiedrību riska profilu vai to pārvaldītos aktīvus (identificētie darbinieki). Visām ieguldījumu brokeru sabiedrībām reizi gadā būtu jāveic pašnovērtējums, lai apzinātu visus darbiniekus, kuru profesionālā darbība ietekmē vai var būtiski ietekmēt ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai to pārvaldītos aktīvus. Identifikācijas procesam būtu jābūt ieguldījumu brokeru sabiedrības kopējās atalgojuma politikas daļai.

Pašnovērtējumam būtu jābalstās uz kvalitātes un kvantitātes kritērijiem, kas noteikti RTS par identificētajiem darbiniekiem un, vajadzības gadījumā, lai nodrošinātu pilnīgu visu to darbinieku identifikāciju, kuru profesionālā darbība būtiski ietekmē ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai to pārvaldītos aktīvus, jāietver ieguldījumu brokeru sabiedrības noteiktie pap ildu kritēriji, kas atspoguļo dažādu ieguldījumu brokeru sabiedrības ietvaros veikto darbību riska līmeņus un darbinieku ietekmi uz riska profilu. EBA Public

Piemērojot kvantitatīvos kritērijus, kuru pamatā ir darbinieku atalgojums, būtu jāņem vērā fiksētais atalgojums, kas piešķirts par iepriekšējo finanšu gadu, un atalgojuma mainīgā daļa, kas piešķirta darbiniekiem iepriekšējā finanšu gadā vai par to. Atalgojuma mainīgā daļa, kas piešķirta iepriekšējā finanšu gadā, ir atalgojuma mainīgā daļa, kas piešķirta iepriekšējā finanšu gadā, ņemot vērā iepriekšējos darbības rezultātus. Ieguldījumu brokeru sabiedrībām savā atalgojuma politikā būtu jānosaka piemērojamā metode. Piemērojot kvantitatīvus kritērijus, kuru pamatā ir darbinieku atalgojums, ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jāņem vērā visi monetārie un nemonetārie atalgojuma fiksētie un mainīgie komponenti, kas piešķirti par profesionāliem pakalpojumiem. Ierastās atalgojuma paketes, kas netiek uzskaitītas individuālā līmenī, būtu jāņem vērā, balstoties uz kopējo summu, kas sadalīta individuālam darbiniekam pēc mērķa kritērijiem.

Piemērojot kvantitīvos kritērijus, kas noteikti EUR, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras piešķir atalgojumu valūtā, kas nav euro, būtu jākonvertē piemērojamās robežvērtības, izmantojot vai nu iekšējo valūtas maiņas kursu, ko izmanto kontu konsolidācijai, vai valūtas maiņas kursu, ko Komisija izmanto finanšu plānošanai, un tā mēneša budžetu, kurā atalgojums tika piešķirts, vai valūtas maiņas kursu ieguldījumu brokeru sabiedrības finanšu gada pēdējā mēnesī . Ieguldījumu brokeru sabiedrībai savā atalgojuma politikā būtu jādokumentē piemērojamā valūtas maiņas kursa noteikšanas metode.

Pašnovērtējumam vajadzētu būt skaidram, konsekventam, pienācīgi dokumentētam un gada laikā periodiski atjauninātam vismaz attiecībā uz kvalitatīvajiem kritērijiem saskaņā ar RTS par identificētajiem darbiniekiem un attiecīgā gadījumā, pamatojoties arī uz ieguldījumu brokeru sabiedrību kritērijiem. Ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jānodrošina, lai darbinieki, kuri atbilst vai, visticamāk, atbildīs RTS 3. pantā minētajiem kritērijiem, vismaz trīs mēnešus vienā finanšu gadā tiek uzskatīti par identificētajiem darbiniekiem.

Saistībā ar darbinieku identifikāciju veiktā pašnovērtējuma dokumentācijā būtu jāietver vismaz šāda informācija:

• a. pašnovērtējuma pamatā esošais loģiskais pamatojums un tā piemērošanas joma;
• b. izmantotā pieeja, lai novērtētu riskus, kas izriet no ieguldījumu brokeru sabiedrības uzņēmējdarbības stratēģijas un darbības, tostarp dažādām ģeogrāfiskās atrašanās vietām;
• c. kā tiek vērtētas personas, kas strādā ieguldījumu brokeru sabiedrībās un citās konsolidācijas darbības jomās esošajās vienībās, meitas sabiedrībās un filiālēs, tostarp tajās, kas atrodas trešajās valstīs;
• d. dažādu pašnovērtējuma procesa izstrādē, uzraudzīšanā, izvērtēšanā un piemērošanā iesaistīto korporatīvo struktūru un iekšējo funkciju loma un atbildības jomas; un
• e. identifikācijas rezultāts.

Ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu jāglabā identifikācijas procesa un tā rezultātu reģistri un būtu jāspēj pierādīt savai kompetentajai uzraudzības iestādei, kā darbinieki tika identificēti gan EBA Public

pēc kvalitātes, gan kvantitātes kritērijiem, kas norādīti RTS par identificētajiem darbiniekiem, un jebkuriem ieguldījumu brokeru sabiedrības izmantotajiem papildu kritērijiem.

Pašnovērtējuma dokumentācijai būtu jāietver vismaz identificēto darbinieku skaits, tostarp pirmo reizi identificēto darbinieku skaits, darba pienākumi un darbības, nosaukums vai kāds cits unikāls identifikators un identificēto darbinieku iedalījums ieguldījumu brokeru sabiedrības ietvaros pēc uzņēmējdarbības jomas, kā arī salīdzinājums ar iepriekšējā gada pašnovērtējuma rezultātiem.

Dokumentācijā būtu jāietver arī darbinieki, kuri ir identificēti pēc kvantitātes kritērijiem, bet kuru profesionālās darbības ir novērtētas kā tādas, kurām nav būtiskas ietekmes uz ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profilu vai to pārvaldītajiem aktīviem saskaņā ar RTS par identificētajiem darbiniekiem. Ieguldījumu brokeru sabiedrībām būtu noteiktu laika periodu jāsaglabā dokumentācija, lai ļautu kompetentajām iestādēm to pārskatīt.