+Zajedničke smjernice (JC/GL/2014/01)
---+Zajedničke smjernice o konvergenciji nadzornih praksi koje se odnose na dosljednost sporazuma o nadzornoj suradnji za financijske konglomerate
------+Status ovih smjernica
------+Izvještajni zahtjevi
------+Glava I. - Predmet i područje primjene
---------+1. Ove smjernice ispunjavaju uvjet naveden u članku 11. stavku 1. Direktive 2002/87/EZ (FICOD) za …
---------+2. Cilj je smjernica pojasniti i poboljšati suradnju između nadležnih tijela na prekograničnoj i …
---------+3. Članak 11. stavak 1. Direktive 2002/87/EZ navodi zadatke nadležnog tijela odgovornog za …
---------+4. Smjernice su upućene nadležnim tijelima kako je utvrđeno u članku 2. stavku 16. Direktive …
---------+5. Osim ako je drukčije navedeno, reference u ovim smjernicama odnose se na relevantnu odredbu …
------+Glava II. - Postupak raspoređivanja, struktura suradnje i sporazumi o suradnji
---------+6. Raspoređivanje je postupak prikupljanja i analiziranja informacija potrebnih za identificiranje …
------+Postupak raspoređivanja
---------+7. Koordinator treba obaviti postupak raspoređivanja u suradnji s drugim nadležnim tijelima koja su …
---------+8. Postupak raspoređivanja treba biti obavljen uz posvećivanje dužne pažnje postupku …
---------+9. Postupak raspoređivanja treba uključivati prikupljanje i analiziranje informacija potrebnih za …
---------+10. Koordinator treba osigurati izvršavanje postupka raspoređivanja na temelju sljedećih …
---------+11. Postupak raspoređivanja treba: a) uzeti u obzir rezultat postupaka raspoređivanja obavljenih na …
---------+12. Kako bi se pripremio nacrt raspoređivanja i prenio relevantnim nadležnim tijelima radi ulaznih …
---------+13. Raspoređivanje treba redovito ažurirati, najmanje jednom godišnje, uzimajući u obzir promjene u …
---------+14. Raspoređivanje treba uzeti u obzir sve subjekte koji su relevantni za nadzor unutar grupe, i …
---------+15. Za subjekte relevantne za nadzor naveden u točki 14., raspoređivanje treba identificirati: a) …
---------+16. Koordinator treba odrediti raspoređivanje koristeći obrazac u Prilogu 1.
------+Struktura suradnje
---------+17. Koordinator treba odlučiti, na temelju rezultata izvršavanja raspoređivanja, je li, kako bi …
---------+18. Broj sudionika na sastancima ili u aktivnostima povezanim s dodatnim nadzorom treba biti …
------+Pisani sporazumi o suradnji između koordinatora i nadležnih tijela
---------+19. Pisani sporazumi o suradnji uspostavljeni radi sektorskog nadzora trebaju biti dopunjeni svim …
---------+20. Ti dodaci trebaju biti prilagođeni tako da odražavaju vrstu, veličinu i složenost financijskog …
---------+21. Nasuprot tome, koordinator i nadležna tijela mogu postići sporazum o uspostavi novih pisanih …
------+Sporazumi o suradnji s nadzornim tijelima trećih zemalja
---------+22. Ako financijski konglomerat ima značajne subjekte u trećim zemljama, koordinator treba …
------+Glava III. – Koordinacija razmjene informacija u redovnim i izvanrednim situacijama
------+Područje primjene i učestalost
---------+23. Područje razmjene informacija između nadležnih tijela treba uključivati sve relevantne ili …
---------+24. Razmjena informacija između koordinatora i nadležnih tijela treba odražavati potrebe uključenih …
---------+25. Nadležna tijela trebaju postići dogovor o učestalosti, formatima i obrascima za redovitu …
---------+26. Ako nadležno tijelo primi zahtjev za relevantnom informacijom od drugog nadležnog tijela, ono …
------+Prikupljanje informacija
---------+27. Nadležna tijela trebaju prikupljati informacije od subjekata pod njihovim nadzorom i …
---------+28. Koordinator treba predvoditi zahtjeve za informacijama u pogledu financijskog konglomerata. …
------+Komunikacijski kanali
---------+29. Nadležna tijela i koordinator trebaju razmotriti korištenje cjelokupne palete komunikacijskih …
------+Komunikacija s financijskim konglomeratom
---------+30. Koordinator treba biti odgovoran za komuniciranje s matičnim društvom koje predvodi grupu ili …
------+Komunikacija u izvanrednoj situaciji
---------+31. Nadležno tijelo koje identificira izvanrednu situaciju koja pogađa regulirane subjekti u …
------+Glava IV. - Nadzorna procjena financijskih konglomerata
------+Procjena financijskog stanja financijskog konglomerata
---------+32. Koordinator treba stupiti u dijalog s relevantnim nadležnim tijelima kako bi obavio nadzorni …
---------+33. Koordinator treba osigurati da taj dijalog identificira: a) glavne ranjivosti i nedostatke …
------+Procjena politika adekvatnosti kapitala
---------+34. Koordinator i relevantna nadležna tijela trebaju pregledavati politike planiranja kapitala …
---------+35. Takve procjene ne ugrožavaju uvjete adekvatnosti kapitala kako su opisane u sektorskom …
---------+36. Koordinator je odgovoran za procjenjivanje politika konglomerata u pogledu adekvatnosti …
