Procjena mehanizama unutarnje kontrole i postupaka upravljanja rizikom

Za potrebe procjenjivanja postupaka upravljanja rizikom i mehanizama unutarnje kontrole, koordinator treba surađivati s relevantnim nadležnim tijelima.

Nadležna tijela trebaju koordinatoru osigurati relevantne informacije u pogledu njihove procjene postupaka upravljanja rizikom i mehanizama unutarnje kontrole reguliranih subjekata (bilo na pojedinačnoj ili sub - konsolidiranoj razini), identificiranih značajnih nedostataka, i metodologija korištenih u obavljanju njihovih procjena.

Koordinator treba raspraviti pojedinačne procjene i ukupnu procjenu s relevantnim nadležnim tijelima kako bi:

• a) procijenio podesnost sektorskog upravljanja rizikom i mehanizme kontrole za smanjivanje utjecaja značajnih rizika konglomerata i identificiranje potencijalnih kanala zaraze; i
• b) postigao dosljedan stav među nadležnim tijelima uključenima u sustave kontrole i upravljanja rizikom financijskog konglomerata.