109. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 26. un 28. pantu, EBI pamatnostādnēm par iekšējo …

Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 26. un 28. pantu, EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību un kopīgajām EVTI un EBI pamatnostādnēm par vadības struktūras locekļu un personu, kas pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu kompetentajām iestādēm ir vismaz jānovērtē, vai:

• a. pasākumi, kuru mērķis ir nodrošināt, ka vadības struktūras individuālā un kolektīvā piemērotība un pamatfunkciju veicēju individuālā piemērotība tiek īstenota un veikta efektīvi pēc iecelšanas amatā, ja notiek būtiskas izmaiņas, un pastāvīgi, tostarp paziņojot par to attiecīgajām kompetentajām iestādēm;
• b. vadības struktūras sastāvs ir atbilstīgs, un vadības struktūra efektīvi pilda savas funkcijas;
• c. pastāv efektīva vadības struktūras mijiedarbība tās pārvaldības un uzraudzības funkcijās;
• d. vadības struktūra, veicot pārvaldības funkciju, attiecīgi vada darījumdarbību, savukārt, veicot uzraudzības funkciju, pārrauga un uzrauga pārvaldības lēmumu pieņemšanu un darbības;
• e. attiecībā uz vadības struktūru un — ja tādas ir izveidotas — tās komitejām ir ieviesta attiecīga iekšējās pārvaldības prakse un procedūras; un
• f. visi vadības struktūras locekļi ir informēti par ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējo darbību, finansiālo un riska situāciju ar skaidrām, efektīvām un labi pārredzamām padotības līnijām.

3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrības

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/