13. Politika tal-idoneità

Skont l -Artikolu 88(1) tad -Direttiva 2013/36/UE, korp ta’ ġestjoni ta’ istituz zjoni jiddefinixxi, jissorvelja u huwa responsabbli mill -implimentazzjoni tal- arranġamenti ta’ governanza li jiżguraw il - ġestjoni effettiva u prudenti tal - istituzzjoni. Barra minn hekk, skont l - Artikolu 9(3) tad -Direttiva 2014/65/UE, il - korp ta’ ġestjoni ta’ ditta ta’ investiment kif definit fid-Direttiva 2014/65/UE (ditta MiFID) jiddefinixxi, jissorvelja u huwa responsabbli mill - implimentazzjoni tal- arranġamenti ta’ governanza b’mod li jippromwovi l - integrità tas - suq u l- interess tal -klijenti. Dan jinkludi li l-politika tal-idoneità tal- istituzzjoni għandha tkun allinjata mal- qafas ta’ governanza korporattiva, mal -kultura korporattiva u mal- predispożizzjoni għar - riskju globali tal - istituzzjoni u li l - proċessi tal - politika qed jaħdmu bis - sħiħ kif maħsub. Dan jinkludi wkoll li l- korp ta’ ġestjoni tal - istituzzjoni għandu jadotta – mingħajr preġudizzju għal kwalunkwe approvazzjoni meħtieġa tal - azzjonisti – u jżomm politika għall -valutazzjoni tal-idoneità tal-membri tal- korp ta’ ġestjoni.

Il-politika tal-idoneit à għandha tinkludi l - politika ta’ diversità jew tirreferi għaliha sabiex jiġi żgurat li d - diversità titqies fir - reklutaġġ ta’ membri ġodda.

Kwalunkwe bidla fil-politika tal- idoneità għandha tiġi approvata wkoll mill -korp ta’ ġestjoni, mingħajr preġudizzju għal kwalunkwe approvazzjoni meħtieġa tal - azzjonisti. Għandha tinżamm dokumentazzjoni dwar l -adozzjoni tal-politika u dwar kwalunkwe emenda tagħha (pereżempju fil - minuti ta’ laqgħat rilevanti).

Il- politika għandha tkun ċara, iddokumentata tajjeb u trasparenti għall - persunal kollu fl - istituzzjoni. Meta jiżviluppa l - politika, il - korp ta’ ġestjoni jista’ jitlob u jqis l -input minn kumitati interni oħrajn, b’mod partikolari l - kumitat ta’ nominazzjoni meta jkun stabbilit u funzjonijiet interni oħrajn, bħal riżorsi legali, umani jew funzjonijiet ta’ kontroll.

Il-funzjonijiet ta’ kontroll intern²⁰ għandhom jipprovdu input effettiv għall - iżvilupp tal - politika tal- idoneità skont ir - rwoli tagħhom. B’mod partikolari, il -funzjoni tal-konformità għandha tanalizza kif il -politika tal-idoneità taffettwa l-konformità tal- istituzzjoni mal - leġiżlazzjoni, mar - regolamenti, mal -politiki u mal- proċeduri interni u għandha tirrapporta kull riskju identifikat għall - konformità u kull kwistjoni ta’ nuqqas ta’ konformità lill -korp ta’ ġestjoni.

²⁰ Ara wkoll il-Linji Gwida tal-EBA dwar il- Governanza Interna: https://www.eba.europa.eu/regulation -and-policy/internal-governance

Il- politika għandha tinkludi prinċipji dwar l - għażla, il - monitoraġġ u l - ippjanar tas - suċċessjoni tal - membri tagħha u għall - ħatra mill - ġdid ta’ membri eżistenti u mill - inqas għandha tistabbilixxi dan li ġej:

• a. il- proċess għall - għażla, il - ħatra, il - ħatra mill - ġdid u l - ippjanar tas - suċċessjoni tal - membri tal- korp ta’ ġestjoni u l - proċedura interna applikabbli għall -valutazzjoni tal-idoneità ta’ membru inkluża l - funzjoni interna responsabbli mill - għoti ta’ appoġġ għall - valutazzjoni (pereżempju riżorsi umani);
• b. il- kriterji li għandhom jintużaw fil - valutazzjoni, li għandhom jinkludu wkoll il -kriterji tal- idoneità stabbiliti f’dawn il - Linji Gwida;
• c. kif għandha titqies, bħala parti mill - proċess tal - għażla, il - politika ta’ diversità għall - membri tal- korp ta’ ġestjoni tal - istituzzjonijiet tas - CRD sinifikanti u l - mira għall - ġeneru li mhuwiex irrappreżentat biżżejjed fil - korp ta’ ġestjoni;
• d. il-mezz ta’ komunikazzjoni mal- awtoritajiet kompetenti; u
• e. kif għandha tiġi ddokumentata l -valutazzjoni.

L- istituzzjonijiet rilevanti għandhom jinkludu wkoll fil -politika tal- idoneità tagħhom il - proċess għall - għażla u l - ħatra ta’ titolari ta’ funzjonijiet ewlenin. Il -politika tal- idoneità tista’ tistabbilixxi, skont approċċ ibbażat fuq ir - riskju, dawk il - pożizzjonijiet li jistgħu jitqiesu mill - istituzzjonijiet rilevanti bħala titolari ta’ funzjonijiet ewlenin flimkien mal -kapijiet tal-funzjonijiet ta’ kontroll intern u s - CFO, fejn dawn ma jkunux parti mill - korp ta’ ġestjoni.

Il- korp ta’ ġestjoni fil - funzjoni superviżorja tiegħu u l -kumitat ta’ nominazzjoni fejn stabbilit għandhom jissorveljaw l -effettività tal-politika ta’ adegwatezza tal- istituzzjoni u jirrieżaminaw it - tfassil u l - implimentazzjoni tagħha. Il - korp ta’ ġestjoni għandu jemenda l - politika, fejn ikun xieraq, filwaqt li jqis ir - rakkomandazzjonijiet li jkunu saru mill -kumitat ta’ nominazzjoni meta dan ikun stabbilit u l -funzjoni tal-awditjar intern.