|
+Artikolu 93 Dmirijiet marbuta mas-sottoskrizzjonijiet u t-tifdijiet |
Artikolu 93 Dmirijiet marbuta mas-sottoskrizzjonijiet u t-tifdijietArtikolu 93 Dmirijiet marbuta mas-sottoskrizzjonijiet u t-tifdijiet Sabiex jikkonforma mal-punt (a) tal-Artikolu 21(9) tad-Direttiva 2011/61/UE id-depożitarju għandu jissodisfa r-rekwiżiti li ġejjin:
(1)
Id-depożitarju għandu jiżgura li l-AIF, l-AIFM jew l-entità magħżula jkunu stabbilixxew, jimplimentaw u japplikaw proċedura xierqa u konsistenti biex:
(i)
jirrikonċilja l-ordnijiet ta’ sottoskrizzjoni mar-rikavat mis-sottoskrizzjonijiet, kif ukoll l-għadd ta’ unitajiet jew ishma maħruġa mir-rikavat mis-sottoskrizzjonijiet li jirċievi l-AIF;
(ii)
jirrikonċilja l-ordnijiet ta’ tifdija mat-tifdijiet imħallsa, kif ukoll l-għadd ta’ unitajiet jew ishma kkanċellati mat-tifdijiet imħallsa mill-AIF;
(iii)
jivverifika fuq bażi regolari li l-proċedura ta’ rikonċiljazzjoni hija xierqa. Għall-finijiet tal-punti (i), (ii) u (iii), id-depożitarju għandu partikolarment jiċċekkja regolarment il-konsistenza bejn l-għadd totali ta’ unitajiet jew ishma fil-kontijiet tal-AIF u l-għadd totali ta’ ishma jew unitajiet pendenti li jidhru fir-reġistru tal-AIF.
(2)
Depożitarju għandu jiżgura u jiċċekkja b’mod regolari li l-proċeduri rigward il-bejgħ, il-ħruġ, ir-riakkwist, it-tifdija u l-kanċellazzjoni ta’ ishma jew unitajiet tal-AIF jikkonformaw mal-liġi nazzjonali applikabbli u mar-regoli tal-AIF jew l-istrumenti ta’ inkorporazzjoni u jivverifika li dawn il-proċeduri huma effettivament implimentati.
(3)
Il-frekwenza tal-kontrolli tad-depożitarju għandha tkun konsistenti mal-frekwenza tas-sottoskrizzjonijiet u t-tifdijiet. 1. Ħarsa ġenerali
1.1 Referenzi1.2 Rekwiżiti identifikati1.3 Standards relatati2. Rekwiżiti identifikati
3. Standards relatati
|