+2. iedaļa Ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrības
---+51. pants Pārvaldītājsabiedrību iekļaušana uzraudzībā attiecībā uz atbilstību grupas kapitāla kritērijam
---+52. pants Direktoru kvalifikācija
---+53. pants Jauktas darbības pārvaldītājsabiedrības
------+53. pants 1.
------+53. pants 2.
---+54. pants Sankcijas
---+55. pants Trešās valsts veiktās uzraudzības un citu uzraudzības paņēmienu izvērtējums
------+55. pants 1.
------+55. pants 2.
------+55. pants 3.
---+56. pants Sadarbība ar trešās valsts uzraudzības iestādēm
|
2. iedaļa Ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrības
2. iedaļa Ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrības
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
51. pants Pārvaldītājsabiedrību iekļaušana uzraudzībā attiecībā uz atbilstību grupas kapitāla kritērijam
|
51. pants
Pārvaldītājsabiedrību iekļaušana uzraudzībā attiecībā uz atbilstību grupas kapitāla kritērijam
Dalībvalstis nodrošina, ka ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības un jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības tiek iekļautas uzraudzībā attiecībā uz atbilstību grupas kapitāla kritērijam.
|
|
52. pants Direktoru kvalifikācija
|
52. pants
Dalībvalstis nosaka prasību, lai visiem ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības vai jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības vadības struktūras locekļiem būtu pietiekami laba reputācija un pietiekamas zināšanas, prasmes un pieredze efektīvai pienākumu izpildei, ņemot vērā konkrēto finanšu pārvaldītājsabiedrības vai jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības lomu.
|
|
53. pants Jauktas darbības pārvaldītājsabiedrības
|
|
|
54. pants Sankcijas
|
54. pants
►C1
Saskaņā ar šīs sadaļas 1. nodaļas 3. iedaļu ◄ dalībvalstis nodrošina, lai ieguldījumu pārvaldītājsabiedrībām, jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrībām vai to faktiskajiem vadītājiem, varētu piemērot administratīvas sankcijas vai citus administratīvus pasākumus ar mērķi izbeigt vai mazināt normatīvo vai administratīvo noteikumu, ar kuriem transponēta šī nodaļa, pārkāpumus vai novērst šādu pārkāpumu cēloņus.
|
|
55. pants Trešās valsts veiktās uzraudzības un citu uzraudzības paņēmienu izvērtējums
|
|
|
56. pants Sadarbība ar trešās valsts uzraudzības iestādēm
|
56. pants
Sadarbība ar trešās valsts uzraudzības iestādēm
Pēc dalībvalsts pieprasījuma vai pēc savas iniciatīvas Komisija var iesniegt Padomei ieteikumus, lai apspriestu nolīgumus ar vienu vai vairākām trešām valstīm par līdzekļiem, kā uzraudzīt šādu ieguldījumu brokeru sabiedrību atbilstību grupas kapitāla kritērijam:
a)
ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuru mātesuzņēmuma galvenais birojs ir trešā valstī;
b)
ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras atrodas trešās valstīs un kuru mātesuzņēmuma galvenais birojs ir Savienībā.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|