115. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir efektīva un pastāvīga …

Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir efektīva un pastāvīga iekšējās atbilstības funkcija un, ja tas ir piemēroti un samērīgi, riska pārvaldības funkcija un iekšējās revīzijas funkcija ar pietiekamu autoritāti, statusu, resursiem un — vajadzības gadījumā — tiešu piekļuvi vadības struktūrai tās uzraudzības funkcijā un tās komitejās, ja tādas ir izveidotas, tostarp jo īpaši riska komitejā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/