76. BMA veikšanai kompetentās iestādes var izmantot šādus kvantitatīvās un kvalitatīvās …

BMA veikšanai kompetentās iestādes var izmantot šādus kvantitatīvās un kvalitatīvās informācijas avotus, ja tādi ir pieejami:

• a. ja tas ir pietiekami ticams, ieguldījumu brokeru sabiedrības stratēģisko plānu vai plānus ar kārtējā gada un uz nākotni vērstām prognozēm un pamatā esošajiem ekonomiskajiem pieņēmumiem;
• b. finanšu pārskatu sniegšanu (tostarp peļņa un zaudējumi, bilances informācijas atklāšana);
• c. regulatīvo ziņošanu;
• d. iekšējos ziņojumus (vadības informācija, kapitāla plānošana, likviditātes pārskats, iekšējā riska ziņojumi);
• e. attiecīgā gadījumā — darbības atjaunošanas un noregulējuma plānus;
• f. trešo pušu ziņojumus, tostarp revīzijas ziņojumus, pašu kapitāla/kredīta analītiķu ziņojumus; un
• g. citus būtiskus pētījumus/apsekojumus, ieskaitot no Starptautiskā Valūtas fonda (SVF), no makroprudenciālajām iestādēm un institūcijām un Eiropas iestādēm.

4.2 Sākotnējais novērtējums

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/