TAQSIMA 3 Funzjonijiet tad-depożitarju, dmirijiet ta’ diliġenza dovuta u obbligu ta’ segregazzjoni

jiżgura li l-flus kollha tal-AIF jiġu rreġistrat f’kontijiet miftuħa ma’ entitajiet imsemmija fil-punti (a), (b) u (c) tal-Artikolu 18(1) tad-Direttiva 2006/73/KE fis-swieq rilevanti fejn il-kontijiet tal-flus huma meħtieġa għall-finijiet tal-operati tal-AIF u liema huma soġġetti għal regolazzjoni u superviżjoni prudenzjali li għandhom l-istess effett bħal-liġi tal-Unjoni, hija infurzata effettivament u hija skont il-prinċipji stabbiliti fl-Artikolu 16 tad-Direttiva 2006/73/KE;

jimplimenta proċeduri xierqa u effettivi biex jirrikonċilja l-movimenti tal-flussi tal-flus kollha u jwettaq tali rikonċiljazzjonijiet kuljum jew, fil-każ ta’ movimenti ta’ flus mhux frekwenti, meta jseħħu tali movimenti fil-flussi tal-flus;

jimplimenta proċeduri xierqa biex jidentifika fl-għeluq tal-ġurnata tan-negozju flussi tal-flus sinifikanti u partikolarment dawk li jistgħu jkunu inkonsistenti mal-operati tal-AIF;

jirrevedi perjodikament l-adegwatezza ta’ dawk il-proċeduri inkluż permezz ta’ reviżjoni sħiħa tal-proċess ta’ rikonċiljazzjoni mill-inqas darba fis-sena u jiżgura li l-kontijiet tal-flus miftuħa f’isem l-AIF, f’isem l-AIFM li jaġixxi f’isem l-AIF jew f’isem id-depożitarju li jaġixxi f’isem l-AIF jiġu inklużi fil-proċess ta’ rikonċiljazzjoni;

jimmonitorja fuq bażi kontinwa r-riżultati tar-rikonċiljazzjonijiet u l-azzjonijiet meħuda bħala riżultat ta’ kwalunkwe diskrepanza identifikata permezz tal-proċeduri ta’ rikonċiljazzjoni u jinnotifika mingħajr dewmien żejjed lill-AIFM jekk irregolarità ma tkunx ġiet rettifikata kif ukoll lill-awtoritajiet kompetenti jekk is-sitwazzjoni ma tistax tiġi ċċarata, jew skont il-każ, ikkoreġuta;

jivverifika l-konsistenza tar-rekords tiegħu stess tal-pożizzjonijiet tal-flus ma’ dawk tal-AIFM. L-AIFM għandu jiżgura li l-istruzzjonijiet u l-informazzjoni kollha relatati ma’ kont tal-flus miftuħ ma’ parti terza jintbagħtu lid-depożitarju, ħalli d-depożitarju jkun jista’ jwettaq il-proċedura ta’ rikonċiljazzjoni tiegħu stess.

Id-depożitarju għandu jiżgura li l-AIF, l-AIFM jew l-entità magħżula jkunu stabbilixxew, jimplimentaw u japplikaw proċedura xierqa u konsistenti biex:

Għall-finijiet tal-punti (i), (ii) u (iii), id-depożitarju għandu partikolarment jiċċekkja regolarment il-konsistenza bejn l-għadd totali ta’ unitajiet jew ishma fil-kontijiet tal-AIF u l-għadd totali ta’ ishma jew unitajiet pendenti li jidhru fir-reġistru tal-AIF.

Depożitarju għandu jiżgura u jiċċekkja b’mod regolari li l-proċeduri rigward il-bejgħ, il-ħruġ, ir-riakkwist, it-tifdija u l-kanċellazzjoni ta’ ishma jew unitajiet tal-AIF jikkonformaw mal-liġi nazzjonali applikabbli u mar-regoli tal-AIF jew l-istrumenti ta’ inkorporazzjoni u jivverifika li dawn il-proċeduri huma effettivament implimentati.

Il-frekwenza tal-kontrolli tad-depożitarju għandha tkun konsistenti mal-frekwenza tas-sottoskrizzjonijiet u t-tifdijiet.

jistabbilixxi u jimplimenta proċeduri xierqa biex jivverifika li l-AIF u l-AIFM jikkonformaw mal-liġijiet u r-regolamenti applikabbli u mar-regoli u l-istrumenti ta’ inkorporazzjoni tal-AIF. Partikolarment, id-depożitarju għandu jimmonitorja l-konformità tal-AIF mar-restrizzjonijiet tal-investiment u l-limiti tal-ingranaġġ stabbiliti fid-dokumenti tal-offerta tal-AIF. Dawk il-proċeduri għandhom ikunu proporzjonati għan-natura, id-daqs u l-kumplessità tal-AIF;

iwaqqaf u jimplimenta proċedura ta’ eskalazzjoni meta l-AIF ikun kiser waħda mil-limiti jew ir-restrizzjonijiet imsemmija fil-punt (a).