+ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2019/2033 ΤΟΥ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟΥ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟΥ ΚΑΙ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ της 27ης Νοεμβρίου 2019 σχετικά με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας επιχειρήσεων επενδύσεων και την τροποποίηση των κανονισμών (ΕΕ) αριθ. 1093/2010, (ΕΕ) αριθ. 575/2013, (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και (ΕΕ) αριθ. 806/2014 (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)
---+PART ONE GENERAL PROVISIONS
------+TITLE I SUBJECT MATTER, SCOPE AND DEFINITIONS
---------+Άρθρο 1 Αντικείμενο και πεδίο εφαρμογής
------------+Άρθρο 1 1.
------------+Άρθρο 1 2.
------------+Άρθρο 1 3.
------------+Άρθρο 1 4.
------------+Άρθρο 1 5.
---------+Άρθρο 2 Εποπτικές εξουσίες
---------+Άρθρο 3 Εφαρμογή αυστηρότερων απαιτήσεων από τις επιχειρήσεις επενδύσεων
---------+Άρθρο 4 Ορισμοί
------------+Άρθρο 4 1.
------------+Άρθρο 4 2.
------+TITLE II LEVEL OF APPLICATION OF REQUIREMENTS
---------+CHAPTER 1 Application of requirements on an individual basis
------------+Άρθρο 5 Γενική αρχή
------------+Άρθρο 6 Εξαιρέσεις
---------------+Άρθρο 6 1.
---------------+Άρθρο 6 2.
---------------+Άρθρο 6 3.
---------+CHAPTER 2 Prudential consolidation and exemptions for an investment firm group
------------+Άρθρο 7 Εποπτική ενοποίηση
---------------+Άρθρο 7 1.
---------------+Άρθρο 7 2.
---------------+Άρθρο 7 3.
---------------+Άρθρο 7 4.
---------------+Άρθρο 7 5.
------------+Άρθρο 8 Η δοκιμή κεφαλαίων ομίλου
---------------+Άρθρο 8 1.
---------------+Άρθρο 8 2.
---------------+Άρθρο 8 3.
---------------+Άρθρο 8 4.
---------------+Άρθρο 8 5.
---+PART TWO OWN FUNDS
------+Άρθρο 9 Σύνθεση των ιδίων κεφαλαίων
---------+Άρθρο 9 1.
---------+Άρθρο 9 2.
---------+Άρθρο 9 3.
---------+Άρθρο 9 4.
---------+Άρθρο 9 5.
------+Άρθρο 10 Ειδικές συμμετοχές εκτός του χρηματοπιστωτικού τομέα
---------+Άρθρο 10 1.
---------+Άρθρο 10 2.
---------+Άρθρο 10 3.
---------+Άρθρο 10 4.
---+PART THREE CAPITAL REQUIREMENTS
------+TITLE I GENERAL REQUIREMENTS
---------+Άρθρο 11 Απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων
------------+Άρθρο 11 1.
------------+Άρθρο 11 2.
------------+Άρθρο 11 3.
------------+Άρθρο 11 4.
---------+Άρθρο 12 Μικρές και μη διασυνδεδεμένες επιχειρήσεις επενδύσεων
------------+Άρθρο 12 1.
------------+Άρθρο 12 2.
------------+Άρθρο 12 3.
------------+Άρθρο 12 4.
---------+Άρθρο 13 Απαίτηση παγίων εξόδων
------------+Άρθρο 13 1.
------------+Άρθρο 13 2.
------------+Άρθρο 13 3.
------------+Άρθρο 13 4.
---------+Άρθρο 14 Μόνιμη ελάχιστη κεφαλαιακή απαίτηση
------+TITLE II K-FACTOR REQUIREMENT
---------+CHAPTER 1 General principles
------------+Άρθρο 15 Απαίτηση του παράγοντα Κ και εφαρμοστέοι συντελεστές
---------------+Άρθρο 15 1.
---------------+Άρθρο 15 2.
---------------+Άρθρο 15 3.
---------------+Άρθρο 15 4.
---------------+Άρθρο 15 5.
---------+CHAPTER 2 RtC K‐factors
------------+Άρθρο 16 Απαίτηση παράγοντα Κ RtC
------------+Άρθρο 17 Μέτρηση των AUM για τον υπολογισμό του παράγοντα K-AUM
---------------+Άρθρο 17 1.
---------------+Άρθρο 17 2.
------------+Άρθρο 18 Μέτρηση των CMH για τον υπολογισμό του παράγοντα K-CMH
---------------+Άρθρο 18 1.
---------------+Άρθρο 18 2.
