Artikel 8 Specifieke toestemming om een DLT MTF te exploiteren

1.   Een rechtspersoon met een vergunning als beleggingsonderneming of een vergunning voor het exploiteren van een gereglementeerde markt uit hoofde van Richtlijn 2014/65/EU, kan een specifieke toestemming aanvragen om een DLT MTF te exploiteren op grond van deze verordening.

2.   Wanneer een rechtspersoon een vergunning als beleggingsonderneming of een vergunning voor het exploiteren van een gereglementeerde markt aanvraagt uit hoofde van Richtlijn 2014/65/EU en tegelijkertijd op grond van dit artikel een specifieke toestemming aanvraagt, met als enig doel een DLT MTF te exploiteren, gaat de bevoegde autoriteit niet na of de aanvrager voldoet aan de vereisten van Richtlijn 2014/65/EU ten aanzien waarvan de aanvrager om een vrijstelling heeft verzocht overeenkomstig artikel 4 van deze verordening.

3.   Wanneer een rechtspersoon, zoals bedoeld in lid 2 van dit artikel, tegelijkertijd een vergunning als beleggingsonderneming, of een vergunning voor het exploiteren van een gereglementeerde markt, en een specifieke toestemming aanvraagt, dient hij in zijn aanvraag de uit hoofde van artikel 7 van Richtlijn 2014/65/EU vereiste informatie in, met uitzondering van informatie die nodig zou zijn om aan te tonen dat is voldaan aan de vereisten ten aanzien waarvan de aanvrager overeenkomstig artikel 4 van deze verordening om een vrijstelling heeft verzocht.

4.   Een aanvraag voor een specifieke toestemming om een DLT MTF te exploiteren op grond van deze verordening bevat de volgende informatie:

5.   Uiterlijk op 23 maart 2023 ontwikkelt de ESMA richtsnoeren voor de vaststelling van standaardformulieren, formats en templates voor de toepassing van lid 4.

6.   Binnen dertig werkdagen na de datum van ontvangst van een aanvraag voor een specifieke toestemming om een DLT MTF te exploiteren, beoordeelt de bevoegde autoriteit of de aanvraag volledig is. Indien de aanvraag niet volledig is, stelt de bevoegde autoriteit een termijn vast waarbinnen de aanvrager de ontbrekende of eventuele aanvullende informatie moet verstrekken. De bevoegde autoriteit stelt de aanvrager in kennis wanneer zij de aanvraag als volledig beschouwt.

Zodra de bevoegde autoriteit de aanvraag als volledig beschouwt, doet zij een kopie van die aanvraag toekomen aan de ESMA.

7.   Waar dit nodig is om de consistentie en evenredigheid van vrijstellingen te bevorderen, of waar dit nodig is om de beleggersbescherming, de marktintegriteit en de financiële stabiliteit te waarborgen, verstrekt de ESMA de bevoegde autoriteit binnen dertig kalenderdagen na ontvangst van de kopie van die aanvraag een niet-bindend advies over de gevraagde vrijstellingen of over de adequaatheid van de gebruikte soort distributed ledger-technologie voor de toepassing van deze verordening.

Vóór het uitbrengen van een niet-bindend advies raadpleegt de ESMA de bevoegde autoriteiten van de andere lidstaten, en zij houdt bij het uitbrengen van haar advies zo veel mogelijk rekening met hun standpunten.

Wanneer de ESMA een niet-bindend advies uitbrengt, neemt de bevoegde autoriteit dat advies naar behoren in overweging en verstrekt zij de ESMA een verklaring over eventuele significante afwijkingen van dat advies indien de ESMA daarom verzoekt. Het advies van de ESMA en de verklaring van de bevoegde autoriteit worden niet openbaar gemaakt.

8.   Uiterlijk op 24 maart 2025 ontwikkelt de ESMA richtsnoeren ter bevordering van de consistentie en evenredigheid van:

Die richtsnoeren waarborgen de beleggersbescherming, de marktintegriteit en de financiële stabiliteit.

De ESMA werkt die richtsnoeren periodiek bij.

9.   Binnen negentig werkdagen na de datum van ontvangst van een volledige aanvraag voor een specifieke toestemming om een DLT MTF te exploiteren, verricht de bevoegde autoriteit een beoordeling van de aanvraag en besluit zij of de specifieke toestemming wordt verleend. Wanneer een aanvrager tegelijkertijd een vergunning uit hoofde van Richtlijn 2014/65/EU en een specifieke toestemming uit hoofde van deze verordening aanvraagt, kan de beoordelingsperiode worden verlengd met een maximale periode als gespecificeerd in artikel 7, lid 3, van Richtlijn 2014/65/EU.

10.   Onverminderd de artikelen 7 en 44 van Richtlijn 2014/65/EU weigert de bevoegde autoriteit de toekenning van een specifieke toestemming om een DLT MTF te exploiteren indien er redenen zijn om aan te nemen dat:

11.   Een specifieke toestemming is in de hele Unie geldig voor een periode van ten hoogste zes jaar vanaf de datum van afgifte. In de specifieke toestemming worden de overeenkomstig artikel 4 verleende vrijstellingen, eventuele compenserende maatregelen en eventuele lagere grenswaarden die overeenkomstig artikel 3, lid 6, door de bevoegde autoriteit zijn vastgesteld, gespecificeerd.

De bevoegde autoriteit stelt de ESMA onverwijld in kennis van de verlening, weigering of intrekking van een specifieke toestemming uit hoofde van dit artikel, met inbegrip van alle in de eerste alinea van dit lid vermelde informatie.

De ESMA publiceert op haar website:

De in de derde alinea, punt b), bedoelde informatie wordt in een geanonimiseerde vorm bekendgemaakt.

12.   Onverminderd de artikelen 8 en 44 van Richtlijn 2014/65/EU trekt de bevoegde autoriteit een specifieke toestemming of in dit verband verleende vrijstellingen in wanneer:

13.   Wanneer een exploitant van een DLT MTF voornemens is een wezenlijke wijziging door te voeren in de werking van de gebruikte distributed ledger-technologie of in de diensten of activiteiten van die exploitant, en wanneer die wezenlijke wijziging een nieuwe specifieke toestemming, een nieuwe vrijstelling dan wel de wijziging van een of meer van de bestaande vrijstellingen van de exploitant of de daaraan verbonden voorwaarden vereist, vraagt de exploitant van de DLT MTF een nieuwe specifieke toestemming, vrijstelling of wijziging aan.

Wanneer een exploitant van een DLT MTF om een nieuwe specifieke toestemming, vrijstelling of wijziging verzoekt, is de procedure van artikel 4 van toepassing. Dat verzoek wordt door de bevoegde autoriteit verwerkt overeenkomstig dit artikel.