|
+Artikolu 90 2. |
Artikolu 90 2.Sabiex jikkonforma mal-obbligi msemmija fil-punt (b) tal-Artikolu 21(8) tad-Direttiva 2011/61/UE, depożitarju għandu mill-inqas:
(a)
ikollu aċċess mingħajr dewmien żejjed għall-informazzjoni rilevanti kollha li jeħtieġ biex iwettaq il-verifika tiegħu tas-sjieda u d-dmirijiet taż-żamma ta’ reġistri, inkluża l-informazzjoni rilevanti li għandha tingħata lid-depożitarju minn partijiet terzi;
(b)
ikollu informazzjoni suffiċjenti u affidabbli biex ikun issodisfat mid-dritt ta’ sjieda tal-AIF jew mid-dritt tas-sjieda tal-AIFM li jaġixxi f’isem l-AIF fuq l-assi;
(c)
iżżomm rekord ta’ dawk l-assi li għalihom ikun issodisfat li l-AIF jew l-AIFM li jaġixxi f’isem l-AIF jkollu s-sjieda. Sabiex jikkonforma ma’ dan l-obbligu, id-depożitarju għandu:
(i)
jirreġistra fir-rekords tiegħu, f’isem l-AIF, assi, inklużi l-ammonti nozzjonali rispettivi tagħhom, li għalihom huwa ssodisfat li l-AIF jew l-AIFM li jaġixxu f’isem l-AIF jkollu sjieda;
(ii)
ikunu kapaċi jipprovdi fi kwalunkwe ħin inventarju komprensiv u aġġornat tal-assi tal-AIF, inklużi l-ammonti nozzjonali rispettivi tagħhom. Għall-finijiet tal-punt (c)(ii) tal-paragrafu 2, id-depożitarju għandu jiżgura li hemm fis-seħħ proċeduri biex l-assi reġistrati ma jkunux jistgħu jiġu assenjati, ittrasferiti, skambjati jew ikkunsinnati mingħajr ma d-depożitarju jew id-delegat tiegħu jiġi infurmat b’dawn it-tranżazzjonijiet u d-depożitarju għandu jkollu aċċess mingħajr dewmien żejjed għal evidenza dokumentarja ta’ kull tranżazzjoni u pożizzjoni mingħand il-parti terza rilevanti. L-AIFM għandu jiżgura li l-parti terza rilevanti tipprovdi lid-depożitarju mingħajr dewmien żejjed b’ċertifikati jew evidenza oħra dokumentarja kull darba li jsir bejgħ jew akkwist ta’ assi jew azzjoni korporattiva li tirriżulta fil-ħruġ ta’ strumenti finanzjarji u mill-inqas darba fis-sena. 1. Ħarsa ġenerali
1.1 Referenzi1.2 Rekwiżiti identifikati1.3 Standards relatati2. Rekwiżiti identifikati
3. Standards relatati
|