------------+Άρθρο 19 Μέτρηση των ASA για τον υπολογισμό του παράγοντα K-ASA
---------------+Άρθρο 19 1.
---------------+Άρθρο 19 2.
---------------+Άρθρο 19 3.
------------+Άρθρο 20 Μέτρηση των COH για τον υπολογισμό του παράγοντα K-COH
---------------+Άρθρο 20 1.
---------------+Άρθρο 20 2.
---------------+Άρθρο 20 3.
---------+CHAPTER 3 RtM K‐Factors
------------+Άρθρο 21 Απαίτηση παράγοντα K RtM
---------------+Άρθρο 21 1.
---------------+Άρθρο 21 2.
---------------+Άρθρο 21 3.
---------------+Άρθρο 21 4.
------------+Άρθρο 22 Υπολογισμός του παράγοντα K-NPR
------------+Άρθρο 23 Υπολογισμός του παράγοντα K-CMG
---------------+Άρθρο 23 1.
---------------+Άρθρο 23 2.
---------------+Άρθρο 23 3.
---------+CHAPTER 4 RtF K‐factors
------------+Άρθρο 24 Απαίτηση παράγοντα Κ RtF
------------+Section 1 Trading counterparty default
---------------+Άρθρο 25 Πεδίο εφαρμογής
------------------+Άρθρο 25 1.
------------------+Άρθρο 25 2.
------------------+Άρθρο 25 3.
------------------+Άρθρο 25 4.
------------------+Άρθρο 25 5.
---------------+Άρθρο 26 Υπολογισμός του παράγοντα K-TCD
---------------+Άρθρο 27 Υπολογισμός της αξίας ανοίγματος
---------------+Άρθρο 28 Κόστος αντικατάστασης (RC)
---------------+Άρθρο 29 Ενδεχόμενο μελλοντικό άνοιγμα
------------------+Άρθρο 29 1.
------------------+Άρθρο 29 2.
------------------+Άρθρο 29 3.
------------------+Άρθρο 29 4.
------------------+Άρθρο 29 5.
------------------+Άρθρο 29 6.
------------------+Άρθρο 29 7.
------------------+Άρθρο 29 8.
---------------+Άρθρο 30 Εξασφαλίσεις
------------------+Άρθρο 30 1.
------------------+Άρθρο 30 2.
------------------+Άρθρο 30 3.
---------------+Άρθρο 31 Συμψηφισμός
---------------+Άρθρο 32 Προσαρμογή πιστωτικής αποτίμησης
------------+Section 2 Daily trading flow
---------------+Άρθρο 33 Μέτρηση της ημερήσιας ροής συναλλαγών (DTF) για τον υπολογισμό του παράγοντα K-DTF
------------------+Άρθρο 33 1.
------------------+Άρθρο 33 2.
------------------+Άρθρο 33 3.
------------------+Άρθρο 33 4.
---------+CHAPTER 5 Environmental and social objectives
------------+Άρθρο 34 Προληπτική μεταχείριση στοιχείων ενεργητικού που εκτίθενται σε δραστηριότητες συνδεόμενες με περιβαλλοντικούς ή κοινωνικούς στόχους
---------------+Άρθρο 34 1.
---------------+Άρθρο 34 2.
---------------+Άρθρο 34 3.
---+PART FOUR CONCENTRATION RISK
------+Άρθρο 35 Υποχρέωση παρακολούθησης
---------+Άρθρο 35 1.
---------+Άρθρο 35 2.
------+Άρθρο 36 Υπολογισμός της αξίας ανοίγματος
---------+Άρθρο 36 1.
---------+Άρθρο 36 2.
---------+Άρθρο 36 3.
------+Άρθρο 37 Όρια σχετικά με τον κίνδυνο συγκέντρωσης και υπέρβαση της αξίας ανοίγματος
---------+Άρθρο 37 1.
---------+Άρθρο 37 2.
---------+Άρθρο 37 3.
------+Άρθρο 38 Υποχρέωση γνωστοποίησης
---------+Άρθρο 38 1.
---------+Άρθρο 38 2.
------+Άρθρο 39 Υπολογισμός του παράγοντα K-CON
---------+Άρθρο 39 1.
---------+Άρθρο 39 2.
------+Άρθρο 40 Διαδικασίες που αποτρέπουν την αποφυγή της απαίτησης ιδίων κεφαλαίων του παράγοντα K-CON από τις επιχειρήσεις επενδύσεων
---------+Άρθρο 40 1.
---------+Άρθρο 40 2.
------+Άρθρο 41 Εξαιρέσεις
---------+Άρθρο 41 1.
---------+Άρθρο 41 2.
------+Άρθρο 42 Εξαίρεση για διαπραγματευτές βασικών εμπορευμάτων και δικαιωμάτων εκπομπής
---------+Άρθρο 42 1.
---------+Άρθρο 42 2.
---+PART FIVE LIQUIDITY
------+Άρθρο 43 Απαίτηση ρευστότητας
