19. Kompetentajām iestādēm, veicot tālāk minētās darbības, pastāvīgi jānovērtē riski, kuriem …

Kompetentajām iestādēm, veicot tālāk minētās darbības, pastāvīgi jānovērtē riski, kuriem ieguldījumu brokeru sabiedrība ir vai var būt pakļauta:

• a. galveno rādītāju uzraudzība, kā noteikts 3. sadaļā;
• b. darījumdarbības modeļa analīze, kā noteikts 4. sadaļā;
• c. iekšējās pārvaldības un sabiedrības iekšējās kontroles pasākumu nov ērtējums, kā noteikts 5. sadaļā;
• d. kapitālam pastāvošo risku novērtējums, kā noteikts 6. sadaļā; un
• e. likviditātes risku novērtējums, kā noteikts 8. sadaļā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/