+Artikel 23 Aanvraag tot registratie als externe toetsingsinstantie voor Europese groene obligaties
---+Artikel 23 1.
---+Artikel 23 2.
---+Artikel 23 3.
---+Artikel 23 4.
---+Artikel 23 5.
---+Artikel 23 6.
---+Artikel 23 7.

Artikel 23 Aanvraag tot registratie als externe toetsingsinstantie voor Europese groene obligaties

1. Overzicht

,
Titel Regelgeving
Artikel 23 1.

Een aanvraag tot registratie als externe toetsingsinstantie voor Europese groene obligaties bevat de volgende elementen:

a) 

de volledige naam van de aanvrager, het adres van zijn statutaire zetel in de Unie, de website van de aanvrager en, voor zover beschikbaar, de identificatiecode voor juridische entiteiten (legal entity identifier — LEI);

b) 

de naam en contactgegevens van een contactpersoon;

c) 

de rechtsvorm van de aanvrager;

d) 

de eigendomsstructuur van de aanvrager;

e) 

de identiteit van de leden van het senior management en de raad van bestuur van de aanvrager, samen met hun curriculum vitae waaruit ten minste hun niveau van kwalificatie, ervaring en opleiding blijkt;

f) 

het aantal analisten, werknemers en andere direct bij de beoordelingswerkzaamheden betrokken personen, het niveau van de voor en tijdens hun werk bij de aanvrager opgedane kennis, ervaring en opleiding met betrekking tot het aanbieden van externe toetsing of soortgelijke diensten;

g) 

een beschrijving van de door de aanvrager gehanteerde procedures en methoden om toetsingen af te geven;

h) 

de corporategovernanceregelingen en de gedragslijnen of procedures die de aanvrager hanteert om eventuele in artikel 35 bedoelde daadwerkelijke of potentiële belangenconflicten te identificeren, weg te werken of te beheren en op transparante wijze openbaar te maken;

i) 

in voorkomend geval, documenten en informatie met betrekking tot bestaande of geplande uitbestedingsregelingen voor door deze verordening bestreken werkzaamheden van de externe toetsingsinstantie, daaronder begrepen informatie over entiteiten die uitbestedingstaken vervullen;

j) 

in voorkomend geval, informatie over andere door de aanvrager verrichte werkzaamheden.

Artikel 23 2.

De ESMA registreert een aanvrager alleen als externe toetsingsinstantie indien de volgende voorwaarden zijn vervuld:

a) 

het senior management en de leden van de raad van bestuur van de aanvrager:

i) 

staan als voldoende betrouwbaar bekend;

ii) 

beschikken over voldoende bekwaamheid om te garanderen dat de aanvrager de op grond van deze verordening van externe toetsingsinstanties verlangde taken kan uitvoeren;

iii) 

beschikken over voldoende beroepskwalificaties;

iv) 

hebben relevante ervaring met activiteiten op het gebied van onder meer kwaliteitsborging, kwaliteitscontrole, het uitvoeren van toetsingen vóór en na uitgifte en toetsingen van impactverslagen, de verstrekking van adviezen door een tweede partij over de afstemming, of financiële diensten;

b) 

het aantal analisten, werknemers en andere direct bij de beoordelingswerkzaamheden van de aanvrager betrokken personen, en het niveau van hun kennis, ervaring en opleiding, is voldoende om de aanvrager in staat te stellen de op grond van deze verordening van externe toetsingsinstanties verlangde taken uit te voeren;

c) 

de interne regelingen van de aanvrager die worden toegepast om de inachtneming van hoofdstuk 2 van deze titel te garanderen, zijn passend en effectief.

Bij de beoordeling van de in de eerste alinea van dit lid genoemde voorwaarden kan de ESMA er rekening mee houden of de aanvrager, wanneer die op grond van de artikelen 69 en 70 diensten heeft verleend, al dan niet zijn best heeft gedaan om te voldoen aan de artikelen 24 tot en met 38. Daartoe kan de ESMA van de aanvrager verlangen dat die haar de nodige informatie verstrekt.

Artikel 23 3.
Binnen twintig werkdagen na ontvangst van een aanvraag beoordeelt de ESMA of de aanvraag volledig is.

Indien de aanvraag onvolledig is, stelt de ESMA de aanvrager daarvan in kennis en stelt zij een termijn vast waarbinnen de aanvrager aanvullende informatie moet verstrekken.

Indien de aanvraag volledig is, stelt de ESMA de aanvrager daarvan in kennis.

Artikel 23 4.
Binnen 45 werkdagen na ontvangst van een volledige aanvraag registreert de ESMA de aanvrager of weigert zij die te registreren.

De ESMA kan de in de eerste alinea genoemde termijn met 15 werkdagen verlengen indien de aanvrager voornemens is bepaalde externe toetsingsactiviteiten uit te besteden.

Artikel 23 5.
De ESMA stelt de aanvrager schriftelijk in kennis van de registratie van die aanvrager als een externe toetsingsinstantie, of van haar weigering om de aanvrager te registreren. Een besluit om te registreren of om registratie van een aanvrager te weigeren, geeft de redenen daarvoor en wordt van kracht op de vijfde werkdag na de vaststelling ervan.
Artikel 23 6.
De ESMA stelt ontwerpen van technische reguleringsnormen op waarin de in lid 2, eerste alinea, punten a) en b), genoemde criteria verder worden uitgewerkt.

De ESMA dient die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op 21 december 2024 bij de Commissie in.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid toegekend om deze verordening aan te vullen door de in de eerste alinea van dit lid bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen overeenkomstig de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 23 7.
De ESMA stelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen op waarin de standaardformulieren, templates en procedures voor het verstrekken van de in lid 1 bedoelde informatie worden vastgelegd.

Bij het opstellen van de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen houdt de ESMA rekening met mogelijkheden voor digitale registratie.

De ESMA dient die ontwerpen van technische uitvoeringsnormen uiterlijk op 21 december 2024 bij de Commissie in.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid toegekend om de in de eerste alinea van dit lid bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen
Bron Eis

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
Bron Eis
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32023R2631
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.