---------+Άρθρο 43 1.
---------+Άρθρο 43 2.
---------+Άρθρο 43 3.
---------+Άρθρο 43 4.
------+Άρθρο 44 Προσωρινή μείωση της απαίτησης ρευστότητας
---------+Άρθρο 44 1.
---------+Άρθρο 44 2.
------+Άρθρο 45 Εγγυήσεις προς τους πελάτες
---+PART SIX DISCLOSURE BY INVESTMENT FIRMS
------+Άρθρο 46 Πεδίο εφαρμογής
---------+Άρθρο 46 1.
---------+Άρθρο 46 2.
---------+Άρθρο 46 3.
---------+Άρθρο 46 4.
------+Άρθρο 46α Προσβασιμότητα πληροφοριών στο ευρωπαϊκό ενιαίο σημείο πρόσβασης
---------+Άρθρο 46α 1.
---------+Άρθρο 46α 2.
---------+Άρθρο 46α 3.
---------+Άρθρο 46α 4.
---------+Άρθρο 46α 5.
------+Άρθρο 47 Στόχοι και πολιτικές διαχείρισης κινδύνων
------+Άρθρο 48 Διακυβέρνηση
------+Άρθρο 49 Ίδια κεφάλαια
---------+Άρθρο 49 1.
---------+Άρθρο 49 2.
------+Άρθρο 50 Απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων
------+Άρθρο 51 Πολιτική και πρακτικές αποδοχών
------+Άρθρο 52 Πολιτική επενδύσεων
---------+Άρθρο 52 1.
---------+Άρθρο 52 2.
---------+Άρθρο 52 3.
------+Άρθρο 53 Περιβαλλοντικοί, κοινωνικοί και σχετικοί με τη διακυβέρνηση κίνδυνοι
---+PART SEVEN REPORTING BY INVESTMENT FIRMS
------+Άρθρο 54 Απαιτήσεις υποβολής αναφορών
---------+Άρθρο 54 1.
---------+Άρθρο 54 2.
---------+Άρθρο 54 3.
------+Άρθρο 55 Απαιτήσεις υποβολής αναφορών για ορισμένες επιχειρήσεις επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένων εκείνων για τους σκοπούς των ορίων που αναφέρονται στο άρθρο 1 παράγραφος 2 του παρόντος κανονισμού και στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 1) στοιχείο β) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013
---------+Άρθρο 55 1.
---------+Άρθρο 55 2.
---------+Άρθρο 55 3.
---------+Άρθρο 55 4.
---------+Άρθρο 55 5.
---+PART EIGHT DELEGATED ACTS
------+Άρθρο 56 Άσκηση της εξουσιοδότησης
---------+Άρθρο 56 1.
---------+Άρθρο 56 2.
---------+Άρθρο 56 3.
---------+Άρθρο 56 4.
---------+Άρθρο 56 5.
---------+Άρθρο 56 6.
---+PART NINE TRANSITIONAL PROVISIONS, REPORTS, REVIEWS AND AMENDMENTS
------+TITLE I TRANSITIONAL PROVISIONS
---------+Άρθρο 57 Μεταβατικές διατάξεις
------------+Άρθρο 57 1.
------------+Άρθρο 57 2.
------------+Άρθρο 57 3.
------------+Άρθρο 57 4.
------------+Άρθρο 57 5.
------------+Άρθρο 57 6.
---------+Άρθρο 58 Παρέκκλιση για επιχειρήσεις που αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 1) στοιχείο β) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013
---------+Άρθρο 59 Παρέκκλιση για επιχειρήσεις επενδύσεων που αναφέρονται στο άρθρο 1 παράγραφος 2
------+TITLE II REPORTS AND REVIEWS
---------+Άρθρο 60 Ρήτρα επανεξέτασης
------------+Άρθρο 60 1.
------------+Άρθρο 60 2.
------+TITLE III AMENDMENTS TO OTHER REGULATIONS
---------+Άρθρο 61 Τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1093/2010
---------+Άρθρο 62 Τροποποιήσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013
---------+Άρθρο 63 Τροποποιήσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014
---------+Άρθρο 64 Τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 806/2014
---+PART TEN FINAL PROVISIONS
------+Άρθρο 65 Αναφορές στον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 575/2013 σε άλλες ενωσιακές νομικές πράξεις
------+Άρθρο 66 Έναρξη ισχύος και ημερομηνία εφαρμογής
---------+Άρθρο 66 1.
---------+Άρθρο 66 2.
---------+Άρθρο 66 3.
 English - European Union - Financial Industry -

ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2019/2033 ΤΟΥ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟΥ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟΥ ΚΑΙ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ της 27ης Νοεμβρίου 2019 σχετικά με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας επιχειρήσεων επενδύσεων και την τροποποίηση των κανονισμών (ΕΕ) αριθ. 1093/2010, (ΕΕ) αριθ. 575/2013, (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και (ΕΕ) αριθ. 806/2014 (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2019/2033 ΤΟΥ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟΥ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟΥ ΚΑΙ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ

της 27ης Νοεμβρίου 2019

σχετικά με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας επιχειρήσεων επενδύσεων και την τροποποίηση των κανονισμών (ΕΕ) αριθ. 1093/2010, (ΕΕ) αριθ. 575/2013, (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και (ΕΕ) αριθ. 806/2014

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

1. Επισκόπηση

,
PART ONE GENERAL PROVISIONS PART ONE GENERAL PROVISIONS
PART TWO OWN FUNDS PART TWO OWN FUNDS
PART THREE CAPITAL REQUIREMENTS PART THREE CAPITAL REQUIREMENTS
PART FOUR CONCENTRATION RISK PART FOUR CONCENTRATION RISK
PART FIVE LIQUIDITY PART FIVE LIQUIDITY
PART SIX DISCLOSURE BY INVESTMENT FIRMS PART SIX DISCLOSURE BY INVESTMENT FIRMS
PART SEVEN REPORTING BY INVESTMENT FIRMS PART SEVEN REPORTING BY INVESTMENT FIRMS
PART EIGHT DELEGATED ACTS PART EIGHT DELEGATED ACTS
PART NINE TRANSITIONAL PROVISIONS, REPORTS, REVIEWS AND AMENDMENTS PART NINE TRANSITIONAL PROVISIONS, REPORTS, REVIEWS AND AMENDMENTS
PART TEN FINAL PROVISIONS PART TEN FINAL PROVISIONS

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα

Συνδεδεμένα ζητήματα

Συνδέσεις
is related to Imported: Investment Firms Regulation (IFR) (CELEX:02019R2033-20240109)