---------+37. U pogledu izračuna adekvatnosti kapitala, koordinator se treba savjetovati s relevantnim …
------+Procjena koncentracije rizika
---------+38. Kako bi obavio dodatni nadzor koncentracije rizika reguliranih subjekata u financijskom …
---------+39. Uzimajući u obzir strukturu financijskog konglomerata, koordinator i relevantna nadležna tijela …
---------+40. Informacije razmjenjivane između koordinatora i nadležnih tijela mogu uključivati, ako su …
---------+41. Koordinator i nadležna tijela trebaju obavijestiti jedni druge o svakoj nadzornoj aktivnosti …
------+Procjena unutargrupnih transakcija
---------+42. Kako bi obavio dodatni nadzor unutargrupnih transakcija reguliranih subjekata u financijskom …
---------+43. Koordinator i nadležna tijela trebaju odlučiti je li potrebno zatražiti dodatne informacije od …
---------+44. Koordinator i nadležna tijela trebaju se sporazumjeti o: a) vrstama unutargrupnih transakcija …
---------+45. Koordinator i nadležna tijela trebaju obavijestiti jedni druge o svakoj nadzornoj aktivnosti …
------+Procjena mehanizama unutarnje kontrole i postupaka upravljanja rizikom
---------+46. Za potrebe procjenjivanja postupaka upravljanja rizikom i mehanizama unutarnje kontrole …
---------+47. Nadležna tijela trebaju koordinatoru osigurati relevantne informacije u pogledu njihove …
---------+48. Koordinator treba raspraviti pojedinačne procjene i ukupnu procjenu s relevantnim nadležnim …
------+Glava V. – Supervizorsko planiranje i koordinacija aktivnosti nadzora u redovnim i izvanrednim situacijama
------+Planiranje i koordinacija aktivnosti nadzora
---------+49. Nakon analize provedene u skladu s glavom IV., koordinator trebao uključiti planiranje i …
---------+50. Kada postoje specifični postupovni planovi opisani u točki 17. , koordinator treba organizirati …
---------+51. Kada ne postoji nikakva specifična stavka dodana dnevnom redu sektorskog kolegija za dodatni …
------+Koordinirani akcijski plan
---------+52. Kada je osnovan samo jedan sektorski kolegij, supervizorske aktivnosti povezane s nadzorom …
---------+53. Kada postoji specifična stavka dodana na dnevni red sektorskog kolegija za nadzor financijskog …
------+Podjela i delegiranje zadataka
---------+54. Koordinator treba voditi raspravu o tome treba li i na koji način — uzimajući u obzir postojeća …
------+Planiranje za izvanredne slučajeve
---------+55. Postojeći planovi za izvanredne situacije razvijeni na sektorskoj razini za suradnju tijela u …
------+Glava VI. - Postupci donošenja odluka između nadležnih tijela
---------+56. Glava VI. navodi postupke koje trebaju slijediti nadležna tijela u različitim postupcima …
------+Postupci koji se koriste u postupcima savjetovanja
---------+57. Postupci savjetovanja spomenuti u ovoj glavi su sljedeći: a) postupak savjetovanja obavljen u …
---------+58. Pri provedbi savjetovanja, nadležna tijela trebala bi pratiti sljedeće korake: a) nadležno …
------+Postupci koji se koriste u postupcima sporazuma
---------+59. Postupci sporazuma spomenuti u ovoj glavi su sljedeći: a) postupak sporazuma u skladu s trećim …
---------+60. Pri postizanju sporazuma, nadležna tijela trebaju poduzeti sljedeće korake: a) prije sporazuma …
------+Postupci koji se koriste u ponovnim procjenama izuzeća
---------+61. Pri obavljanju godišnje ponovne procjene izuzeća primijenjenih pri provedbi dodatnog nadzora, i …
------+Postupci koji se koriste pri koordinaciji provedbenih mjera
---------+62. Kako bi se koordiniralo provedbene mjere i nadzorne aktivnosti koje se poduzimaju prema članku …
---------+63. Pri koordiniranju provedbenih mjera, treba primjenjivati postupke razmjene informacija opisane …
------+Glava VII. – Završne odredbe i provedba
---------+64. Ove se Smjernice primjenjuju od datuma obveze izvješćivanja navedene na stranici 3.
 English - European Union - Financial Industry -

Zajedničke smjernice (JC/GL/2014/01)

Zajedničke smjernice (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Pregled

,
Zajedničke smjernice o konvergenciji nadzornih praksi koje se odnose na dosljednost sporazuma o nadzornoj suradnji za financijske konglomerate

Zajedničke smjernice o konvergenciji nadzornih praksi koje se odnose na dosljednost sporazuma o nadzornoj suradnji za financijske konglomerate

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi

Povezani zadaci

Poveznice
is related to Imported: Guidelines on the convergence of supervisory practices relating to the consistency of supervisory coordination arrangements for financial conglomerates (2015-02-23-607c8e79ae-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on the convergence of supervisory practices relating to the consistency of supervisory coordination arrangements for financial conglomerates (2015-02-23-607c8e79ae-3dad) – 29 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/