5.2 Vispārējā iekšējās pārvaldības sistēma

Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējā pārvaldības sistēma ietver arī jaunu produktu apstiprināšanas procesu (NPAP) un ārpakalpojumus. Analizējot iekšējās pārvaldības sistēmu un ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējo kontroli, kompetentajām iestādēm jāņem vērā arī novērtējumi, kas saņemti no nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un tirgus uzraudzības iestādēm, un jāizvērtē, vai tie rada prudenciālas bažas. Tas jo īpaši varētu attiekties uz gadījumiem, kad konstatējumi norāda uz būtiskām nepilnībām ieguldījumu brokeru sabiedrības sistēmās un kontrolē attiecībā uz NPAP un ārpakalpojumiem. Savukārt, ja kompetentās iestādes novērtējums norāda uz trūkumiem ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles un pārvaldības sistēmā un ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējā kontrolē un rodas prudenciālas bažas saistībā ar NPAP un ārpakalpojumiem, kompetentajām iestādēm minētā novērtējuma rezultāti būtu jākopīgo ar tirgus uzraudzības iestādēm.

32 3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrības

Proporcionalitātes nolūkā un attiecībā uz 3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrībām kompetentajām iestādēm vismaz jānovērtē, vai ir ievērots 107. punkta a) ap akšpunkts.

Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2019/2034 26. un 28. pantu, EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību un kopīgajām EVTI un EBI pamatnostādnēm par vadības struktūras locekļu un personu, kas pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu kompetentajām iestādēm ir vismaz jānovērtē, vai:

• a. pasākumi, kuru mērķis ir nodrošināt, ka vadības struktūras individuālā un kolektīvā piemērotība un pamatfunkciju veicēju individuālā piemērotība tiek īstenota un veikta efektīvi pēc iecelšanas amatā, ja notiek būtiskas izmaiņas, un pastāvīgi, tostarp paziņojot par to attiecīgajām kompetentajām iestādēm;
• b. vadības struktūras sastāvs ir atbilstīgs, un vadības struktūra efektīvi pilda savas funkcijas;
• c. pastāv efektīva vadības struktūras mijiedarbība tās pārvaldības un uzraudzības funkcijās;
• d. vadības struktūra, veicot pārvaldības funkciju, attiecīgi vada darījumdarbību, savukārt, veicot uzraudzības funkciju, pārrauga un uzrauga pārvaldības lēmumu pieņemšanu un darbības;
• e. attiecībā uz vadības struktūru un — ja tādas ir izveidotas — tās komitejām ir ieviesta attiecīga iekšējās pārvaldības prakse un procedūras; un
• f. visi vadības struktūras locekļi ir informēti par ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējo darbību, finansiālo un riska situāciju ar skaidrām, efektīvām un labi pārredzamām padotības līnijām.

3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrības