+4. pants Prasības un atbrīvojumi attiecībā uz SVT DTS
---+4. pants 1
---+4. pants 2
---+4. pants 3
---+4. pants 4
---+4. pants 5
---+4. pants 6
|
4. pants Prasības un atbrīvojumi attiecībā uz SVT DTS
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
4. pants 1
|
1. Uz SVT DTS attiecas prasības, kas piemērojamas daudzpusējai tirdzniecības sistēmai saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 600/2014 un Direktīvu 2014/65/ES.
Pirmo daļu nepiemēro tām prasībām, no kurām ieguldījumu brokeru sabiedrība vai tirgus operators, kas uztur SVT DTS, ir atbrīvots, kā paredzēts šā panta 2. un 3. punktā, ar noteikumu, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība vai tirgus operators nodrošina atbilstību:
|
b)
|
šā panta 2., 3. un 4. punktam; un
|
|
c)
|
jebkādiem papildu kompensējošiem pasākumiem, kādus kompetentā iestāde, kas piešķīrusi īpašo atļauju, uzskata par piemērotiem, lai sasniegtu to noteikumu mērķus, attiecībā uz kuriem tiek prasīts atbrīvojums, vai nodrošinātu ieguldītāju aizsardzību, tirgus integritāti vai finanšu stabilitāti.
|
|
|
4. pants 2
|
2. Papildus personām, kas norādītas Direktīvas 2014/65/ES 53. panta 3. punktā, kompetentā iestāde pēc SVT DTS operatora pieprasījuma var atļaut minētajam operatoram ļaut fiziskām un juridiskām personām veikt darījumus pašām savā vārdā kā locekļiem vai dalībniekiem, ar noteikumu, ka šādas personas atbilst šādām prasībām:
|
a)
|
tām ir pietiekami laba reputācija;
|
|
b)
|
tām ir pietiekamas tirdzniecības spējas, kompetence un pieredze, tostarp zināšanas par sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbību;
|
|
c)
|
tās nav tirgus uzturētāji SVT DTS;
|
|
d)
|
tās SVT DTS neizmanto augstas intensitātes algoritmiskās tirdzniecības metodi;
|
|
e)
|
tās citām personām nenodrošina tiešu elektronisku piekļuvi SVT DTS;
|
|
f)
|
tās neveic darījumus savā vārdā, kad tās izpilda klientu rīkojumus SVT tirgus infrastruktūrā; un
|
|
g)
|
tās ir devušas informētu piekrišanu tirdzniecībai SVT DTS kā locekļi vai dalībnieki, un SVT DTS tās ir informējusi par iespējamiem riskiem, kas saistīti ar tās sistēmu izmantošanu SVT finanšu instrumentu tirdzniecībai.
|
Ja kompetentā iestāde piešķir šā punkta pirmajā daļā minēto atbrīvojumu, tā var prasīt papildu pasākumus to fizisko personu aizsardzībai, kuras uzņemtas kā SVT DTS locekļi vai dalībnieki. Šādi pasākumi ir proporcionāli minēto locekļu vai dalībnieku riska profilam.
|
|
4. pants 3
|
3. Pēc SVT DTS operatora pieprasījuma kompetentā iestāde var atbrīvot minēto operatoru vai tā locekļus vai dalībniekus no Regulas (ES) Nr. 600/2014 26. panta noteikumu piemērošanas.
Ja kompetentā iestāde piešķir atbrīvojumu, kā minēts šā punkta pirmajā daļā, SVT DTS glabā uzskaites datus par visiem darījumiem, kas veikti, izmantojot tās sistēmas. Minētajā uzskaitē iekļauj visu Regulas (ES) Nr. 600/2014 26. panta 3. punktā norādīto informāciju, kas ir būtiska, ņemot vērā SVT DTS un darījumu veicošā locekļa vai dalībnieka izmantoto sistēmu. SVT DTS arī nodrošina, ka kompetentajām iestādēm, kas ir tiesīgas saņemt datus tieši no daudzpusējās tirdzniecības sistēmas saskaņā ar minētās regulas 26. pantu, ir tieša un tūlītēja piekļuve minētajai informācijai. Lai piekļūtu minētajai uzskaitei, šāda kompetentā iestāde tiek pielaista SVT DTS kā regulatīva novērotāja dalībniece.
Kompetentā iestāde bez liekas kavēšanās dara pieejamu EVTI visu informāciju, kurai tā ir piekļuvusi saskaņā ar šo pantu.
|
|
4. pants 4
|
4. Ja SVT DTS operators pieprasa atbrīvojumu saskaņā ar 2. vai 3. punktu, tas pierāda, ka pieprasītais atbrīvojums:
|
a)
|
ir samērīgs un pamatots ar sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas izmantošanu; un
|
|
b)
|
attiecas tikai uz SVT DTS un neattiecas uz nevienu citu daudzpusēju tirdzniecības sistēmu, ko uztur minētais operators.
|
|
|
4. pants 5
|
5. Šā panta 2., 3. un 4. punktu mutatis mutandis piemēro CVD, kas uztur SVT TNS saskaņā ar 6. panta 2. punktu.
|
|
4. pants 6
|
6. EVTI sagatavo pamatnostādnes par 1. punkta otrās daļas c) apakšpunktā minētajiem kompensējošiem pasākumiem.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|