1. Neskarot Regulu (ES) Nr. 909/2014 un Direktīvu 2014/65/ES, SVT tirgus infrastruktūru operatori sadarbojas ar kompetentajām iestādēm.
SVT tirgus infrastruktūru operatori jo īpaši nekavējoties informē to kompetentās iestādes, tiklīdz tiem ir kļuvis zināms kāds no šādiem apstākļiem:
|
a)
|
jebkādas ierosinātās būtiskās izmaiņas to darījumdarbības plānā, tostarp izmaiņas attiecībā uz kritiski svarīgajiem darbiniekiem, SVT tirgus infrastruktūras noteikumiem un juridiskajiem noteikumiem;
|
|
b)
|
jebkādi pierādījumi par neatļautu piekļuvi, būtiskiem darbības traucējumiem, zudumiem, kiberuzbrukumiem vai citiem kiberdraudiem, krāpšanu, zādzību vai citu nopietnu ļaunprātīgu praksi, kas vērsta pret SVT tirgus infrastruktūras operatoru;
|
|
c)
|
jebkādas būtiskas izmaiņas informācijā, kas sniegta kompetentajai iestādei;
|
|
d)
|
jebkādas tehniskas vai operatīvas grūtības to darbību veikšanā vai pakalpojumu sniegšanā, uz kuriem attiecas īpašā atļauja, tostarp grūtības saistībā ar sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas un SVT finanšu instrumentu attīstīšanu vai izmantošanu; vai
|
|
e)
|
jebkādi riski, kas var ietekmēt ieguldītāju aizsardzību, tirgus integritāti vai finanšu stabilitāti un kas ir radušies un netika paredzēti pieteikumā, ar kuru pieprasīta īpašā atļauja, vai kas netika paredzēti brīdī, kad izsniedza īpašo atļauju.
|
Par otrās daļas a) apakšpunktā minētajām izmaiņām paziņo vismaz četrus mēnešus pirms izmaiņu plānotās veikšanas neatkarīgi no tā, vai ierosināto būtisko izmaiņu dēļ ir vajadzīgas izmaiņas īpašajā atļaujā vai ar to saistītajos atbrīvojumos vai nosacījumos, kas saistīti ar minētajiem atbrīvojumiem, saskaņā ar 8., 9. vai 10. pantu.
Saņemot paziņojumu par šā punkta otrās daļas a)–e) apakšpunktā uzskaitītajiem apstākļiem, kompetentā iestāde var pieprasīt, lai SVT tirgus infrastruktūras operators iesniedz pieteikumu saskaņā ar 8. panta 13. punktu, 9. panta 13. punktu vai 10. panta 13. punktu, vai var pieprasīt SVT tirgus infrastruktūras operatoram veikt korektīvus pasākumus, kas minēti šā panta 3. punktā.